多哈回合谈判2013年年度报告：投资与贸易便利化专题

 

 

　　贸易便利化旨在为国际贸易活动创造一种协调、透明和可预见的环境。它以国际公认的标准和惯例为基础，涉及各种手续和程序的简化，基础设施和设备的标准化，以及改进对各种适用法律和规定的协调。贸易便利化对于国际贸易特别是中国中小企业的国际贸易具有重要的意义，能够降低贸易成本、消除贸易壁垒。因此，贸易便利化的研究对于中国有重要的意义。本书跟踪多哈发展回合2013年度谈判进展，特别是聚焦上海自茂区与投资贸易便利化的关系，对于中国经济改革和发展具有重要的参考价值。

　　王 茜，现任上海对外经贸大学WTO研究教育学院副教授，硕士生导师，上海高校智库国际经贸治理与中国改革开放联合研究中心研究员。2010年毕业于上海财经大学世界经济专业，获经济学博士学位。同年进入上海对外经贸大学任教至今，主要从事国际金融和国际贸易领域的教学与研究工作，主讲WTO经济学。2011年在印度尼西亚参加由世界贸易组织和联合国亚太地区经济与社会委员会(ESCAP)主办的第7次亚太研究培训网络（ARTNeT）能力建设培训项目，培训的主题为在“利用微观数据研究贸易理论和政策的分析”的贸易研究方面的*进展。撰写论著5部，编写教材2部。承担多项科研课题，发表科研论文20余篇。
　　张 磊，世界贸易组织教席主持人（WTO Chair Holder，世界贸易组织任命）。现任上海对外经贸大学WTO研究教育学院教授、院长，上海高校智库国际经贸治理与中国改革开放联合研究中心主任。商务部学术支撑基地世界贸易组织贸易政策审议中心主任、哈佛大学访问学者。欧洲法律学生联盟（ＥＬＳＡ）法庭辩论赛学术委员会常任委员。2000年获得上海财经大学产业经济学专业博士学位（其间1999年任香港城市大学商学院Research Associate）。2005年至2006年国家留学基金公派瑞士洛桑大学、日内瓦WTO秘书处访问学者。2009年2月至2009年5月任美国乔治城大学国际经济法研究所
　　高级访问学者（IIEL Fellow）。2011年获世界知识产权组织、国际劳工组织、意大利都灵大学知识产权法硕士LLM in IP）。自2010年起，任联合国世界知识产权组织仲裁员、联合国贸发会虚拟学院协调人、联合国亚太经社理事会贸易研究培训网络联络人。现为上海市曙光学者、中国法学会会员、中国知识产权研究会高级会员。获得上海市留学回国人员浦江计划资助。目前研究方向为WTO法经济学、争端解决机制和知识产权。

