劳动人事合规管理指南

　　《劳动人事合规管理指南》无论是从体系框架、还是从合规要点，抑或是合规指引，都为企业劳动人事合规管理提供了很好的解决方案。劳动人事合规体系建设是目前企业*薄弱的环节，本书既全面揭示了劳动法层面的合规问题，也关注到劳动人事在民事法律、行政法律和刑事法律领域的交叉与融合问题，既关注到劳动人事合规的历史发展，也关注到劳动人事法律政策的演变过程，还注意到中央和地方层面的规则差异。同时，本书还很好地处理了实体与程序、合法与合理、制度与体系等几方面的关系，为企业合规体系建设提供了很好的顶层设计和操作思路。

　　劳动人事合规要点的归纳与总结是本书的一大亮点。本书很好地总结了企业合规管理中的重点、难点和痛点问题，归纳整理出近286个合规要点，内容全面、清晰明了。并且，每个合规要点都会有案例分析或要点解析，同时附有合规依据，言简意赅、通俗易懂。对照本书的合规要点，企业合规管理人员就可以纲举目张、简单高效地进行操作。

　　周开畅，汇业律师事务所高级合伙人。周开畅律师现任汇业律师事务所管理委员会委员、全国律师协会劳动法专业委员会委员、华东师范大学兼职教授、华东政法大学硕士生导师，执业领域为公司法、劳动法与争议解决。周开畅律师长期从事劳动法的理论研究和实务操作，并具有在劳动保障行政部门、科研院所、社会团体、实务操作部门工作的丰富经历。近年来，周开畅律师为众多企业提供诉讼与非诉讼的专业劳动法律师服务，并参与劳动合同法、劳动争议调解仲裁法、促进就业法的立法研究工作。周开畅律师在劳动人事合规、高管管理、企业并购与员工安置，特别是集体劳动关系或争议处理方面积累了丰富的经验。

　　周开畅律师参与撰写劳动法理论和实务书籍近十本，主要参与撰稿的著作有《辞海》（劳动法部分词条）、《法学百科全书》（北京大学版的劳动法、社会法部分）、《劳动关系调整的社会化、国际化》、《社会保障的法学观》、《劳动法精选案例六重透视》、《劳动力派遣》、《劳动争议法律制度研究》、《中国劳动法案例精读》等等，并发表上百篇专业文章。

　　洪桂彬，汇业律师事务所合伙人。全国知名劳动法培训专家、汤森路透practical law特约作者，解放日报上海观察特约点评专家，执业领域为公司法、劳动法与争议解决，同时熟知人力资源管理与用工成本实践（社保/财税），在劳动合规管理、并购重组与人员安置、高管争议调处等领域有丰富的执业经验。为多家世界500强在华企业提供员工关系法律服务。洪桂彬律师常年就劳动关系热点问题接受新闻综合频道、东方卫视、中国经营报、21世纪经济报道等知名媒体采访发表专家意见。著有《卓越HR：企业用工风险防范实务操作》《社会保险风险控制与成本优化实务》等书籍，并撰写发表了上百篇专业文章。

