知识产权代理公司运营手册

创业者的亲身经历和实践，具有借鉴意义。 

本书从知识产权代理公司的成立、专利流程管理、专利代理管理、商标与版权管理，以及公司财务管理、执业证管理人事管理等多方面，具体说明了一个中小型特别是初创型知识产权代理公司如何创建并进行全面管理。本书可为知识产权代理企业的创立和发展提供借鉴。

巴晓艳，北京金智普华知识产权代理有限公司总经理，专利代理人，国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心前审查员，从事过多领域的审查工作。2002年硕士毕业于北京交通大学理学院光电专业，2002-2007年在航天一院从事惯性导航研究。2012年以来，历任北京金智普华知识产权代理有限公司专利代理部部长、副总经理、总经理，具体丰富的专利代理经验及管理经验。

第1章 知识产权代理公司的设立1

1.1 知识产权代理公司注册 ｜ 1

1.2 分公司（分支机构）设立程序 ｜ 15

1.3 公司的宣传 ｜ 19

第2章 知识产权代理公司专利流程的管理21

2.1 基础专利流程申请和管理软件的使用 ｜ 21

2.2 国内专利流程业务简介 ｜ 40

2.3 专利流程部门与客户及代理人的沟通 ｜ 70

2.4 流程人员的培训和质检 ｜ 74

2.5 涉外案件的流程业务 ｜ 79

第3章 知识产权代理公司专利代理的管理93

3.1 管理及质检制度 ｜ 93

3.2 专利代理人的培训 ｜ 99

3.3 常用的检索分析软件及国内外的常用网址 ｜ 106

第4章 知识产权代理公司的其他专利相关业务123

4.1 专利分析与预警项目 ｜ 123

4.2 北京市专利资助金办理 ｜ 136

第5章 商标与版权基础业务管理143

5.1 商标基础业务的流程 ｜ 143

5.2 商标注册申请驳回及复审业务 ｜ 159

5.3 商标其他业务简述 ｜ 166

5.4 商标代理部门的管理 ｜ 173

5.5 著作权基础登记业务 ｜ 178

5.6 著作权其他登记业务 ｜ 189

5.7 著作权流程的管理 ｜ 191

第6章 知识产权代理公司的财务管理193

6.1 如何核对和缴纳官费 ｜ 193

6.2 知识产权代理公司如何纳税 ｜ 200

6.3 财务管理软件介绍 ｜ 202

第7章 代理人执业证的管理210

7.1 如何申请执业证 ｜ 211

7.2 执业证的年度考核 ｜ 213

7.3 如何申请诉讼代理人 ｜ 213

第8章 知识产权代理公司的招聘与人事管理216

8.1 所需的岗位及招聘条件 ｜ 216

8.2 常见的招聘方式 ｜ 218

8.3 新员工入职及离职管理 ｜ 219

8.4 新入职员工的培训 ｜ 222

参考文献225

 

我国的知识产权事业从20世纪七八十年代至今，经历了蓬勃的发展，取得了举世公认的巨大成就。2017年国内（不含港澳台地区）发明专利拥有量为135.6万件，每万人口发明专利拥有量达到9.8件，已成为全球第二大国际专利申请国；商标注册申请量574.8万件，同比增长55.7%，申请量和增速均创历史新高。这些瞩目的成绩与党中央、国务院长期对知识产权工作的高度重视是分不开的；特别是党的十八大以来，党中央、国务院将知识产权工作提高到前所未有的高度，并做出了一系列的重大部署，确立了全新的发展目标；强调要让知识产权制度成为激励创新的基本保障，要深入实施知识产权战略，加强建设知识产权强国。在党的十九大报告中，更是强调了我国要加快建设创新型国家，提出深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化；倡导创新文化，强化知识产权创造、保护和运用。

