描述
开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787519738037
本书是集关西(神户、大阪、京都)地区少壮派公司法学者近年来对董事勤勉义务和商业判断规则进行实证研究的集大成之作,是日本国内一部对董事勤勉义务和商业判断规则进行专门的案例实证研究的专著。
一、经营判断规则/总论
1.经营判断规则的意义
2.经营判断规则的适用要素及适用意义
3.经营判断规则的具体适用案例与其界限
4.小结
二、判例分析——整理与评述
1.对计划实施章程记载事项以外的经营活动给公司造成损失的董事,否定基于违反忠实义务的理由对其提出解任请求的案例/神户地方裁判所判决1976年6月18日,《下民集》第27卷第5~8号第378页、《判例时报》第843号第107页(坂野真一)
2.因不能认定董事超越经营裁量构成任务懈怠而否定董事基于日本旧商法第266条之3的责任的案例/东京地方裁判所判决1980年9月30日,《下民集》第32卷第5~8号第722页、《判例时报》第1005号第161页、《判例タイムズ》第434号第197页(坂野真一)
3.否定为了扭转面临破产的子公司经营现状而进行融资的母公司的董事责任的案例/福冈高等裁判所判决1980年10月8日,《高民集》第33卷第4号第341页、《判例时报》第1012号第117页、《判例タイムズ》第433号第149页、《金融、商事判例》第613号第27页(宫崎裕介)
4.对于代表董事在公司资金周转困难情况下实施融通票据的交换,否定其基于日本旧商法第266条之3的责任的案例/东京地方裁判所判决1982年9月30日,《判例タイムズ》第486号第168页、《商事法务》第969号第1240页(坂野真一)
5.因派遣董事的业务执行存在重大违法行为而申请选任公司业务检查人,但法院认定不构成违法和不当行为,检查人选任申请被驳回的案例/东京地方裁判所决定1984年9月7日,《判例タイムズ》第1148号第147页(坂野真一)
6.因代表董事大量交换融通票据而导致公司破产的情况下,不能认定董事职务执行存在恶意或重大过错的案例/大阪高等裁判所判决1986年8月29日,《判例タイムズ》第677号第226页、《金融、商事判例》第760号第21页(坂野真一)
7.对决定援助存在经营危机的集团公司的董事以违反忠实义务为由提起股东代表诉讼被驳回的案例/东京地方裁判所判决1986年10月30日,《判例タイムズ》第654号第231页(坂野真一)
8.因融资对象的承包公司破产导致连锁破产的公司,代表董事否认其基于日本旧商法第266条之3的损害赔偿责任的案例/大阪高等裁判所判决1986年11月25日,《判例时报》第1229号第144页、《金融法务事情》第1168号第30页、《金融、商事判例》第768号第31页(坂野真一)
9.在未取得誓约书的情况下对土地收购的合作方开具高额票据的代表董事,否认其职务行为存在重大过错的案例/东京地方裁判所判决1987年9月30日,《判例タイムズ》第665号第214页(坂野真一)
10.相互银行(mutual banks)的董事长为维持其董事长地位,对业务情况不佳的公司持续提供融资,最终被认定成立特别背任罪的案例/东京高等裁判所判决1987年12月8日,《高等裁判所刑事审判速报集》(1987年)第121页(坂野真一)
11.认定借入与公司营业规模不符的大额贷款从事股票投资,使公司蒙受损失的董事责任的案例/东京地方裁判所判决1993年9月21日,《判例时报》第1480号第154页、《判例タイムズ》第827号第47页、《金融、商事判例》第931号第19页、《金融法务事情》第1370号第29页、《资料版商事法务》第115号第147页(坂野真一)
12.已卸任的董事兼公司职员于在职期间处理的事务,被认定不构成违法行为或违反董事忠实义务的案例/东京地方裁判所判决1994年10月25日,《劳动判例》第669号第48页、《劳动经济判例速报》第1554号第6页(坂野真一)
13.因对大股东的关联公司进行债务担保等而发生的有关股东代表诉讼中,董事提出的由裁判所命令原告股东提供必要担保的请求得到部分支持的案例/东京高等裁判所决定1995年2月20日,《判例タイムズ》第895号第252页、《金融、商事判例》第968号第23页、《资料版商事法务》第133号第151页(古川朋雄)
14.以关于核电站建设计划为由提起的股东代表诉讼中,原告被要求提供担保的案例/名古屋地方裁判所决定1995年2月28日,《判例时报》第1537号第167页(古川朋雄)
15.对兼任母子公司的董事提起代表诉讼,原告被要求提供担保的案例/长野地方裁判所佐久支部决定1995年9月20日,《资料版商事法务》第139号第197页(古川朋雄)
16.在支援非银行的关联金融机构相关的代表诉讼中,原告被命令提供担保的案例/名古屋地方裁判所决定1995年9月22日,《金融法务事情》第1437号第47页、《资料版商事法务》第139号第210页(古川朋雄)
