专利组合：质量、创造和成本

本书首先关注专利组合的质量——提出评价高质量专利组合的方法，并通过实例列举这些专利组合的共性。其次，分析专利组合的创造——从多维度讨论如何得到优良的专利组合。*后，着眼于专利组合的成本——详述了做好优良专利组合预算常用的“四步骤”。

拉里· M. 戈德斯坦是美国信息和通信技术领域的专利律师。他开展评估专利质量的业务，管理专利组合，同时积极参与专利申请书的起草及专利申请的起诉工作。他帮助建立了3G宽带CDMA技术的FRAND许可专利池，并且是《技术专利许可：21世纪专利许可、专利池和专利平台的国际参考（2004年）》一书的合著者。拉里• M. 戈德斯坦获哈佛大学的学士学位、西北大学凯洛格管理学院工商管理硕士学位、芝加哥大学法学院法学博士学位。个人站是www.truepatentvalue.com。

第一章 什么是卓越的专利组合
1.专利组合的定义
2.卓越专利组合的10个原则
a.企业和专利战略
b.卓越专利组合的特性
c.管理专利组合
3.专利组合的4个例子
案例1——捷邦安全软件科技有限公司
案例2——Silanis 科技公司
案例3——富士胶片株式会社
案例4——高通公司
小结
第二章如何创造卓越的专利组合？
1.创造专利组合的关键概念
2.通过技术拐点培养专利
a.简介
b.以突破性专利为基础构建专利组合
c.“好的构想”是专利价值的基础
d.什么是技术拐点？
e.技术拐点的例子
f.以技术拐点为基础的大趋势
g.技术拐点以及专利模式总结
3.两个经典的问题
a.创建抑或购买
b.质量抑或数量
4.企业内专利组合的发展
a.简介
b.企业内一项成功的专利项目所需的要素
小结
第三章什么是创造卓越专利组合的成本？
1.自上而下的预算：锁定成本
a.第一项分析
b.第二项分析
c.第三项分析
d.第四项分析
e.影响特定企业比率的要素
f.第1部分总结——自上而下的预算
2.自下而上的预算：锁定结果
a.自下而上的预算方法举例
b.第2部分总结——自下而上的预算
3.竞争性的预算方法：基于竞争锁定目标和结果
a.竞争性预算方法举例
b.竞争性的预算方法总结
4.混合预算：平衡成本、成果和竞争者
小结
第四章总结
主题1：卓越专利组合的基本特性
问题1：什么是卓越的专利组合？
问题2：单件专利和专利组合之间有什么不同？
问题3：怎样评价一个专利组合？
问题4：在卓越的专利组合中，期待质量和数量之间达到什么样的平衡？
问题5：专利组合中的专利质量和专利数量之间存在冲突吗？
问题6：在内部创建专利组合和从外部购买专利之间是否存在冲突？
问题7：什么是“专利丛林”？
问题8：在决定一个专利组合是否需要保持地理平衡时主要考虑因素是什么？
问题9：哪个国家或者哪些国家应该成为地理平衡的一部分？
问题10：获取专利组合的时间平衡主要需要考虑哪些因素？
主题2：管理专利组合
问题11：对企业战略和专利战略来说，最主要的考虑是什么？
问题12：企业内部成功的专利项目需要哪些要素？
问题13：高层管理者，或者类似的有决定权的人，在任何特定的时间点如何认识到“专利组合的相对质量”，甚至是去判断“这一质量是随时间在提高还是降低”？
问题14：管理专利组合的主要原则是什么？
主题3：专利预算
问题15：专利投资预算的替代方法有哪些？
问题16：什么是专利的“自上而下的预算方法”？
问题17：什么是专利的“自下而上的预算方法”？
问题18：什么是专利的“竞争性的预算方法”？
问题19：什么是专利的“混合预算方法”？
主题4：特殊主题
问题20：什么是技术拐点？
问题21：技术拐点和专利有什么关系？
问题22：基础型研究、应用型研究、技术、产品以及专利之间的关系是什么？
问题23：什么是“专利整合者”？
问题24：什么是“侵略型专利整合者”？
问题25：什么是“防御型专利整合者”？
问题26：什么是“专利池”？
问题27：你提到一个专利整合者也可能会“拥有”被整合的专利。这怎么可能？专利所有者就不再是一个专利整合者了。
问题28：如何评估专利？
问题29：“专家基本分析”的含义是什么？
问题30：“机器基本分析”的含义是什么？
后记
附录卓越专利组合的原则列表
词汇表
参考文献
表索引
名称和主题索引

