知识产权交易与企业创新绩效

分析知识产权交易对技术创新的内在作用机理、与企业创新绩效之间的关系，提供企业实施知识产权交易的决策方法 

本书基于交易费用理论、委托代理理论、开放式创新理论等，通过案例分析、零膨胀负二项回归分析等研究方法对知识产权交易对技术创新的内在作用机理、知识产权交易与企业创新绩效之间的关系和企业实施知识产权交易过程中的关键决策等问题进行深入分析，并得出相应结论。

谢芳，中共浙江省委党校副教授。主要从事创新管理、知识产权等方面的研究。在《管理学报》《中国软科学》等杂志发表论文多篇，并参与编译了《开放创新的新范式》《创新思想者——当代十二位创新理论大师》《如何从智力资产中获利》等图书，主持、参与多项与创新、知识产权相关的课题。

第1章 绪论

1.1选题的现实背景

1.1.1开放式创新模式对企业竞争力的提升变得日趋重要

1.1.2知识产权交易已成为开放式创新的关键影响因素

1.1.3企业知识产权的运营水平有待提高

1.2国内外研究现状

1.3本研究的理论价值与应用价值

1.4技术路线与章节安排

1.5研究方法

1.6本研究的创新点

第2章 知识产权交易的理论源泉与研究回顾

2.1相关概念的界定与说明

2.1.1知识交易的内涵

2.1.2技术交易的定义

2.1.3知识产权与知识产权交易

2.1.4知识流动及相关概念辨析

2.1.5创新绩效

2.2知识产权交易的经济理论溯源

2.2.1交易费用理论

2.2.2委托代理理论

2.2.3产权交换理论

2.2.4信息不对称理论

2.3开放式创新相关文献综述

2.3.1企业实施开放式创新的背景

2.3.2开放式创新的分类

2.3.3开放式创新环境下的企业知识管理与交易

2.3.4吸收能力和技术学习对开放式创新绩效的影响

2.4知识产权交易文献综述

2.4.1知识产权的扩散与协同

2.4.2知识产权交易的影响因素

2.4.3知识产权交易的途径与方式

2.4.4知识产权交易中介

2.4.5知识产权交易中的价值评估

2.4.6知识产权交易对创新绩效的影响

2.5文献小结

第3章 知识产权交易影响技术创新的内在机制分析

3.1知识产权的价值及实现

3.1.1知识产权的静态价值与动态价值

3.1.2知识产权价值的实现

3.2知识产权交易对创新绩效作用机制的模型构建

3.2.1知识产权交易的影响因素

3.2.2知识产权交易与知识流动

3.2.3知识流动与创新绩效

3.2.4企业学习吸收能力的调节作用

3.2.5知识产权交易对创新绩效作用机制的概念模型

第4章 知识产权交易对创新绩效影响的实证研究

4.1引言

4.2研究设计

4.2.1被解释变量——创新绩效

4.2.2全生命周期的前向引用估计值AFCk(L)

4.2.3专利将来被引用的累积概率值Pk(L)