17.代表董事因股票投资失败被认定违反对公司善管注意义务的案例/福冈地方裁判所判决1996年1月30日,《判例タイムズ》第944号第247页(坂野真一)
18.否定决策收购业绩恶化的合资公司的董事构成违反董事义务的案例/东京地方裁判所判决1996年2月8日,《资料版商事法务》第144号第115页(古川朋雄)
19.以放弃银行债权为由提起的股东代表诉讼中,原告被命令提供担保的案例/东京地方裁判所决定1996年6月26日,《金融法务事情》第1457号第40页、《资料版商事法务》第148号第101页(古川朋雄)
20.认定决策向无资金关系的集团公司提供无担保贷款的董事违反董事忠实义务、善管注意义务的案例/东京高等裁判所判决1996年12月11日,《金融、商事判例》第1105号第23页、《资料版商事法务》第161号第16页(神原浩)
21.在对关联公司进行债务保证相关的股东代表诉讼中,原告被命令提供担保的案例/岐阜市地方裁判所决定1997年1月16日,《资料版商事法务》第147号第35页(古川朋雄)
22.否定决策融资的银行董事违反善管注意义务的案例/名古屋地方裁判所判决1997年1月20日,《判例时报》第1600号第144页、《判例タイムズ》第946号第108页、《金融、商事判例》第1012号第14页、《金融法务事情》第1475号第114页、《资料版商事法务》第155号第128页(古川朋雄)
23.认定根据公司职员的指示开具融通票据的董事违反董事义务的案例/东京地方裁判所判决1997年1月28日,《判例タイムズ》第957号第247页(古川朋雄)
24.否定决定进行填补损失的董事的对公司责任的案例/东京地方裁判所判决1998年5月14日,《判例时报》第1650号第145页、《判例タイムズ》第976号第277页、《金融、商事判例》第1043号第3页、《金融法务事情》第1519号第116页、《资料版商事法务》第170号第163页(石田真得)
25.以董事违反善管注意义务为由,申请法院选任公司业务财产检查人的申请被否定的案例/东京高等裁判所决定1998年8月31日,《金融、商事判例》第1059号第39页、《资料版商事法务》第174号第247页(石田真得)
26.母公司董事同意降低子公司股份的持股比例,认定其行为不构成违反善管注意义务的案例/东京地方裁判所判决1998年9月24日,《判例时报》第1665号第119页、《判例タイムズ》第994号第234页、《金融、商事判例》第1063号第39页、《资料版商事法务》第175号第283页(石田真得)
27.否定决策进行损失填补的证券公司董事违反董事义务的案例(日兴证券损失填补的股东代表诉讼案)/东京高等裁判所判决1999年2月23日,《判例タイムズ》第1058号第251页、《资料版商事法务》第192号第176页(古川朋雄)
28.否定决策实施融资及停止融资的银行董事违反董事义务的案例/松山地方裁判所判决1999年4月28日,《判例タイムズ》第1046号第232页(古川朋雄)
29.认定在破产申请后继续进行交易的公司的董事对第三人承担责任的案例/福冈高等裁判所宫崎支部判决1999年5月14日,《判例タイムズ》第1026号第254页、《金融、商事判例》第1074号第30页(石田真得)
30.对于作为广播公司第一大股东的报社,为维持自己(对广播公司)的主导权而决策溢价取得广播公司股票,否定其董事违反善管注意义务的案例/大阪地方裁判所判决1999年5月26日,《判例时报》第1710号第153页、《资料版商事法务》第185号第235页(神原浩)
31.认定决策对供应商提供金融支援和股票投资的董事的责任的案例/大阪高等裁判所判决1999年7月21日,《判例时报》第1698号第142页(石田真得)
32.否定对核电站建设预定地的地区渔业协会(渔协)支付费用的电力公司董事的董事责任的案例/名古屋高等裁判所判决1999年11月17日,《资料版商事法务》第189号第247页(石田真得)
33.董事对不正当劳动行为申请不服申诉,认定其申请决策不违法的案例/东京地方裁判所判决2000年2月3日,《判例时报》第1713号第128页、《判例タイムズ》第1044号第185页、《资料版商事法务》第191号第167页(石田真得)
34.认可公司作为被告高管的诉讼辅助人参加股东代表诉讼的案例/东京地方裁判所决定2000年4月25日,《判例时报》第1709号第3页、《金融、商事判例》第1095号第32页、《资料版商事法务》第194号第200页(神原浩)
35.否定进行损失填补的证券公司董事违反董事义务的案例(野村证券损失填补股东代表诉讼事件)/最高裁判所(第二小法庭)判决2000年7月7日,最高裁判所《民事判例集》第54卷第6号第1767页、《判例时报》第1729号第28页、《判例タイムズ》第1046号第92页、《金融、商事判例》第1105号第3页、《资料版商事法务》第197号第227号(神原浩、古川朋雄)