本书的目的

亚伯拉罕•林肯是唯一一位拥有专利的美国总统林肯总统所持有专利号US6469“浮标船克服浅滩”专利。该专利于1849年3月10日提交申请，1849年5月22日公布。林肯总统发明了一种方法，即浮标船可以利用一种可伸缩的空间来克服遇到的障碍。这一想法几乎肯定是来源于总统在密西西比河的旅途过程。，他在1858年说道：“专利制度——在发现和生产新的有用的东西方面为天才之火添加利益之油。”“关于发现和发明的演讲”（Lecture on discoveries and inventions），亚伯拉罕•林肯，1858年4月6日，布卢明顿，伊利诺伊州，该资源可在http://wwwabrahamlincolnonlineorg/lincoln/speeches/discoverieshtm查到（最后一次浏览于2014年11月15日）。被引用的部分位于演讲最后的结论部分。
当然，林肯总统仅说到了专利制度的卓越。而我坚信，专利和专利组合的质量非常重要。就像林肯先生一样，我相信高质量的专利对专利持有人和整个社会都具有极高的价值。我还相信，质量差的专利充其量浪费了时间和金钱，甚至会造成社会的负担。
本书探讨的内容是被称为“专利组合”的专利集合的质量。本书尝试回答以下三个基本问题。
① 什么是卓越的专利组合？
② 怎样才可能获得卓越的专利组合？
③ 获得卓越的专利组合需要的成本会是什么？
本书的目的是帮助提升专利组合的质量和价值。本书首先识别使专利组合变得卓越的特征（第一章），讨论获得卓越专利组合的各种途径（第二章），并且阐述企业进行投资预算以获得此类专利组合的主要方法（第三章），最后总结了书中讨论的主要观点，并以问题和答案的方式呈现（第四章）。
卓越的专利组合
为什么专利组合很重要？或者更确切地说，相对于单件专利来说，专利组合的重要性如何凸显？
事实是，没有任何单件专利能与一个卓越专利组合的实力相匹配。每一件专利，无论质量好坏、价值高低，都常常会遭受专利局变化无常的不断审查，并且常常会遭受各类法院以及行政法庭的诉讼。无论这件专利多么优秀，都可能被宣告整体无效，或者单个权利要求可能被放弃、修改，或被认为无法实施。对于单个专利来说，没有绝对的保护。
同样地，对于专利组合来说，也没有绝对的保护，但是卓越的专利组合相对于单件专利来说具有更大的优势。一个卓越专利组合中的所有权利要求都被无效，发生这种事情的概率极低。另外，在一个集合而成的组合中，各种专利和权利要求可以为创新构想创造出最大的覆盖范围。这些构想在本书中被称为“创新点”。无论是从“覆盖范围”，即一个创新点的体现和实施的多样性，还是从“覆盖深度”，即从属权利要求支持独立权利要求的程度来看，一个专利组合都是和单件专利完全不同的存在。
专利质量丛书
本书《专利组合：质量、创造和成本》（Patent Portfolios:Quality,Creation,and Cost，以下简称《专利组合》）属于“专利质量丛书”四部曲之一。该丛书是笔者关于专利质量和专利价值的想法汇编。
四部曲中的第一部书《专利的真正价值：判定专利和专利组合的质量》（True Patent Value:Defining Quality in Patents and Patent Portfolios,以下简称《专利的真正价值》）出版于2013年7月，包含对单件专利质量和价值的详细讨论。第一部书中的某些概念会被本书引用，并且第一部书被引用时标记为“TPV”。丛书中的第二部《攻坚专利：避免最常见的专利错误》（Litigation-Proof Patents:Avoiding the Most Common Patent Mistakes）出版于2014年10月，定义了专利中10种最常见的错误，并且解释了如何避免这些错误以提高专利质量和专利价值。本书《专利组合》是“专利质量系列丛书”中的第三部，并且专门关注了专利组合，但是本质上来说可以讨论单个专利对专利组合的贡献。在2018年，丛书中的第四部《临时专利申请：使用与滥用》（Provisional Patent Applications:Use and Abuse）出版，该书系笔者与吉•佩尔伯格先生(MrGil Perlberg)合著。
