《联合国反腐败公约》下我国职务犯罪追赃机制研究

　　本书以实证分析为基础，在职务犯罪追赃”查找””确认”阶段，针对外流赃款赃物司法认定的疑难问题，比如变异赃款赃物的甄别、赃物价值灭失、善意取得对追回的影响等，从界定范围、提炼存在样态、流向对认定的限制等方面深度解析，清理外流职务犯罪赃款赃物追查的障碍，在跨国追赃”控制””固定”阶段，从厘定犯罪所得数额、犯罪指向数额的界限入手，对不同类型的、价格不明或价值难以确定的赃款赃物设计科学合理的计算方法与原则、对共同犯罪中各共犯人犯罪数额的准确划分，实现职务犯罪的罪责刑相当。*后本书从制度内容、规制模式等方面对《联合国反腐败公约》资产追回机制进行比较、借鉴，一方面探讨职务犯罪追赃的主体及职责划定、违法所得没收程序的细化与完善等问题，实现跨国追赃程序法与实体法的准确对接；另一方面剖析我国对有关国际公约、条约践行的成效与不足，从加强国际刑事司法合作角度充实职务犯罪跨国追赃的相关制度。

　　张阳，1980年出生，河南驻马店人。2006年毕业于武汉大学法学院，获法学博士学位，同年进入郑州大学任教至今。2012~2015年在中国政法大学刑事司法学院博士后流动站，从事刑法学博士后研究；2016~2017年赴美国福特汉姆大学做访问学者，从事刑法学研究。现为郑州大学法学院副教授，博士生导师。出版学术专著两部，编著、合著多部，发表学术论文三十余篇，文章被《中国社会科学文摘》等转载，主持国家社科基金项目、中国法学会项目等多项，科研成果多次获得省部级奖励。

　　序

　　于志刚

　　张阳教授在攻读博士学位期间，就将赃物犯罪作为自己的研究方向，颇有心得，形成了高质量的博士学位论文，出版后成为她自己的部学术专著《赃物犯罪纲要》，也在此基础上发表了多篇学术成果。学术研究贵在积累和保持持续性、加深性研究，张阳教授对赃物犯罪的学术关注和研究投入持续至今，在取得博士学位后，对赃物犯罪的关注在视野上不断拓宽，在研究层次上日益提升，坚持系统化的思考。后来，以赃物犯罪为关注点，进入中国政法大学法学博士后流动站从事博士后研究。在博士后研究期间，对于赃物犯罪的思考再上一个台阶，作为她的博士后合作导师，我建议她进行赃物犯罪的国际化侧面研究，在该相关领域选择一个超出现有水平、具有更广阔视野的题目。后，张阳教授决定以”《联合国反腐败公约》下我国职务犯罪追赃机制研究”为题，撰写博士后出站报告。

　　在张阳教授以此为题开展研究之时，国家反腐败战略尚未提升到国际层面，”猎狐”行动尚未展开，研究资料和跨国追逃、追赃实践远不如当前成功和丰富。张阳教授以超前的眼光和敢于知难而上的学术勇气，完成了10余万字高质量的博士后研究报告。出站后，在进一步丰富和完善相关内容的基础上，作为本书出版。本书的思考重点是国家在进行职务犯罪跨国追赃过程中刑事法律体系的理性建构，即从怎样调整立法体系、规范构成要件等方面完善职务犯罪追赃的刑事立法和司法，从而保证体系建构的正当性和合理性。

　　张阳教授的思考重点和思维逻辑是在”职务犯罪、赃款赃物、跨国追回”三相联动的前提下，尝试体系化的作业。首先，通过实证分析，解构了赃款赃物外流的现状，但绝不流于表面，而是依循世界各国的追赃实践，针对外流赃款赃物司法认定的疑难问题，从”查找””确认”阶段–“控制””固定”阶段，对于变异赃款赃物范围的界定、提炼存在样态、流向对认定的限制等方面深度动态解析，清理外流职务犯罪赃款赃物追查的障碍。其次，以静态视角，厘定犯罪所得数额与犯罪指向数额的界限，对于不同类型的、价格不明或价值难以确定的赃款赃物设计科学合理的计算方法与原则、对于共同犯罪中各共犯人犯罪数额的准确划分，实现职务犯罪的罪责刑相当。后，从制度内容、规制模式等方面对《联合国反腐败公约》资产追回机制进行思考、借鉴。张阳教授的思考结论是，一方面通过探讨职务犯罪追赃的主体及职责划定、违法所得没收程序的细化与完善等问题，延续部门立法具体化范式，促进职务犯罪、赃款赃物、追缴与没收制度等刑事法律制度指导思想和立法技术完善，实现跨国追赃程序法与实体法的准确对接；另一方面剖析我国对有关国际公约、条约践行的成效与不足，从加强国际刑事司法合作角度构建以刑法为基底、刑事诉讼法为保障、与国际法相衔接的职务犯罪跨国追赃机制。

　　本书突破针对职务犯罪跨国追赃困境提出具体解决方案和制度设计的平面、线性研究，遵循”研究对象的关联性界限的清晰性机制的整体性”的研究思路，搭建”实体法与程序法共济””国内法与国际法同步”平台，化提升职务犯罪跨境追赃的效率。

　　应当指出，确认、追回外流赃款赃物、固定职务犯罪事实，是定罪量刑的重要条件。同时，剥夺犯罪既得利益、瓦解其经济基础，既能有力惩罚职务犯罪，又能震慑潜在腐败分子。而对于追缴困境的破解，一方面有利于化挽回国家经济损失，另一方面打压腐败分子生存空间，以具体行动体现中国零容忍态度惩治腐败的决心，切实履行《联合国反腐败公约》签署承诺。全书一气呵成，内容搭建浑然一体，基于立法和司法两个层面对职务犯罪外流赃物进行法治化追缴，有益于在赃物追缴问题上刑法机能的全面实现。

　　在这本书即将出版之际，作为导师，我对张阳教授充满认可和期待，她是我极为满意的学生。张阳是一个充满智慧、性格温和、秀外慧中的人，从工作到生活，向上向善是她的特点；同时，一直努力工作和生活，在站期间，刻苦学习外语，努力实现学术研究的国际化和研究能力的海外提升，克服诸多困难，到美国福特汉姆大学作为访问学者进行了为期一年的学习研究，殊为不易。她的学术努力和研究关注点也得到了肯定和重视，博士后研究报告作为中国博士后基金面上项目得以立项和资助，充分说明了研究项目的受认可度和她研究能力的受认可度。对于张阳，我的期望很多，也相信她一定能够取得诸多成绩，但我的希望是，她能够沉得下性子、耐得住干扰，一直坚持学术理想、始终充满学术激情、充分释放学术潜力，能够登上一个又一个学术高峰，在学术道路上不断成长、成熟，在关注和助力国家法治战略实现上成就自己；我也相信，张阳教授在长期以自己的善良和谦虚惯于为学术前辈和同人鼓掌的同时，她自己也一定会迎来学术同人越来越多的鲜花和掌声。

　　是为序。

　　2017年12月21日