要实现党的十九大的建设创新型国家的目标，具体到知识产权行业的每件申请，离不开广大知识产权代理公司及知识产权代理人的辛勤工作，近几年我国知识产权代理公司的成立数量也是迅速增长，其中2016年新设立专利代理机构269家，增长率达20%，专利代理机构总量达到1511家，2017年增加324家，总量近2000家。截至2017年10月底，全国获得专利代理人资格的达3.7195万人，执业专利代理人达1.6331万人。

除了数量的增长外，更为重要的是知识产权的健康发展离不开每一件专利、商标和版权的质量，其中知识产权代理公司以基础业务为主，特别是专利代理业务，决定着专利的质量，也决定企业产品的竞争力，因此，业务及管理水平对代理公司来说是非常重要的。知识产权代理公司不同于其他类型的公司的地方在于其法律的特殊性，每一件申请都会有期限和质量的监控，因此需要比其他行业更为认真细致，需要更多的责任感。一个知识产权代理公司无论大小，都需要严格的管理和监控制度，否则会因小的差错导致客户大的损失，因此，在制度和人员培训和管理上都需要不断完善。

本书较为完整和系统地向读者介绍了知识产权（专利）代理公司的成立、运营和管理，重点介绍了专利、商标和版权的流程和代理的业务管理。在本书的整体安排上，其中第1章就知识产权代理公司的注册、分公司的设立和公司的宣传做了介绍和说明；

第2章到第5章是代理公司的业务重点，包括专利流程管理、专利代理业务及相关业务的管理、商标版权的基础业务及流程管理，这些章节浅显易懂，注重实际操作，能让读者迅速掌握知识产权代理运营之道；

第6章和第8章分别是公司的财务和人事管理；

第7章是代理人执业证的管理。

本书是集体智慧的结晶，我们的编写团队成员非常年轻，但对知识产权的事业都非常热爱，在各个岗位上兢兢业业地工作，他们为本书的编写付出了很多努力。其中第1章和第7章由苏婧编写；第2章由贾欢欢、王孟琦、李永怡、周柯和陈柳叶编写；第3章由孟令彩、蓝晓玉和刘文雅编写；第4章由刘子健和杨丽丽编写；第5章由丁为编写；第6章由赵宏杰编写；第8章由余春鑫编写。感谢这些成员为本书的编写付出的辛苦劳动！本书的编写内容大多是基于北京金智普华知识产权代理公司运营多年的经验所得，本公司在这个行业认真耕耘多年，积累了一些经验，也取得了一些成绩，愿意与同行分享，互通有无，希望这本书能给同行特别是创立知识产权代理公司的人带来一定的参考价值！

由于受编者学识、精力、实践等方面的局限，书中难免有错误或不当之处，敬请广大读者批评指正。

2.2.3 如何办理费用减缓备案

为贯彻落实国务院《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》的有关要求，更好地支持我国专利事业发展，减轻企业和个人专利申请和维护负担，根据《专利法实施细则》的有关规定，制定了《专利收费减缴办法》，该办法自2016年9月1日开始施行。

1.请求减缴的费用种类

（1）申请费（不包括公布印刷费、申请附加费）。

（2）发明专利申请实质审查费。

（3）年费（自授予专利权当年起6年内的年费）。

（4）复审费。

（5）此外，专利局于2018年8月1日起停征部分专利费用，包括：

①停征专利收费（国内部分）中的专利登记费、公告印刷费、著录事项变更费（专利代理机构、代理人委托关系的变更）。

②停征PCT专利申请收费（国际阶段部分）中的传送费。

③对符合条件的申请人，专利年费的减缴期限由自授予专利权当年起6年内［上述（3）］，延长至10年内。

④对符合条件的发明专利申请，在次审查意见通知书答复期限届满前（已提交答复意见的除外），主动申请专利撤回的，允许退还50%的专利申请实质审查费。

2.办理费减业务的客户需要符合的条件

（1）上年度月均收入低于3500元(年收入4.2万元)的个人。

（2）上年度企业应纳税所得额低于30万元的企业。

（3）事业单位、社会团体、非营利性科研机构。

两个或者两个以上的个人或者单位为共同专利申请人或者共有专利权人的，应当分别符合上述条件。