如同笔者其他所有书籍一样，这里的专利是指与ICT产业领域有关的专利。ICT是“信息、通信和技术”的首字母缩写。ICT实质上包含物理、通信、电子，以及机械领域的所有产业，但并不包含被称为BCP产业中的技术。BCP是“生物技术、化学和医药”的首字母缩写。本书中所讨论的一些关于ICT的原则确实也适用于BCP专利，但是BCP专利和ICT专利之间仍存在很多不同，本书中并没有讨论。本书明确讨论基于ICT技术的专利组合。
章节要点
第一章讲述了专利组合的基本概念，特别是本书副标题“质量、创造和成本”中的“质量”的概念。第一章做了3件事情。
第一，定义了“专利组合”的概念，并且解释了专利组合和单个专利在哪些关键方面有所不同。
第二，展示并讲解了和高质量专利组合相关的10条原则。这些原则分别隶属于企业和专利战略、卓越专利组合的特性以及管理专利组合这3个大分类项下。
第三，列举了4个专利组合的例子用以说明上述讨论的原则。这些例子取自各种各样的公司和产业，包括捷邦安全软件科技有限公司（专注于防火墙）、Silanis科技公司（专注于电子签名软件）、富士胶片株式会社（专注于一次性手持相机）以及高通公司（专注于蜂窝技术）。所用这些例子最早出现在笔者的第一部书TPV中，但这里关注的重点则完全是专利组合以及组合中的卓越原则。
第二章讨论了创造一个卓越专利组合的各种方法，并且特别关注本书副标题“质量、创造和成本”中的“创造”的概念。第二章做了4件事情。
第一，解释了创造一个卓越专利组合涉及的关键概念。
第二，讨论了一个特别重要的被称为“技术拐点”的概念。
第三，提出了专利组合中常常被提起的两个经典问题。第一个问题是“创建抑或购买”。该问题关于企业应该完全从内部创新中创建公司的专利组合，抑或从外部购买专利？第二个问题是“质量抑或数量”。该问题关于企业最初在专利领域的努力应该集中于获取少量高品质的专利，还是更应该开发大量中等质量的专利？
第四，展示了一个企业可以用来建立并管理内部专利项目的模型。从这个意义上讲，“内部”指专利程序的管理在公司内部，当然也必须在内部。专利可能由公司员工所写，也可能由外部的专利专家所写。
第三章讨论了获得卓越专利组合可以采用的各种预算投资方法，并且特别关注本书副标题“质量、创造和成本”中的“成本”的概念。“专利成本”和“专利投资”这两种措辞听起来是可以交替使用的，在本书中这两个措辞被交替使用。从会计的角度来说，“成本”通常指在当年发生的被扣除的费用，而“投资”则创造了可能仅仅需要随时间进行摊销的资产。事实上，企业内部创造专利的费用被认为是“成本”。这一成本可能会被立即花掉，而购买专利则创造了一项资产，可能仅仅需要随时间进行摊销。这些会计上的差异都不属于本书的讨论范围和目的——“专利成本”和“专利投资”这两种措辞被交替使用，不考虑会计处理或者税收的问题。。第三章做了4件事情。
第一，展示了专利预算常用的4种方法中的第一个。这种方法为自上而下的预算方法。在该方法中，投资额度是根据一个一般投资基准来分配的，专利组合于是根据预算投资额进行规划。这一方法，即先留出特定金额随后规划结果的方法，是非常普遍的一种方法，在大公司尤为普遍。
第二，展示了专利预算常用的4种方法中的第二个。这种方法为自下而上的预算方法。该方法将特定的成果（专利和专利申请的数量以及地点）作为目标，然后分配资金来实现这些特定的成果。这也是一种常用的方法，在小企业和初创企业中尤为普遍。
第三，展示了专利预算常用的4种方法中的第三个。这种方法为竞争性的预算方法。在该方法中，公司的第一步是识别其竞争者，第二步是识别这些竞争者的相对投资额和获得的专利成果，第三步是运用这些信息作为基准来决定自己希望和竞争者处于怎样的相对位置。对于存在大型上市公司的产业来说，合理的方法就是基于收益、研发投资和专利产生一个基准——我们运用防火墙产业的例子对此作了解释。对于由私营公司占据支配地位的产业来说，合理的方法就是仅仅基于专利信息产生一个基准——我们运用电子签名产业的例子对此作了解释。
第四，展示了专利预算常用的4种方法中的第四个。事实上，大多数预算方法都不是单纯的自上而下（投资和成本）、自下而上（成果），或者竞争性的预算方法。不如说，它们是投资、成果、竞争地位的各种可能组合中的某一种。第三章结尾讨论了混合预算方法，并进一步讨论了目标成果、目标成本和目标竞争地位之间的冲突解决问题。无论最终选择哪种方法，冲突一定会有，也一定会被解决。
第四章是对本书主要观点的总结，以问题和答案的方式呈现，其涉及下面几个主要话题。
话题1：一个卓越专利组合的基本特征。
话题2：管理专利组合。
话题3：专利预算。
话题4：特殊话题。
a技术拐点。
b专利整合。
c专利评估。