章　2013年多哈框架下关于贸易便利化的谈判成果
　节　《贸易便利化协定》法律文本
　　一、信息的公布和可获性
　　二、发表观点的机会、协定生效前的信息和磋商
　　三、预裁定
　　四、上诉或复议程序
　　五、加强公正、非歧视和透明度原则的其他措施
　　六、进出口收费或相关费用条例
　　七、货物的放行和清关
　　八、边境机构合作
　　九、海关监管下进口货物的移动
　　十、进出口和过境的相关手续
　　十一、过境自由
　　十二、海关合作
　　十三、制度安排
　　十四、特殊和差别待遇条款
　第二节　《贸易便利化协定》的意义
　　一、发达国家积极要求加强贸易便利化
　　二、对发展中国家的影响
　　三、对中国的影响
第二章　区域贸易协定中的贸易便利化和贸易便利化指数
　节　区域贸易协定与贸易便利化概况
　　一、区域贸易协定和贸易便利化的概念及分类
　　二、区域贸易协定中贸易便利化的特征
　　三、影响区域贸易协定中贸易便利化条款和措施的因素
　　四、区域经济合作机制中的贸易便利化制度和安排
　第二节　区域贸易协定中的贸易便利化条款的比较分析
　　一、透明度条款在区域贸易协定中的比较分析
　　二、简化和统一条款在区域贸易协定中的比较分析
　　三、合作条款在区域贸易协定中的比较分析
　第三节　典型区域贸易协定中的贸易便利化条款分析
　　一、美洲区域贸易协定中的贸易便利化条款
　　二、欧盟与非加太国家经济伙伴关系协定中的贸易便利化条款
　　三、欧洲自由贸易联盟签订的双边自由贸易协定中的贸易便利化条款
　　四、非洲区域贸易协定中的贸易便利化条款
　　五、亚太地区区域贸易协定中的贸易便利化条款
　　六、跨地区贸易协定中的贸易便利化规定
　第四节　中国主要区域贸易协定中的贸易便利化条款分析
　　一、《中国—东盟全面经济合作框架协议》有关贸易便利化的条款
　　二、《中国—巴基斯坦自贸协定》有关贸易便利化的条款
　　三、《中国—智利自贸协定》有关贸易便利化的条款
　　四、《中国—新西兰自贸协定》有关贸易便利化的条款
　　五、《中国—新加坡自贸协定》有关贸易便利化的条款
　　六、《中国—秘鲁自贸协定》有关贸易便利化的条款
　第五节　贸易便利化指数
　　一、贸易便利化的评估方法
　　二、经济合作与发展组织贸易便利化指数
　　三、世界经济论坛贸易便利化指数
　　四、世界银行贸易便利化指数（经商容易度指数）
　　五、上海市贸易便利化指标框架
第三章　世界海关组织视角下推进贸易便利化的政策工具
　节　世界海关组织与贸易便利化
　　一、世界海关组织概述
　　二、世界海关组织视角下的贸易便利化
　　三、世界海关组织和世界贸易组织的伙伴关系
　第二节　《框架》及各国实践
　　一、贸易安全与便利标准框架
　　二、实施贸易安全与便利标准框架的益处
　　三、世界海关组织在贸易便利化中的作用
　　四、海关贸易安全与便利经验——以美国海关为例
　第三节　世界海关组织落实世界贸易组织《贸易便利化协定》的政策工具
　　一、信息的发布和可用性
　　二、评论的机会，在生效之前协商的信息
　　三、预裁定
　　四、诉讼或复议程序
　　五、其他加强公平、无歧视和透明度的措施
　　六、关于税费和强制征收或与进出口相联系时的收费规则
　　七、货物放行和清关
　　八、边境机构协调
　　九、在海关监管下的货物进口运输
　　十、进出口和过境相关手续
　　十一、过境自由
　　十二、海关合作
第四章　上海自贸区视角下的投资与贸易便利化
　节　上海自贸区对中国投资和贸易便利化的意义和作用
　　一、上海自贸区基本情况及其成立背景
　　二、上海自贸区对推动投资和便利化的意义
　　三、上海自贸区推动投资和便利化的三个维度
　第二节　上海自贸区的市场开放与投资和贸易便利化
　　一、上海自贸区服务业开放与投资和贸易便利化
　　二、上海自贸区投资开放与投资和贸易便利化
　第三节　上海自贸区的边境管理与投资和贸易便利化
　　一、上海自贸区“境内关外”的监管模式
　　二、上海自贸区的海关监管模式
　　三、“单一窗口”和“亚太营运商计划”
　　四、上海自贸区的检验检疫改革
　第四节　上海自贸区的法治环境与投资和贸易便利化
　　一、上海自贸区“基本法”
　　二、上海自贸区裁判规则
　　三、税收问题
　　四、监管问题
第五章　关于国际投资规则的变化与中国投资自由化实践
　　一、概述
　　二、国际投资规则演变趋势以及中国的选择
　　三、全球投资政策新发展与投资便利化实践
　　四、中国在投资便利化以及投资自由化方面的实践
　　五、总结
附录1　2014年版负面清单比2013年版减少的内容
附录2　中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2014年修订）
参考文献