36.否定决策对关联公司进行资金援助并放弃债权的公司董事承担责任的案例/东京地方裁判所判决2000年7月27日,《判例タイムズ》第1056号第246页(石田真得)
37.否定董事对共同出资企业的营业转让(事业转让)及解散的相关责任的案例/大阪地方裁判所判决2000年8月30日,《资料版商事法务》第207号第81页(神原浩)
38.否定侵害少数股东“参与经营的利益”构成共同侵权行为的案例/鹿儿岛地方裁判所判决2000年9月6日,《判例タイムズ》第1104号第231页(神原浩)
39.对于金融机构内部控制系统的构建,认定董事构成违反善管注意义务、忠实义务的案例/大阪地方裁判所判决2000年9月20日,《判例时报》第1721号第3页、《判例タイムズ》第1047号第86页、《金融、商事判例》第1101号第3页、《资料版商事法务》第199号第264页(神原浩)
40.对电铁公司购买土地一事,否定董事违反善管注意义务、忠实义务的案例/东京地方裁判所判决2000年9月28日,《判例タイムズ》第1063号第173页、《资料版商事法务》第202号第205页(神原浩)
41.否定决策向共同开发住宅产业的事业者三次提供贷款的董事违反善管注意义务的案例/东京地方裁判所判决2000年11月16日,《资料版商事法务》第202号第213页(神原浩)
42.对超过退休金规定的退休金及部分股东海外旅行费用的支付以及本公司股票的转让价格事项,认可由董事裁量进行判断的案例/那霸地方裁判所判决2001年2月27日,《金融、商事判例》第1126号第31页(神原浩)
43.对已破产的人寿保险公司过去实施的融资,核查肯定了董事损害赔偿责任的案例/东京地方裁判所决定2001年3月22日,《判例时报》第1747号第143页、《金融、商事判例》第1117号第33页(神原浩)
44.对已破产的信用合作社过去实施的融资,肯定原经营管理层责任的案例/大阪地方裁判所判决2001年3月30日,《判例タイムズ》第1072号第242页(加藤真朗)
45.对相互公司的政治捐款,否定董事责任的案例/大阪地方裁判所判决2001年7月18日,《金融、商事判例》第1145号第36页(日本生命政治捐款员工代表诉讼事件)〔第1事件〕/大阪地方裁判所判决2001年7月18日,《判例タイムズ》第1120号第119页(住友生命政治捐款员工代表诉讼事件)〔第2事件〕(加藤真朗)
46.否定决策对关联公司进行融资的董事承担责任的案例(京滨急行股东代表诉讼事件)/东京地方裁判所判决2001年9月27日,《判例时报》第1780号第141页(加藤真朗)
47.以批发业为营业范围的公司,否定决策支出违反市政府条例的“集货对策费”的董事承担责任的案例/名古屋地方裁判所判决2001年10月25日,《判例时报》第1784号第145页、《判例タイムズ》第1126号第227页、《金融、商事判例》第1149号第43页(加藤真朗)
48.肯定住宅金融专门公司融资中董事责任的事例/东京地方裁判所判决2001年11月5日,《判例时报》第1779号第108页(加藤真朗)
49.关于否定对关联公司进行金融支援的董事责任的案例(皇家饭店ロイヤルホテル股东代表诉讼事件)/大阪地方裁判所判决2002年1月30日,《判例タイムズ》第1108号第248页、《金融、商事判例》第1144号第21页(加藤真朗)
50.否定为了关联公司清算而向其提供资金的董事承担责任的案例/大阪地方裁判所判决2002年2月20日,《判例タイムズ》第1109号第226页(宫崎裕介)
51.追究为顺利推进大规模度假村开发而使关系人退出一事进行大额融资的信托银行的董事责任事例/大阪地方裁判所判决2002年3月13日,《判例时报》第1792号第137页、《判例タイムズ》第1120号第254页(宫崎裕介)
52.肯定通过转移融资的方式代替系列非金融融资公司进行支援的代表董事和行长的责任的案例/大阪地方裁判所判决2002年3月27日,《判例タイムズ》第1119号第194页(宫崎裕介)
53.肯定违反当时的大额融资规定追加融资的信用合作社的理事等违反善管注意义务的案例/大阪高等裁判所判决2002年3月29日,《金融、商事判例》第1143号第16页(宫崎裕介)
54.肯定在银行对度假村开发进行追加融资中作为授信专项决定人的董事的责任/东京地方裁判所判决2002年4月25日,《判例时报》第1793号第140页、《判例タイムズ》第1098号第84页(宫崎裕介)
55.就银行进行融资及延长还款期限一事,否认作为授信专项决定权人的董事责任的案例/东京地方裁判所判决2002年7月18日,《判例时报》第1794号第131页、《判例タイムズ》第1105号第194页、《金融、商事判例》第1155号第27页(宫崎裕介)
56.肯定对支援子公司的交易对手方进行融资的银行董事责任的案例/大阪地方裁判所判决2002年10月16日,《判例タイムズ》第1134号第248页(宫崎裕介)
