新兴古典经济学与超边际分析（修订版）

我认为现在全世界重要的经济研究就在莫纳什大学，就是以杨小凯为主的对分工的分析……

——布坎南

杨是一位格外聪敏、训练有素、细致、认真而高产的理论经济学家。在整个面临剧变的时代，他处于这个剧变的活跃部分。

——匿名审稿人

《新兴古典经济学与超边际分析》(修订版)传递给我们这样一个信息：即“新兴古典经济学”较之新古典经济学更能描述我们的环境。这种观点通过一种有趣的方式，用优美而清晰的文笔表述出来，其对经济学专业术语理论的描述客观而生动、形象，为我们提供了高品质的知识，宽泛的思维视角。较为特别的是《新兴古典经济学与超边际分析》(修订版)没有像其他的经济学教科书那样，充斥着公式与烦琐的推论过程，而是运用极其精练而具有说服力的通俗直观的经济学事例与图表，将一门具有深厚理论基础与经过严格论证的新兴学科知识缓缓呈现在众人面前。再版后的《新兴古典经济学与超边际分析》(修订版)将充之以更新颖、翔实的内容，相信您读完后定会有所收获。

杨小凯（1948年10月6日－2004年7月7日），男，原名杨曦光，澳大利亚经济学家，华人，原籍中国吉林省，在湖南长沙长大。他最突出的贡献是提出新兴古典经济学与超边际分析方法和理论。他已出版的中英文专著包括：《专业化与经济组织》、《经济学：新兴古典与新古典框架》、《发展经济学：超边际与边际分析》，使他获得了世界级的成就和同行的推崇。 杨小凯曾经被两次提名诺贝尔经济学奖（2002年和2003年）。2004年在澳大利亚去世，享年56岁。 

第1章　古典经济学、新古典经济学和新兴古典经济学　1
　　1.1　什么是经济学　1
　　1.2　经济学的科学方法　4
　　1.3　古典经济学　7
　　1.4　新古典经济学　10
　　1.5　新兴古典经济学　14
第2章　超边际分析的基本方法　20
　　2.1　什么是超边际分析　20
　　2.2　如何进行超边际分析　22
　　2.3　角点均衡及价格负反馈机制　28
　　2.4　全部均衡及其比较静态分析　30
　　2.5　非自由市场的超边际分析　33
　　2.6　超边际分析对经济学的影响　35
第3章　李嘉图模型和赫—俄模型的超边际分析　38
　　3.1　为什么要对李嘉图、赫—俄模型进行超边际分析　38
　　3.2　有交易费用的李嘉图模型的超边际分析　42
　　3.3　内生贸易政策的李嘉图模型　47
　　3.4　有3个国家的李嘉图模型的超边际分析　52
　　3.5　赫克歇尔—俄林模型的超边际分析　54
第4章　新兴古典贸易理论　59
　　4.1　重新思考贸易理论　59
　　4.2　新兴古典贸易理论的故事　63
　　4.3　内生贸易理论与商品种类增加　68
　　4.4　国内贸易如何发展到国际贸易　70
　　4.5　新兴古典与新古典贸易理论的区别　73
第5章　新兴古典企业理论　76
　　5.1　什么是企业　76
　　5.2　企业为什么会出现　78
　　5.3　企业产权结构的经济学意义　80
　　5.4　新兴古典企业理论的故事：企业的出现　81
　　5.5　新兴古典企业理论的故事：谁当老板　84
　　5.6　私人剩余权对经济效率的意义　87
第6章　内生交易费用和分工演进　90
　　6.1　内生交易费用及其对分工的影响　90
　　6.2　道德风险与合约设计对内生交易费用的影响　94
　　6.3　对策论模型中的内生交易费用　99
　　6.4　为什么市场可减少内生交易费用　105
　　6.5　序贯均衡模型中的内生交易费用　107
第7章　新兴古典城市化理论　111
　　7.1　为什么会出现城市和城乡差别　111
　　7.2　为什么集中交易可以改进交易效率　114
　　7.3　决定居住格局与城乡地价差别的机制　117
　　7.4　最优城市结构层次及其形成　119
　　7.5　新兴古典同新古典城市化模型的区别　122
第8章　新兴古典工业化和层级结构理论　126
　　8.1　新机器和新技术如何出现　126
　　8.2　迂回生产链条长度如何增加　131
　　8.3　工农业收入比重变化及转型期二元结构　135
　　8.4　企业制度随分工发展而加速复杂化　137
　　8.5　分层组织理论与分工发展　139
　　8.6　分工的发展与分层的竞争结构　143
第9章　新兴古典产权理论　146
　　9.1　产权经济学的发展　146
　　9.2　交易中的不确定性与产权经济学　149
　　9.3　保险与分工的发展　151
　　9.4　产权界定效率对交易费用和分工的影响　155
　　9.5　精确界定产权与同行竞争的替代性　157
　　9.6　产权的模糊度与外部效果　160
　　9.7　新兴古典产权理论的应用分析　162
第10章　分工的自发演进和社会组织试验　167
　　10.1　分工如何随时间流逝而内生演进　167
　　10.2　人类对组织的知识如何决定分工水平　170
　　10.3　组织信息和分工同时演进的故事　173
　　10.4　自发的制度改革与有意的制度模仿　176
　　10.5　新兴古典组织理论对研究中国经济的意义　179
第11章　新兴古典宏观经济学　183
　　11.1　新兴古典资本理论　183
　　11.2　新兴古典货币理论　188
　　11.3　新兴古典失业理论　193
　　11.4　新兴古典景气循环理论　198
　　11.5　同其他景气循环和失业理论的比较　201
　　11.6　景气循环与中国的改革周期　204
第12章　新兴古典经济学的经验性证据　208
　　12.1　经济研究分类及其相互关系　208
　　12.2　新兴古典内生增长理论的经验证据　210
　　12.3　新兴古典产权理论的经验证据　216
　　12.4　新兴古典企业理论的经验证据　219
匿名审稿人对《经济学》和《发展经济学》的评价　222
匿名评审人和评论者对杨小凯著作和研究项目的评价　225
Black,Smithe和Ben-Ner对《专业化与经济组织》一书的评论　226
参考文献　228
中英文对照　245

