“十三五”普通高等教育本科规划教材 工程项目融资

《“十三五”普通高等教育本科规划教材 工程项目融资》可作为普通高等院校工程管理、管理科学与工程类相关专业的教材，也可供项目融资工程咨询人员参考。 

《“十三五”普通高等教育本科规划教材 工程项目融资》为“十三五”普通高等教育本科规划教材。全书分为十一章，主要内容包括工程项目融资的组织结构、项目的可行性与可融资性分析、工程项目融资的投资结构、工程项目融资的方式、工程项目的资金成本和资金结构、工程项目融资的基本模式、工程项目融资的典型模式、工程项目融资的风险、工程项目融资的信用担保、国内外工程项目融资案例。全书主要围绕项目融资结构的四大模块，即项目的投资结构、项目的融资结构、项目的资金结构、以及项目的信用保证结构进行叙述，详略得当，重点突出，实用性强。

杨茂盛，1952年4月生，教授，博士生导师，西安建筑科技大学学术学科带头人，现任管理科学与系统设计研究所所长，中国现代化方法设计研究会理事，中国人工智能学会可拓工程专业委员会委员，陕西省运筹学会常务理事。完成国家自然科学基金项目1项，主持完成省科学基金项目3项，教育厅项目2项，主编出版著作6部。

章 导论节 概述第二节 工程项目融资的特点第三节 工程项目融资的适用范围第四节 工程项目融资的产生及发展第五节 工程项目融资的现实意义第六节 工程项目融资的成功条件第二章 工程项目融资的组织结构节 工程项目融资的组织形式第二节 工程项目融资的运作过程第三节 工程项目融资的实施程序第四节 工程项目融资的模式结构第五节 工程项目融资的资金来源第三章 项目的可行性与可融资性分析节 项目的可行性研究第二节 项目财务评价第三节 国民经济评价第四节 项目的可融资性分析第四章 工程项目融资的投资结构节 概述第二节 公司型投资结构第三节 合伙制投资结构第四节 非公司型投资结构第五节 信托基金结构第六节 合资协议中的主要条款第五章 工程项目融资方式节 项目融资的资金结构第二节 债券市场融资第三节 股票市场融资第四节 银团贷款第五节 融资租赁第六章 工程项目的资金成本和资金结构节 资金成本第二节 杠杆原理第三节 项目资金结构及其优化第七章 工程项目融资的基本模式节 工程项目融资的设计第二节 工程项目融资的基本模式第三节 工程项目融资的经典模式第八章 工程项目融资的典型模式节 BOT模式第二节 BOT模式的衍生模式第三节 PFI 模式第四节 ABS 模式第五节 PPP模式第九章 工程项目融资的风险节 风险概述第二节 工程项目风险因素第三节 工程项目融资风险识别第四节 工程项目融资风险管理第十章 工程项目融资的信用担保节 担保概述第二节 项目担保人第三节 项目担保范围和类型第四节 项目担保的形式第五节 担保的法律文件第十一章 国内外工程项目融资案例节 国外典型的融资案例第二节 国内典型的融资案例参考文献

项目融资自 20 世纪 70 年代作为一种筹资模式兴起以来，如今在世界各地的运用已经相当普遍。项目融资的资金来源更加广泛，期限更长，政府介入更少，涉及项目遍布能源、石化、电子等行业，有效地解决了各国经济发展过程中资金不足的问题，极大地推动了世界经济的发展。中国经济正处于快速发展期，基础项目的开发与建设已成为经济持续、健康发展的重要保证。随着经济的进一步发展和新的投资领域、投资机会的不断出现，我国一些大型基础设施项目陆续采用项目融资方式进行建设，并取得了一定成效。但项目融资不同于一般的贷款，项目融资的贷款人通常只能以项目本身的现金流量作为偿债资金的来源。因此，项目融资面临的信贷风险比其他传统的融资方式大得多。本书主要围绕项目融资的四大模块，即项目的投资结构、融资结构、资金结构以及信用保证结构进行叙述，其中投资结构主要确定项目的实际投资者对项目资产的法律拥有形式和项目投资者之间的权利义务关系，通常采用的项目投资结构包括公司型合资结构、合伙制结构、非公司型合资结构和信托基金结构等。在项目的可行性研究阶段，除了要考虑项目的技术可行性和经济合理性外，还必须考虑项目融资方案是否能被贷款银行接受，即融资的可行性，与项目融资环境及融资结构和模式有关系。融资模式的设计通常与项目自身的特点、项目投资者的要求以及项目所在国的经济、政治及法律环境等因素有密切关系。在项目融资中，既有债务资金，也包括权益资本，在不同的项目中其资金结构会存在差异。对于项目直接投资者和项目融资者来说，必须根据项目的特点及其现金流量、风险状况合理地选择项目的资金来源。项目融资的融资模式包括基本模式和典型模式。项目融资模式的设计和选择是一个十分复杂的过程，每一个项目融资都具有独特的特点，所适用的范围也会有所不同。在项目的融资模式中结合工程实际和项目融资发展趋势，重点探讨了 BOT 模式、BP模式和 ABS 模式。后，列举了工程项目融资的国内外经典案例。本书由王乐、杨茂盛担任主编，孙莉担任副主编，其中章由赵金煜编写，第二章由薛文碧编写，第三章由樊瑜编写，第四章、第七章、第八章由王乐编写，第五章、第六章由杨杨编写，第九章、第十章由孙莉编写，第十一章由张健为编写。全书由杨茂盛统筹，董皓璐、李京凯做了大量校对和书稿完善工作。本书各章后附有思考题，以便读者在学习过程中通过思考与练习，更好地掌握相关知识。