57.肯定第二地方银行进行的无担保融资等不当融资中董事违反善管注意义务的案例/东京地方裁判所判决2002年10月31日,《判例时报》第1810号第110页、《判例タイムズ》第1115号第211页(坂野真一)
58.否定伴随着原子力发电所(核电站)建设支付渔业保证金的董事责任的案例/广岛地方裁判所判决2003年1月29日,《资料版商事法务》第244号第158页(坂野真一)
59.否定银行实行不良债权融资等过程中董事违反善管注意义务的事例/水户地方裁判所下妻支所判决2003年2月5日,《判例时报》第1816号第141页、《ジュリスト》第1314号第148页(坂野真一)
60.认定决策大额融资导致陷入回收不能的金融机关董事违反善管注意义务的案例/东京地方裁判所判决2003年2月24日,判例集未刊载(LEX/DB:28081423)(坂野真一)
61.肯定未征求充分担保就进行融资的银行的董事违反善管注意义务的事例/和歌山地方裁判所判决2003年2月25日,判例集未刊载(LEX/DB:28081391)(坂野真一)
62.否定想从持股公司脱离的董事的判断违反善管注意义务及忠实义务的案例/东京地方裁判所判决2003年5月12日,《判例タイムズ》第1316号第181页、《金融、商事判例》第1172号第39页(坂野真一)
63.承认明知银行的融资回收困难而予以认可的董事的损害赔偿责任,否定其中一名反对实行融资行为的董事的责任的事例/和歌山地方裁判所判决2003年9月9日,判例集未刊载(LEX/DB:28082681)(坂野真一)
64.关于加盟店的未支付价款的累计中肯定违反董事义务的事例/东京地方裁判所判决2003年9月22日,判例集未刊载(LEX/DB:28091650)(古川朋雄)
65.就持股公司董事未追究旗下银行董事责任一事,否定其违反董事义务的事例/大阪地方裁判所判决2003年9月24日,《判例时报》第1848号第134页、《判例タイムズ》第1144号第252页、《金融、商事判例》第1177号第31页、《资料版商事法务》第237号第103页(古川朋雄)
66.否定为推进向其他行业发展的铁路公司的董事违反善管注意义务的事例/东京地方裁判所判决2003年11月20日,《判例时报》第1865号第140页(古川朋雄)
67.承认实施不当劳动行为的信用金库理事的部分行为构成违反义务的事例/函馆地方裁判所判决2003年11月27日,劳判第885号第38页(古川朋雄)
68.肯定对同系统非银行金融机构进行支援的银行董事的行为存在部分违反义务的案例/东京地方裁判所判决2004年3月25日,《判例时报》第1851号第21页、《判例タイムズ》第1149号第120页(古川朋雄)
69.关于对高尔夫球场开发计划进行融资事项否定银行董事违反义务的事例/东京地方裁判所判决2004年3月26日,《判例时报》第1863号第128页(古川朋雄)
70.关于疗养设施的开业、运转资金的融资事项承认银行董事违反义务的案例/札幌地方裁判所判决2004年3月26日,《判例タイムズ》第1158号第196页(古川朋雄)
71.就工程负担金未压缩记账一事否定铁道公司董事违反义务的案例/大阪高等裁判所判决2004年4月27日,判例集未刊载(LEX/DB:28092880)(古川朋雄)
72.否定对系列非银行金融机构进行融资的银行的董事义务的事例/东京地方裁判所判决2004年5月25日,《判例タイムズ》第1177号第267页、《金融、商事判例》第1195号第37页(古川朋雄)
73.认定批准融资的信用合作社的理事违反义务的案例/千叶地方裁判所判决2004年5月28日,判例集未刊载(LEX/DB:28092110)(古川朋雄)
74.否定因为支援集团公司而决定接受优先股的董事违反善管注意义务的案例/东京地方裁判所判决2004年6月23日,《金融、商事判例》第1213号第61页、《资料版商事法务》第244号第212页(石田真得)
75.认定面临破产危机但仍然进行出资募集的信用合作社对出资者成立侵权责任的案例/东京地方裁判所判决2004
年7月2日,《判例时报》第1868号第75页(石田真得)
76.认定对关联公司进行融资的银行代表董事违反善管注意义务和忠实义务的案例/大阪地方裁判所判决2006年7月28日,《判例タイムズ》第1167号第208页(石田真得)
77.认定决定不行使、回收对第三人的损害赔偿请求权的董事违反善管注意义务的案例/东京地方裁判所判决2004年7月28日,《判例タイムズ》第1228号第269页、《金融、商事判例》第1239号第44页、《金融法务事情》第1759号第62页、《资料版商事法务》第245号第118页(石田真得、神原浩)
78.基于分店规划中百货商店董事违反注意义务、忠实义务而提起的损害赔偿审查决定被撤销的案例/东京地方裁判所判决2004年9月28日,《判例时报》第1886号第111页(石田真得)
79.认定决定开新店的董事违反善管注意义务的案件/广岛高等裁判所判决2004年9月28日,判例集未刊载(LEX/DB:28100219)(石田真得)