序

很多人相信,中国或华裔经济学家要在经济学前沿创立新分支或学派应该还为时太早，但是新兴古典经济学和超边际分析却是一个有中国背景的经济学前沿新学派。这个学派不但已在国际匿名审稿的一流杂志上发表了相当多的文章，而且已有了完整的文献综述（见Yang和Ng， 1998），此学派的两本教科书的英文版本也已于2001年和2002年出版。可喜的是，此学派教科书的中文版本（杨小凯， 1998）先于英文版3年出版，而且在中国的学生中产生了热烈反响，可以说是使中国经济学者和学生比外国人更快地接触到系统的新学派教材。
做新兴古典经济学课题的博士论文已有一二十篇，其中大部分也已在国际匿名审稿期刊上发表，而美国、欧洲、澳大利亚、中国大陆及台湾等地做新兴古典经济学课题的博士论文也不断增加。
我们已成立了一个研究中心，组织了3次新兴古典经济学和超边际分析的国际会议，创办了专门的匿名审稿期刊，组建专门的国际互联网教学通信网络，还成立了一个专门的学会。
我于1999年底在北京大学开设了新兴古典经济学与超边际分析的讲座系列，在密集的讲座中，同学们反应非常热烈。北京大学、复旦大学、湖南大学也正式邀请我帮助他们培训硕士、博士学生。
正如一名匿名审稿人所言,“杨正在建立一个全新的领域。是的，我敢预见，人们对新兴古典经济学的兴趣将迅速兴起，我认为它很可能成为未来的潮流”（见美国学术出版社组织的匿名审稿报告）。
这个前沿专题与中国的关系有如下几个有趣的特点。第一个是中国文字的特点使中国人特别长于组合数学的思想方法，而超边际分析的特点正好是非连续的组合数学思想方式。第二个是此专题中的不少思想虽然在古典经济学中就存在，但是其中的一些技术实质问题是几乎同时被中国人和美国人在两个不同的大陆提出来的。而最重要的理论课题是由一群中国来的经济学者在美国和澳大利亚等地解决的。
就我自己而言， 这个学派的基本想法是我……