4.2.4解释变量——专利的后向引用类型

4.2.5数据来源和样本选择

4.3实证分析

4.3.1描述性统计分析和模型回归方法

4.3.2实证结果

4.3.3去除自引专利后的稳健性检验

4.3.4高引用和低引用专利的分组回归稳健性检验

4.4实证研究结论及启示

第5章 企业实施知识产权交易过程中的决策分析

5.1决策1——知识产权交易战略

5.1.1知识产权战略选择模型

5.1.2专利组合分析法

5.2决策2——知识产权交易机制

5.2.1传统交易机制及相关背景分析

5.2.2知识产权信托机制分析

5.2.3知识产权证券化分析

5.3决策3——知识产权交易的治理结构

第6章 国外知识产权交易服务公司商业模式研究

6.1传统的知识产权管理支持

6.2知识产权交易服务

6.3知识产权组合构建和许可

6.4建立防御型专利组合/知识产权分享框架

6.5基于知识产权的金融服务

6.6小结

第7章 研究结论与启示

7.1主要研究结论

7.2理论贡献与实践启示

7.2.1理论贡献

7.2.2实践启示

7.3研究局限与未来研究展望

参考文献

附录

近年来，企业研发活动所处的环境发生了显著的变化，开放式创新模式对企业竞争力的提升变得日趋重要。知识产权交易已成为开放式创新的关键影响因素，然而我国大多数企业知识产权运营水平还有待提高。传统的理论研究更多地是从静态的角度去分析如何提高企业知识产权的保护意识，而对于如何挖掘企业知识产权动态价值的知识产权交易较少涉猎。在此背景下，本书主要提出了三个研究问题：（1）知识产权交易对技术创新的内在作用机理是什么？（2）知识产权交易与企业创新绩效之间的关系是什么？（3）企业实施知识产权交易过程中的关键决策有哪些？

 本研究基于交易费用理论、委托代理理论、开放式创新理论等，通过案例分析、零膨胀负二项回归分析等研究方法对上述问题展开了深入分析。主要研究结论如下：

 （1）企业创新网络中的知识流动可细分为四种类型，其中与知识产权交易有关的是内向整合型和外向授权型知识流动。知识流动是知识产权交易影响企业创新绩效的中介变量，企业的学习吸收能力对知识流动影响创新绩效起到正向调节作用。

 （2）影响知识产权交易实施的因素可分为交易环境因素、交易主体因素和交易客体因素三大类。其中，交易环境因素主要有知识产权制度、中介服务体系、风险投资体系，交易主体因素指的是交易的买方与卖方之间的沟通机制、技术势差，交易客体因素指的是技术的不确定性、复杂性和成熟性。

 （3）将专利许可交易作为知识产权交易定量化研究的切入口，利用国家知识产权局专利许可交易登记数据，结合德温特（Derwent）创新索引数据库中的专利申请、引证数据，采用零膨胀负二项回归模型分析了专利许可交易与交易受让企业专利质量之间的关系。统计结果表明，专利许可交易在一定程度上改进了专利受让企业后续的专利质量，从实证层面证明了知识产权交易与企业创新绩效之间存在正相关关系。

 （4）企业实施知识产权交易过程中的三个关键决策为:哪些知识产权需要通过交易的方式来获取或运营？（决策1）应该选择何种交易机制？（决策2）是否需要中介的参与？（决策3）决策1涉及企业知识产权交易战略的制定，我们可以将知识产权战略选择模型及专利组合分析法作为辅助决策工具。决策2涉及知识产权的交易机制，在开放式创新情境下，为了提升知识产权的转化效率，我们应在专利转让、许可等传统知识产权交易机制的基础上，积极探寻例如知识产权信托、知识产权证券化等新的交易方式。决策3关系到知识产权交易的治理结构。假设交易的不确定已知，当知识产权交易的频率为“偶尔”或“经常”，交易的资产是非专用性的时候，市场治理特别有效；当知识产权交易的频率为“经常”，交易的资产属于混合性或专用性的时候，适合采用双边治理结构；而当知识产权交易的频率为“偶尔”，交易的资产专用性程度为混合和专用模式时，三边治理结构比较合适。

 本书的创新之处主要体现在：

 一是增强了现有理论研究的系统性。深入剖析了知识产权交易对创新绩效的影响机制，构建了知识产权交易（交易主体、交易客体、交易环境）—知识流动（内向整合型、外向授权型）—创新绩效的概念模型。对企业实施知识产权交易过程中的三个关键决策——知识产权交易战略、知识产权交易机制、知识产权交易治理结构分别进行了细致的探讨。

 二是弥补了知识产权交易现有研究缺乏深入定量分析的缺陷。首次从专利引用的微观层面实证探讨了专利许可交易与交易受让企业专利质量的内在关系，使知识产权交易对创新绩效的影响有了更客观的评价，又对进一步提升我国企业的专利质量具有实践指导意义；同时从专利计量学的角度，对原有专利的前向引用统计公式进行了修正和改进，从单个专利扩展到了对专利家族专利质量的测度；实现了对当前引用次数为零的专利进行全生命周期引用次数的预估；根据与许可交易专利之间的关系，对专利受让者后续所申请专利的后向引用进行了详细的分类，为以后相关的数据分析提供了启示。