80.认定违反大宗融资规定导致信用合作社破产的理事违反善管注意义务案件/富山地方裁判所判决2004年12月1日,判例集未刊载(LEX/DB:28100212)(石田真得)
81.生命保险公司董事向自己的关联公司迂回融资导致该笔融资不能回收时被认定违反善管注意义务和忠实义务的案件/东京高等裁判所判决2004年12月21日,《判例时报》第1907号第139页(石田真得)
82.认定向经营恶化的非银行金融机构提供贷款时,放弃担保权的信用金库代表理事的行为部分违反善管注意义务的案例/京都地方裁判所判决2004年12月27日,判例集未刊载(LEX/DB:28100297)(石田真得)
83.为阻止敌意收购临时禁止新股认购权的案件(日本广播事件)/东京高等裁判所判决2005年3月23日,《判例时报》第1899号第56页、《判例タイムズ》第1173号第125页、《金融、商事判例》第1214号第6页、《资料版商事法务》第252号第300页及第254号第217页(神原浩)
84.认定信用合作社的理事对资不抵债企业提供新规融资的行为构成违反善管注意义务的案例/东京地方裁判所判决2005年3月24日,判例集未刊载(LEX/DB:28102019)(神原浩)
85.认为信用合作社理事的融资判断违反善管注意义务的案件/札幌地方裁判所判决2005年4月22日,判例集未刊载(LEX/DB:28101291)(神原浩)
86.认定在信用合作社发放的融资中五位董事成立背任罪的案例/东京高等裁判所判决2005年6月29日,判例集未刊载(LEX/DB:28135248)(神原浩)
87.为防止敌意收购对股份分割进行临时停止处分(假处分)命令的申请被驳回的案例/东京地方裁判所判决2005年7月29日,《判例时报》第1909号第87页、《金融、商事判例》第1222号第4页、《资料版商事法务》第257号第375页(神原浩)
88.否定决定并实施对清算程序中的关联企业的重整提供支援金的董事的责任/东京高等裁判所判决2005年9月13日,《资料版商事法务》第327号第76页(神原浩)
89.请求法院禁止股东大会召开的假处分命令申诉被驳回的案件(コクド股东大会召开禁止假处分申诉案件)/东京地方裁判所判决2005年11月11日,《金融、商事判例》第1245号第38页、《资料版商事法务》第261号第278页(加藤真朗)
90.公司的政治捐款中的董事责任被驳回的案件(熊谷组股东代表诉讼案件)/名古屋高等裁判所金泽支所判决2006年1月11日,《判例时报》第1937号第143页、《资料版商事法务》第262号第293页(加藤真朗)
91.认定决策无法回收的融资的信用金库理事承担赔偿责任的案例/京都地方裁判所判决2006年2月3日,判例集未刊载(LEX/DB:28110516)(加藤真朗)
92.对于回收不能的融资认定银行董事承担责任的案例(北海道拓殖银行ミヤシタルート事件)/札幌高等裁判所判决2006年3月2日,《民集》第62卷第2号第225页、《判例タイムズ》第1257号第239页(加藤真朗)
93.否定对经营困难的关联公司进行融资的银行董事违反义务的案例/札幌高等裁判所判决2006年3月2日,《判例时报》第1946号第128页(古川朋雄)
94.否定未撤回公开收购应募的董事等人违反善管注意义务、忠实义务的案例(东京电力股东代表诉讼)/东京地方裁判所判决2006年4月13日,《判例タイムズ》第1226号第192页、《资料版商事法务》第266号第308页(加藤真朗)
95.按照GREEN MAILER的要求实施融资及债务代偿的董事被认定承担责任的案例(蛇之目缝纫机工业股东代表诉讼事件)/最高裁判所(第二小法庭)判决2006年4月10日,《民集》第60卷第4号第1273页、《裁时》第1409号第219页、《判例时报》第1936号第27页、《判例タイムズ》第1214号第82页、《金融、商事判例》第1249号第27页、《金融、商事判例》第1240号第12页、《金融法务事情》第1808号第48页(加藤真朗)
96.使用食品卫生法上未许可的添加剂,认为董事在知道该情况后有公开该事实义务的案例(DUSKIN股东代表诉讼事件)/大阪高等裁判所判决2006年6月9日,《判例时报》第1979号第115页、《判例タイムズ》第1214号第115页、《资料版商事法务》第268号第74页(加藤真朗)
97.认定信用合作社的专务理事同意融资的行为违反善管注意义务、忠实义务的案例/东京地方裁判所判决2006年7月6日,《判例时报》第1949号第154页、《判例タイムズ》第1235号第286页、《金融法务事情》第1811号第68页(加藤真朗)
98.否定决策公司缔结咨询合同的董事违反善管注意义务的案例/东京地方裁判所判决2006年11月9日,《判例タイムズ》第1239号第309页(加藤真朗)