章　中国劳动人事合规的发展概况
节　中国劳动人事合规发展的三个阶段
一、合规起步阶段
二、制度建设阶段
三、体系构建阶段
第二节　从“华为251事件”看合规管理
一、“华为251事件”的四个法律关系
二、“华为251事件”的四组法律常识
(一)客观事实与法律事实
(二)原始证据与传来证据
(三)个人行为与职务行为
(四)民事责任与刑事责任
三、“华为251事件”的四层合规问题
(一)合规管理：从“诚信合规”走向“全面合规”
(二)合规义务：从“合法性”走向“合理性”
(三)合规落地：从“可发现”走向“可证明”
(四)合规文化：从“行为”走向“习惯”
第三节　企业劳动人事合规体系的构建
一、准确理解合规义务
(一)合规义务的识别
(二)合规义务的维护
二、全面开展合规评估
(一)风险识别与分析
(二)风险评价
三、持续推进合规管理
第二章　中国劳动人事合规的三个维度
部分　标准劳动关系
节　标准劳动关系的界定
第二节　规章制度
一、规章制度的合法性
二、规章制度的合理性
三、规章制度的更新、废止与承继
四、规章制度与劳动合同的关系
第三节　劳动基准
一、工时
(一)工时制度
(二)考勤管理
(三)延长工作时间
二、工资
(一)工资
(二)工资扣减
(三)特殊情况下的工资支付
(四)拖欠工资的法律责任
三、休息休假
(一)公休假日
(二)法定节假日
(三)带薪年休假
(四)病假
(五)女职工假期
(六)婚丧假
(七)探亲假
四、工伤
(一)工伤保险参保
(二)工伤认定
(三)停工留薪期
(四)劳动能力鉴定
(五)工伤保险待遇
(六)工伤员工解除（终止）劳动关系
五、劳动安全卫生
(一)建立健全劳动安全卫生制度
(二)职业健康检查
(三)硬件设施、防护措施和劳动防护用品
六、女工与未成年工
(一)女职工特别保护
(二)未成年工特别保护
第四节　劳动合同
一、招聘与录用
二、劳动合同订立
(一)劳动合同的新签
(二)劳动合同条款
(三)专项技术培训
(四)劳动合同无效
三、劳动合同的续订
四、劳动合同的履行与变更
(一)劳动合同的履行
(二)劳动合同的变更
(三)劳动合同的承继
五、劳动合同的解除
(一)劳动者过错解除
(二)劳动者无过错解除
(三)劳动者主动被动辞职
(四)协商解除劳动合同
六、劳动合同的终止
(一)退休终止
(二)劳动合同到期终止
(三)主体资格丧失终止
(四)约定条件终止
七、解雇保护制度
第五节　人才流动
一、服务期合规管理
二、特殊待遇合规管理
三、知识产权合规管理
(一)职务发明合规问题
(二)商业秘密的认定及保护
四、竞业限制合规管理
五、离职流程合规管理
第六节　民主管理
一、工会
二、职工代表大会
三、集体协商与集体合同
第七节　法定福利
一、社会保险
二、住房公积金
三、其他福利
第二部分　非标准劳动关系
节　非标准劳动关系的界定
第二节　劳务派遣
第三节　非全日用工
第四节　跨境用工
第五节　其他特殊劳动用工
第三部分　非劳动关系
节　非劳动关系的界定
第二节　学生用工
一、学生的用工管理
(一)实习生管理
(二)留学生管理
二、学生用工的安全事故
三、学生用工的特别保护
第三节　退休返聘
一、延迟退休
二、“退休”身份的确定
三、退休返聘人员的安全保障
四、退休返聘人员的薪资福利
第四节　外包
第五节　挂靠
第六节　平台用工
一、平台用工被认定为劳动关系
二、平台服务人员发生安全事故
三、平台服务人员造成第三人伤亡或者其他侵权
第三章　中国劳动人事合规的三个机制
节　劳动行政程序
一、劳动监察
二、集体争议处理
第二节　调解仲裁程序
一、劳动者违规调查与处置
(一)违规事实固定
(二)违规事实调查
(三)调查证据的形成与保存
二、调解与和解
(一)调解与和解的授权
(二)调解方案的制定
(三)调解的执行
三、仲裁
(一)申请仲裁的时效
(二)申请仲裁
(三)诉讼代理人
(四)举证
(五)开庭
(六)仲裁裁决
第三节　民事诉讼程序
一、起诉与上诉
二、管辖权
三、庭审及裁判
四、执行
第四章　中国劳动人事合规的三个扩展
节　民事法律领域
第二节　行政法律领域
第三节　刑事法律领域
后记　从“碎片化”走向“系统化”

　　前言　全面合规背景下的劳动人事合规管理

　　自1977年美国颁布的《反海外腐败法案》至今，企业合规管理已蔚然成风。

　　2018年，我国企业也进入了“合规元年”。究其原因，既有“中兴、华为事件”带来的警示与教育，也源于一批合规管理规范的实施，包括ISO19600《合规管理体系指南（GB/T 35770-2017）》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等。相较于欧美发达国家，中国企业的合规管理起步较晚，但不同于欧美企业起步时的诚信合规管理（“小合规”），中国企业从一开始就关注全面合规管理体系的建设，强调和引导企业建立全面合规管理体系（“大合规”）。在合规管理体系中，劳动人事合规管理是非常重要的合规管理领域，并被很多企业上升到战略高度。

　　2019年，注定是要载入中国劳动人事合规管理史册的一年。这一年，中国民营企业和国有企业的劳动人事合规专项领域建设开始起步，比较有代表性的项目是中国平安的劳动用工法律风险咨询检视项目与东风汽车的劳动人事合规评估项目。当然，驻中外资企业的劳动人事合规项目很早就已经在推进了。例如，2013年美国Lear在华管理总部与工厂的人力资源合规性审查项目。很荣幸的是，汇业律师事务所周开畅律师团队参与并见证了上述合规项目。

　　同样是2019年，数个知名企业被曝出劳动人事合规管理问题。例如，几大互联网公司实行“996”引发社会热议；华为员工因离职索要高额赔偿金被羁押251天；网易暴力辞退患病员工；腾讯查处40多起违反“高压线”案件，先后辞退60多人、移送10余人到公安司法机关；大疆发现45人涉嫌内部腐败，将16人移交司法机关，涉案金额高达10亿元。此外，滴滴出行、蚂蚁金服、百度、美团、小米等公司也被曝出劳动人事合规问题。

　　我们认为，随着经济发展方式的转变、产业结构的调整，企业用工形式日益多元化，劳动人事合规管理难度也日益增加。这就要求劳动人事合规管理不应仅局限于制度合法、没有争议，还应在合规方针、合规组织、合规风险管理、合规制度与流程、合规审查、合规管理评估、合规审计、合规考核与评价、合规宣传与培训、违规管理与问责、合规管理计划与合规报告、合规管理信息系统以及企业合规文化等方面进行全面的劳动人事合规体系建设。

　　汇业律师事务所是全国早建立劳动与人力资源法律服务团队的律师事务所之一，在企业劳动人事合规工作方面有着20年的实践与研究。本书将从历史与现实、实体与程序、交叉与融合的角度来系统揭示企业劳动人事合规管理中的286个合规要点，以期能对企业劳动人事合规管理提供警示、指引功能。