操纵证券市场罪研究

　　操纵市场诈骗罪侵害三重客体，即投资者的合法 权益、证券市场的秩序、国家对证券市场的监管活动
。实践中，应重点监控拥有资源优势的主体的市场操 纵行为。本罪由故意构成，但并非目的犯，我国可借
鉴美国法中的以客观要素推定主观要件的判断方法以 及欧盟法所采用的“莫尔海伦规则”确定主观要素中
的动机、认识、意志、目的等要素的内容及举证方法 。本罪的有效规制，关键在于建立完善的事前预防机
制、健全的民事损害赔偿责任体系、较为严格的行政 处罚措施以及具有明确量刑标准的法定刑。

引　　言

章　操纵证券市场罪概述

　节　作为本罪对象的证券概述

　　一、证券的范围

　　二、本罪中证券的范围——中国法关于操纵期权犯罪规定的缺失

　第二节　操纵证券市场罪的立法规定分析

　　一、外国法关于本罪的立法规定评析

　　二、中国法关于本罪的立法规定评析

第二章　操纵证券市场罪客体论

　节　本罪客体概述

　　一、学说争论及评析

　　二、笔者见解

　第二节　本罪客体详解

　　一、投资者权益分析

　　二、证券市场秩序分析

　　三、国家监管活动分析

第三章　操纵证券市场罪行为论

　节　操纵证券市场罪行为概述

　　一、其他国家、地区的证券法中本罪的行为样态评析

　　二、中国法中本罪的行为样态概述

　第二节　操纵证券市场罪行为分述

　　一、联合买卖行为分析

　　二、连续买卖行为分析

　　三、通谋买卖行为分析

　　四、空买空卖行为分析

　　五、自买自卖行为分析

　　六、散布虚假或误导性信息以操纵证券市场的行为分析

　　七、提供虚假或误导性信息以操纵证券市场的行为分析

　　八、安定操纵行为分析

　　九、违约交割行为分析

　　十、利用职权操纵证券市场行为分析

　　十一、以其他方法操纵证券市场罪分析

第四章　操纵证券市场罪主体论

　节　本罪主体概述

　　一、一般主体与特殊主体之争

　　二、自然人与单位分析

　第二节　本罪主体分述

　　一、金融机构从业人员分析

　　二、一般投资者分析

　　三、单位分析

第五章　操纵证券市场罪主观要素论

　节　本罪主观要素概述

　　一、本罪是否可以由过失构成

　　二、本罪是否限于直接故意

　　三、本罪是否是目的犯

　第二节　本罪主观要素分述

　　一、本罪动机分析

　　二、认识要素与意志要素分析

　　三、目的分析

第六章　操纵证券市场罪认定论

　节　情节严重的认定标准

　　一、《追诉标准》中的“情节严重”分析

　　二、《补充规定》中的“情节严重”分析

　第二节　本罪与其他证券犯罪的区别

　　一、本罪与内幕交易、泄露内幕信息罪的区别

　　二、本罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的区别

　　三、本罪与诱骗投资者买卖证券罪的区别

　第三节　本罪的犯罪形态分析

　　一、本罪的停止形态分析

　　二、本罪的罪数形态分析

　　三、本罪的共犯形态分析

第七章　操纵证券市场罪规制论

　节　外国法关于本罪的规制措施分析及借鉴

　　一、美国法关于本罪的规制措施分析及借鉴

　　二、欧盟法关于本罪的规制措施分析及借鉴

　　三、日本法关于本罪的规制措施分析及借鉴

　第二节　中国法关于本罪的规制措施分析

　　一、预防机制分析

　　二、现行刑罚规定及效果评析

　　三、行政处罚的改进与刑罚的结合

附录　　操纵证券市场罪经典判例解析

　　一、欧美操纵证券市场罪经典判例解析

　　二、日本操纵证券市场罪经典判例解析

　　三、中国操纵证券市场罪经典判例解析

参考文献