99.对因泡沫经济破灭导致业绩恶化的不动产公司进行融资,认定该信用合作社董事承担责任的案例/东京地方裁判所判决2006年12月21日,《判例时报》第1959号第152页、《判例タイムズ》第1246号第288页(宫崎裕介)
100.否定对限制转让的非上市公司的股份取得等进行股价计算中的董事责任的案例/大阪高等裁判所判决2007年3月15日,《判例タイムズ》第1239号第294页、《资料版商事法务》第281号第120页(宫崎裕介)
101.基于日本旧商法第266条之3追究期货交易公司的代表董事经营不用心的损害赔偿责任的案例/东京地方裁判所判决2007年5月23日,《金融、商事判例》第1268号第22页(第1事件)/东京地方裁判所判决2007年7月25日,《判例タイムズ》第1288号第168页(第2事件)(宫崎裕介)
102.针对农协(农业合作社)实施的融资陷入回收不能,肯定相关代表理事及理事的善管注意义务责任的案例/盛冈地方裁判所判决2007年7月27日,《判例タイムズ》第1294号第264页、《金融、商事判例》第1276号第37页(宫崎裕介)
103.针对银行支行为了填补超额损失,同意对交易方追加融资,认定董事违反责任的案例(北海道拓殖银行荣木不动产事件)/最高裁判所(第二小法庭)判决2008年1月28日,《民集》第227号第43页、《裁时》第1452号第6页、《判例时报》第1997号第143页、《判例タイムズ》第1262号第63页、《金融、商事判例》第1291号第32页、《金融法务事情》第1838号第48页(宫崎裕介)
104.关于银行对建筑公司的融资陷入回收不能,认定责任董事违反注意义务的案例(北海道拓殖银行カブトデコム事件)/最高裁判所(第二小法庭)判决2008年1月28日,《民集》第227号第105页、《判例时报》第1997号第148页、《判例タイムズ》第1262号第69页、《金融、商事判例》第1291号第38页、《金融法务事情》第1838号第55页(坂野真一)
105.肯定参与金融衍生品交易进行资产管理给公司造成巨额损失的董事违反善管注意义务责任的案例(ヤクルト“养乐多”事件)/东京高等裁判所2008年5月21日,《判例タイムズ》第1281号第274页、《金融、商事判例》第1293号第12页、《资料版商事法务》第291号第116页(宫崎裕介)
106.否定渔业协同组合(合作社)的管理层关于库存管理违反善管注意义务的案例/那霸地方裁判所判决2008年6月25日,《判例时报》第2027号第91页(伊势田道仁)
107.认定不动产借贷合同终止后怠于履行交付义务的公司代表董事违反善管注意义务的案例/东京地方裁判所判决2008年12月15日,《判例タイムズ》第1307号第283页(伊势田道仁)
108.认定明知无回收可能性,向财政困难的交易对手方实施无担保融资的银行代表董事成立特别背任罪的案件(北海道拓殖银行特别背任事件)/最高裁判所决定(第三小法庭)2009年11月9日,《刑集》第63卷第9号第1117页、《判例时报》第2069号第156页、《判例タイムズ》第1317号第142页(伊势田道仁)
109.对依照县的请求向观光关联业务公司提供无担保融资的银行董事的损害赔偿请求予以认可的案例(四国银行股东代表诉讼)/最高裁判所判决(第二小法庭)2009年11月27日,《判例时报》第2063号第138页、《判例タイムズ》第1313号第119页(伊势田道仁)
110.对利益可能相反的公司收购案件的董事会议题投赞成票的董事被认定违反善管注意义务的案件/埼玉(さいたま)地方裁判所判决2010年3月26日,《金融、商事判例》第1344号第47页(伊势田道仁)
111.关于非上市公司子公司的股份收购价格决定追究母公司董事责任的案件(アパマン控股集团事件)/最高裁判所判决(第一小法庭)2010年7月15日,《民集》第234号第225页、《裁时》第1512号第1页、《判例时报》第2091号第90页、《金融、商事判例》第1347号第12页、《金融法务事情》第1916号第89页(宫崎裕介)
112.认定在开发墓地项目的融资决定中“信用合作社”的理事违反了善管注意义务的案例/甲府地方裁判所判决2010年11月9日,判例集未刊载(LEX/DB:25442918)(伊势田道仁)
113.认定酒店董事拒绝教职工工会全国集会使用已预约的会场而违反了勤勉义务的案例/东京高等裁判所判决2010年11月25日,《判例时报》第2107号第116页、《判例タイムズ》第1341号第146页(伊势田道仁)
114.认定在高尔夫俱乐部开发项目中银行董事的融资决定违反勤勉义务的案例/东京高等裁判所判决2010年12月1日,判例集未刊载(LEX/DB:25470355)(伊势田道仁)
115.认定水产食品公司的董事等人在对子公司的不当融资中违反了善管注意义务的案例/福冈地方裁判所判决2011年1月26日,判例集未刊载(LEX/DB:25443238)(伊势田道仁)
116.否定原代表董事未经董事会决议对子公司进行融资贷款的行为违反董事善管注意义务的案例/东京地方裁判所判决2011年1月27日,判例集未刊载(LEX/DB:25470380)(伊势田道仁)