　　作为一个独立的主题，贸易便利化对于世界贸易组织来说是一个相对较新的话题。它是在1996年12月的新加坡部长会议上被提到组织日程上的，用于指导货物贸易理事会去“进行探索和分析工作……旨在简化贸易程序以估计出世界贸易组织原则在这领域的范围”。2001年，多哈回合第四届部长会议上通过了《多哈部长宣言》，贸易便利化被列入新一轮多边贸易谈判的议程。《多哈部长宣言》指出，应该认识到进一步加速货物的移动、发送和清关的重要性，以及有必要在该领域提高技术援助和能力建设的支持。2002年，货物贸易理事会召开了四次会议，继续分析和解释该议题；2003年9月第五届坎昆部长级会议上，各方就包括贸易便利化在内的“新加坡议题”展开了激烈的争论，对究竟达成什么样的模式也存在重大分歧。2004年8月1在日内瓦召开的世界贸易组织总理事会会议上，达成了《多哈回合贸易谈判框架协议》，明确了贸易便利化的谈判模式。模式确立了工作计划的基础，谈判小组于2004年11月15日召开了次会议，会议上通过了这些计划。此后经常会举行一些详细的谈判，谈判案文不断被精简、澄清和改进，直到2013年12月在印尼巴厘岛举行的世界贸易组织第九届部长级会议上通过了《巴厘一揽子协定》。《巴厘一揽子协定》也被称为多哈回合谈判的“早期收获”，包括了《贸易便利化协定》在内的10份文件，涵盖了简化海关及口岸通关程序、允许发展中国家在粮食安全问题上具有更多选择权、协助不发达国家发展贸易等内容。
　　贸易便利化并没有通常使用的定义。虽然各类组织和机构对贸易便利化内涵的界定不统一，其外延也呈多样化，但基本主旨是一致的，即贸易便利化旨在为国际贸易活动创造一种协调、透明和可预见的环境。它以国际公认的标准和惯例为基础，涉及各种手续和程序的简化、 基础设施和设备的标准化以及改进对各种适用法律和规定的协调。前美国贸易代表罗伯特·佐利克曾将其描述为“基本上是市场准入程序的一个扩展，降低交易成本并增加运输的时效性”。世界贸易组织（WTO）(1998年)和联合国贸易与发展会议（UNCTAD）(2001年)都认为，贸易便利化是指国际贸易程序(包括国际货物贸易流动所需要的收集、提供、沟通及处理数据的活动、做法和手续)的简化和协调。经济合作与发展组织（OECD）(2001年)对贸易便利化的表述是：国际货物从卖方流动到买方并向另一方支付所需要的程序及相关信息流动的简化和标准化。联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）(2002年)将贸易便利化定义为：用全面的和一体化的方法减少贸易交易过程的复杂性和成本，在国际可接受的规范、准则及做法的基础上，保证所有贸易活动在有效、透明和可预见的方式下进行。亚太经济合作组织(2002年)的定义是：贸易便利化一般是指使用新技术和其他措施，简化和协调与贸易有关的程序和行政障碍，降低成本，推动货物和服务更好地流通。 资料来源：百度百科。
　　联合国贸易与发展会议（UNCTAD）估计，平均每个海关交易涉及20~30个不同的团体、40个文件、200个数据元素（其中的30个至少被重复30次），而60%~70%的数据至少要被重新输入一次。随着全球化过程中关税的降低，办理与海关手续相符合的成本在许多情况下要超过税收成本。在及时生产和交付的现代商业环境中，交易商需要快速和可预测的货物放行。一项由亚太经济合作组织（APEC）的研究估计，贸易便利化方案将为APEC成员产生相当于实际国内生产总值026%的收益，比预期降低关税的收益多出将近1倍，而对于区域内的发展中国家而言，进口价格也会节省1%~2%。
　　分析人士指出，许多中小型企业作为一个整体创造了高达60%的国内生产总值，却在国际贸易中不是很活跃，其中的原因就在于这些繁文缛节而非关税壁垒。对于出口数量不多的企业而言，行政壁垒过高使得国外市场对其不具备吸引力。
　　估计显示，贸易便利化协定可以将企业的成本减少3500亿~10000亿美元，并且每年可以增加世界贸易出口330亿~1000亿美元，并增加全球国民生产总值670亿美元（世界银行，经合组织，2011年）。赫夫鲍尔和肖特指出，作为显著贸易便利化的结果，在双边贸易中预计将增加9500亿美元，预示着增加大约4400亿美元的国内生产总值。对于发展中国家而言，在双边贸易中预计将增加10000亿美元，预示着5200亿美元国内生产总值的增长。总体而言，从一个深远意义的贸易便利化协定中的潜在贸易扩张，可以转化为每年增长9600亿美元的国内生产总值（Hufbauer and Schott，2013）。
　　作为多哈回合谈判报告系列的一部分，本报告旨在跟踪多哈发展回合2013年度谈判进展，重点是贸易便利化专题在各领域的谈判情况。本报告由上海对外经贸大学WTO学院和上海海关学院的教师共同完成，参加本报告撰写的教师及任务分工如下：王茜（章）、蔡会明（第二章）、童话（第三章）、应品广（第四章）、江清云（第五章），张磊负责后的统稿和校对工作。此外，上海对外经贸大学WTO学院2013级硕士研究生亦对本书章的写作有贡献，海关学院管理系胡蓉副教授对第三章写作亦有贡献。著作权由各章作者享有，文责亦由各章作者自负。
　　本报告是世界贸易组织教席项目（WTO Chairs Programme，简称WCP）的阶段性成果，该项目旨在通过在全球范围内选拔院校设立WTO教席并与之长期合作，支持和促进发展中国家和欠发达国家内大学和研究机构与贸易相关的学术活动，通过课程设计、教学、培训、科研和相关信息的普及、公开的学术讨论等方式，提高学生、研究人员、政策制定者和民众对于多边贸易体制的理解和认识。经过与全球70多个国家大学的激烈竞争，2009年11月，上海对外经贸大学顺利地入选全球14所“世界贸易组织教席项目”院校，也是中国一所入选的院校，张磊教授同时被任命为世界贸易组织教席主持人。2013年，上海对外经贸大学教席项目成功通过考核，秘书处指定张磊教授继续担任第二期教席主持人。
　　本书的顺利出版要归功于很多人的热心帮助和艰苦努力。感谢上海高校智库国际经贸治理与中国改革开放联合研究中心对本书写作提供的资助，感谢商务部世界贸易组织司对世界贸易组织教席计划的无私支持。还要感谢上海对外经贸大学的领导和各部门同事对于WTO研究教育学院承担WCP项目以及其他各项工作的热心扶持和大力支持。
　　后要感谢法律出版社的编辑、校对、排版、美编等工作人员对于本书的出版给予的鼎力支持，他们承担了大量繁重的文字校对和排版工作，正是他们热心无私的帮助才使得本书得以顺利出版，在此对他们的付出表示深深的感谢。
　　编者虽力求精益求精，但多哈回合谈判属于前沿研究领域，其中涉及的议题和各国观点、立场甚多，且很多问题尚在讨论过程中，鉴于学养之限,书中难免存在错误、遗漏和缺憾，望能就教于学界前辈、同仁。