117.承认信用金库理事在进行融资裁决时部分违反善管注意义务的案例/宫崎地方裁判所判决2011年3月4日,《判例时报》第2115号第118页(古川朋雄)
118.认定银行董事向受泡沫经济破灭影响而业绩恶化且有破产之虞的交易对象追加融资的责任的案件/前桥地方裁判所判决2011年7月20日,《判例时报》第2127号第105页、《资料版商事法务》第334号第86页(宫崎裕介)
119.否定申请企业重整的董事等人违反善管注意义务的案例/福冈地方裁判所判决2011年8月9日,判例集未刊载(LEX/DB:25443730)(伊势田道仁)
120.认定认购公司债的董事违反善管注意义务及忠实义务的案例/埼玉地方裁判所判决2011年9月2日,《金融、商事判例》第1376号第54页、《资料版商事法务》第335号第28页(石田真得)
事项索引
判例索引
序言
世上本有许多好像知道,仔细想来却又无法说明、似懂非懂的事物。放到公司法这一领域中,经营判断规则当属其中一例。与美国法中的经营判断规则(business judgment rule)相比较,我国指日本。–译者注
本书星号注释均由译者添加,以下不再逐一说明。的经营判断规则可以说是虽然好像被适用了,但好像实际上又不存在,或者说虽然没有被适用但是实际上却存在。虽然很早以前我国学界就已经开始介绍美国法上的经营判断规则,但是即使在今天,学界也未必形成了对其统一的理解和认识。一方面,关于经营者经营判断的责任,或者说因违反善管注意义务而被追究责任的具体判例已经不少,而在追究董事责任的问题上,不能否认,我国法院在一定程度上确实借鉴了美国法上的经营判断规则的框架和构思。但是,在此类案件中,法院所作出的判决,或者在经营判断规则具体适用的层面产生了不少混乱,很难毫无矛盾地进行整合的理解。而且,在广义上适用了经营判断规则进行裁判的判例数量已经相当之多。因此,笔者深感有必要花时间详细分析、探讨这些法院判例。
于是,为了实现对案例的面对面讨论研究,我们设立了研究会。研究会以两个月1次的频率主要在大阪召开。在那里,全体执笔成员带来原稿,花费了相当长的时间讨论了本书中的全部案例。对刑事案例以外的案例进行了几近全面的分析,本书就是对上述细致研究进行整合并发表的成果。在此需要特别说明的是,研究会的成员是由学者和律师组成,本书对公司法研究者、对律师,乃至于对企业实务家而言都是一本极具意义的作品。本书的结构是在“一、”的总论部分进行本书的整体概述,总结审判案例的流程。“二、”以下的部分则记载了各审判案例的分析、讨论的成果,其中(1)为“案件概要”。(2)是以简洁明确方式记叙诉讼结果,即“判决”。(3)中记叙该案法院判决中有关经营判断规则适用的部分。(4)则是罗列法院在认定违反善管注意义务(或责任)的过程中,或者在认定不构成违反善管注意义务的过程中,可能考虑的各种情形、状况,即“要素”。在(5)中,作为“评述”,笔者从更为广阔的视野和角度讨论了判决的意义。在(1)至(3)中,关于案例记载尽可能客观地进行描述,(4)和(5)则是包含笔者主观判断的记叙,是本书中笔者们特别用心进行分析所获得成果的部分。另外,关于审判例,由于本书主要从适用经营判断规则这一侧面来介绍,所以关于案例其他方面的论点会被一定程度的省略,也敬请各位读者谅解。
值此书出版之际,对几乎每次都出席研究会,向笔者提出诸多有益建议,还作为研究会成员之一出席恳亲会的中央经济社的露本敦先生,致以最衷心的感谢。
2012年5月
神户大学教授近藤光男
译者序
我国学界,尤其公司法学界对商业判断规则或经营判断规则的研究已进行多年,成果颇丰。但若仔细想来,却又难以周延地释明该规则的真正内涵。一方面,在实际审判中,究竟应将其作为法院积极介入的规则抑或排除法院介入的规则存在争论;另一方面,对其在英美法案例中的适用路径(包含哪些具体要素)和适用边界(哪些案件可以适用,哪些案件不能适用)的研究还亟待细化。译者在日本神户大学求学期间,感受最深、收获最大的就是神户大学商事法研究会上各位日本学者对英美法案例的剖析、解说、争论。本书虽非对英美法上的商业判断规则的阐述,但却是日本借鉴英美经验,在涉公司尤其是董事责任的案件中适用商业判断规则的案例研究的集大成之作,或许我们可以借此书先行观察日本是如何将该规则或者原则适用于董事责任追究案件的。
本书日文原著的编者也即总论作者近藤光男教授原是神户大学商事法研究会的会长,同时还是日本法务省亚洲股东代表诉讼研究会的会长,曾多次为涉公司案件、股东代表诉讼案件等撰写专家意见,其中有不少为大阪、东京的地方法院、高等法院所采纳。我作为教授的关门弟子,深受教诲,也曾受邀在神户大学商事法研究会、日本法务省研究会上发表过案例评述。2011年3月11日日本福岛大地震发生时,我和教授正好在办公室里探讨一个关于董事信义义务的话题,在我们聊完之后紧接着就举行了神户大学商事法研究会。会上有许多老师提出,现在可能不是开研究会的时候,因为地震发生后几分钟内,其破坏力之大、涉及地域之广,同时引发巨大海啸等连锁反应已使日本陷入了全国性的紧张和恐慌之中,然而商事法研究会还是继续举行,当天的研究会听取了早稻田大学的黑沼悦郎教授所做的案例研究和报告。中场休息时我曾问教授,现在不应该休会吗?教授说,研究者的工作应该是完成研究,大家也有这个共识。从几天后的新闻中得知,在那场夺走了无数生命的巨大灾难中,一位灾害播报员在海啸来临时依然坚守岗位,用无线电和高音喇叭向居民喊话,最终用自己的生命挽救了更多人的生命。
本书作者大多是神户大学商事法研究会的成员,伊势田道仁教授、石田真得教授、古川朋雄博士、宫崎裕介博士都从神户大学毕业,且古川朋雄、宫崎裕介两位博士和我在同一时期攻读博士学位,是我的学长,也是好友,我们经常一起参加聚会、合宿等活动。另外两位作者神原浩律师、坂野真一律师都毕业于京都大学,同样是研究会成员,由于其身处实务界,给研究会带来了许多不同的观点和视角。
阅读本书之前,有几项必须向读者交代的事项:
其一,本书选取的案例中有不少经过地方裁判所(地方基层法院)、高等裁判所(地方高等法院)、最高裁判所(日本最高法院)三审的案件,因为日本的民商事审判采用的是“三审终审制”,这点与我国不同。在日本,除第一审以外,由高等法院受理的第二审被称为“控诉审”,而由最高法院受理的第三审被称为“上诉审”,在阅读上敬请读者注意。同时,在对本书所介绍的案例进行检索时,有必要使用日本年号。众所周知,2019年5月1日以后,日本改元为“令和”,而书中所搜集的案例大多集中于“昭和”“平成”年间,尤以“平成”年的案例最多。比如,1982年是昭和57年,1989年是昭和64年或平成元年,2012年是平成24年,为了方便阅读,译者已将年号与公元纪年对应了起来。另外,本译稿中的标题层级体例与日文原著并不完全一致,这是出于两个原因:一是原著系多位作者的集合作品,而不同作品彼此间的标题层级体例有的并未统一;二是中文表达习惯同日文表达习惯有所不同,因而译者对之进行了统一调整。
其二,本书中有许多日语假名未进行翻译,原因是该假名要么属于专有名词不适合翻译,要么是没有特别可以与之对应的汉语。
前者比如对部分日文书名、判例名等未作翻译。日本法学领域的期刊名称“ジュリスト”,其实有英文表述(jurist),意思就是“法学家”,但由于翻译成“法学家”以后将给读者搜索文献带来困惑或者不便,所以本书在翻译时,保留了期刊的日文名称;此外还有诸如“判例タイムズ”,如果翻译成汉语,即“判例时报”或“判例时代”,但由于日本还存在另一本刊登最新案例的“判例时报”,因此,为了避免混淆而直接保留了假名。此外还有一些公司、项目的特殊名称,比如“コクド股东大会”“北海道拓殖银行ミヤシタルート事件”,这些词汇都不便直接翻译成汉语,因而保留了部分假名表述。一来方便读者查询检索,二来不给读者增加阅读负担,不改变原文的主旨含义。
后者比如日本法上强调的“适正性”“适切性”等,翻译时一般会将其翻译成“妥当且正确”等表述,然后在括号内标注日语,这样既能符合我国读者的阅读习惯,同时尽可能保留原判决、原作者想表达的意思。
其三,对于日文原著的来历,其案例的搜集和整理过程,以及对案例进行大致分类和总体评述,读者可参考近藤光男教授在总论中的论述。可以说,这本书是诸多专家的研究笔记和论文的集合之作,在此不再赘述。而经营判断规则在日本法上的适用范围、方法和标准与美国法上的并不相同,各位读者一定能在阅读过程中有所体会。本书中特别值得关注的是关于公司董事等在融资方面所做的经营判断,就这一问题,在一般公司、信用合作社、信用金库、银行等董事责任的认定中,法院的判断标准呈现出一定的差异。
在这里值得向读者们交代的还有一件事:我在回国从教之后,有幸翻译了近藤教授的几乎所有的重要著作,其中包括:《最新日本公司法》(第7版)、《日本商法总则·商行为法》、《日本金融商品交易法入门》(第3版),以及这本《判例法中的经营判断规则》(后续还可能增加一到两本)。因此,前面的几本书也都值得向各位尊敬的读者推荐,尤其是《最新日本公司法》(第7版)、《日本商法总则·商行为法》、《日本金融商品交易法入门》(第3版)这三本长年在日本商法学教科书、参考书销售榜中名列前茅。在这里要特别感谢罗培新、叶林、邓峰教授。罗培新教授是本系列译著的推介人;叶林教授已将《最新日本公司法》(第7版)等作为中国人民大学本科生商法课堂的基本参考读物(来自中国民商法律网的信息);邓峰教授对我的翻译乃至写作给予了莫大的指导和帮助。在这些专家学者的支持、鼓励之下,我完成了近藤教授著作的翻译,并委托法律出版社出版。在此,还要特别感谢王珊编辑,以及责任编辑对本书翻译、出版过程的大力支持和帮助。真诚希望这本书,乃至我所翻译的近藤教授的系列著作,能成为各位读者研习日本商法、公司法、金融商品交易法的有用的参考书。
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