变局中的创新政策转型（国务院发展研究中心研究丛书2020）

本书共由一个总报告和10个专题报告组成，基于对当前百年未有之大变局下的我国创新政策转型问题，从基础研究、前沿技术、知识产权、产学研合作、新材料以及与信息技术相关的工业软件、高端芯片、机器人等领域，充分而全面地进行了分析和思路探究，并结合西方发达国家的创新政策前沿对我国的启示，提出在变局下我国进行创新政策转型的思路及发展重点。

统筹“补短板”与“锻长板”，是我国科技发展在新的国内外形势下的必然选择。从“十四五”乃至中长期看，我国科技发展思路应加快实现从“科技追赶”向“科技领跑”的战略转变，着力塑造面向未来的科技竞争优势。创新政策应向普惠性、竞争中性和包容性政策转型，形成与新时期国家科技创新发展战略相适应的政策体系。
本书着眼于变局中的创新政策转型思路与重点，从过往国内外创新政策发展历程梳理出发，提出了不同发展阶段下影响自主创新政策效果的关键因素分析框架，分析了新形势下影响因素的变化，并就基础研究、前沿技术创新组织方式、知识产权制度、产学研合作机制等重大问题和工业软件、高端芯片、新材料、机器人等关键领域政策进行了专题研究，提出了新形势我国创新政策转型的思路、重点和政策建议。

国务院发展研究中心创新发展研究部的主要职责是：综合研究我国创新发展的战略、制度与政策，研究国家和区域创新体系建设、体制机制和战略，研究高新技术产业发展、传统产业升级、创业和新业态培育的战略与政策，分析创新在经济发展和转型中的作用，开展创新政策评估和重大项目论证，对相关规划与政策的制定提出咨询建议。

总报告

新形势下我国创新政策转型的思路与重点

一、引言

二、创新政策的内涵与我国发展特点

三、我国创新政策面临的新形势与新挑战

四、从我国追赶实践看影响创新政策的若干关键因素

五、新时期我国创新政策转型的方向和重点

专题报告一

加强基础研究需注意解决的几个问题

一、加强对基础研究重要性和规律的认识

二、多措并举，促进基础研究来源多元化

三、科学布局，优化支出结构，提高基础研究效率

四、构建科学的评价体系，提高基础研究质量

专题报告二

面向前沿技术的创新组织机制及政府作用

一、前沿技术创新需要新的组织实施机制

二、典型发达国家开展前沿技术创新的做法和经验

三、我国支持前沿技术创新的状况

四、我国前沿技术创新存在的问题

五、推进我国前沿技术创新的建议

专题报告三

新形势下知识产权制度的调整与完善

一、国际知识产权制度现状及发展趋势

二、我国经济技术发展对知识产权制度的需求及现存问题

三、完善我国知识产权制度及应对国际形势变化的建议

专题报告四

我国产学研合作的发展评价、问题剖析与转型对策

一、产学研合作的内涵与分析框架

二、从国际比较看当前我国产学研合作的主要差距

三、制约产学研深度融合的主要问题及深层次原因

四、主要结论与对策建议

专题报告五

我国工业软件产业发展与政策研究

一、工业软件发展的必要性和紧迫性

二、我国工业软件的发展现状与问题

三、工业软件发展的国际经验

四、促进工业软件产业发展的建议

专题报告六

新材料产业发展与创新政策转型

一、新材料产业发展的趋势特征与创新模式

二、近年来我国新材料产业发展的总体进展

三、我国新材料产业发展存在的主要问题与瓶颈

四、促进新材料产业发展的国际经验比较

五、新形势下新材料产业创新政策转型的政策思考

专题报告七

高端芯片产业的新形势及其创新政策转型

一、高端芯片的产业特征与新形势

二、我国高端芯片发展的问题和挑战

三、借鉴国际经验加速我国高端芯片行业发展

四、支持高端芯片发展的总体思路与政策建议

专题报告八

我国机器人产业发展与促进政策研究

一、机器人领域的概念范畴及发展环境

二、我国机器人领域的发展现状

三、机器人领域发展存在的主要问题

四、国际经验借鉴

五、促进机器人领域发展的思路和建议

专题报告九

日本和韩国技术追赶与政府科技管理体制演变：经验与启示

一、日本技术追赶与政府科技管理体制演变

二、韩国技术追赶与政府科技管理体制演变

三、对我国科技决策与管理体制的几点思考

专题报告十

全球创新指数视角下的西方创新政策前沿

一、全球创新指数与西方创新政策前沿

二、西方四国的创新政策前沿

三、创新政策前沿的中西比较分析

总报告
新形势下我国创新政策转型的思路与重点
一、引言
当创新日渐成为驱动经济繁荣、改善社会福利以及应对重大挑战的必要手段时，对促进技术进步和创新的政策讨论得到了越来越广泛和深入的关注。历史经验表明，当技术落后的国家向处于科技前沿的发达国家趋近时，需要适时实现创新系统和创新政策的转型，逐步形成动态、成熟、充满活力的创新生态系统。OECD（1999），“Managing Innovation Systems”，Paris.过去数十年来，中国在经济转型、技术进步和创新创业上取得了举世瞩目的成就，一些反映整体创新实力或国家创新能力的国际评价指标大幅上升，与不少领先的主要发达国家差距不断缩小WIPO，“Global Innovation Index（GII）”，2019.。可以说，今天的中国已进入了创新政策转型阶段。
研究创新系统转型的学者们提出了创新政策演化的基本框架，即从线性模型到复杂线性模型的转变，呈现出从“创新政策1.0”到“创新政策2.0”再到“创新政策3.0”的演进路径。其中，“创新政策1.0”关注从发明到创新再到扩散的单一链条；“创新政策2.0”注重解决系统性问题，通过创新的生成、使用和相互作用过程中的学习机制发挥系统性的作用；“创新政策3.0”则关注系统变革和转型，致力于解决技术变革问题所带来的社会—技术经济问题。创新政策的转型趋向多元化、组合化，其中政策组合（policy mix）的重要性日益凸显，既要有利于传统意义上技术创新的产生和扩散，也要有利于驱动整个社会—技术体系转型的技术突破。同时，由于创新政策的制定往往涉及多个不同部门或机构，这些部门或机构之间的关系演进对于创新政策组合的有效性十分重要。面对经济社会的重大变迁，构建新一代的创新政策需要新的驱动者及其必要的合作协调。主要发达国家的实践也表明，一个良好的创新政策体系一般涵盖了五个主要方面：有效的技能人才战略以及优化的技能资源配置；健全、开放、公平竞争的商业环境；对于有效的知识创造与扩散体系的持续性公共投入；对于数字经济更多的参与和使用；成熟的治理和实施体系。近年来，中国的创新政策逐步超越了过去追赶阶段的状态，呈现出许多重要的转变，如更加重视市场的重要性、强调民营企业和改善那些有助于创新体系运行效率的制度条件，政府的支持作用也在政策过程、政策工具改进中不断优化。
世界正面临百年未有之大变局，新技术革命、全球化转型等因素，以及突发的新冠肺炎疫情大流行，正推动着冷战结束后形成的全球政治经济格局向新的平衡格局演化，更将深刻改变全球科技发展的路径和创新形态。在这种形势下，中国迫切需要加快完善创新驱动发展的体制机制，全面提升创新的质量和效率，进一步发挥创新对经济转型升级的引领作用，建立更加高效、富有活力、适应国际规则的创新体系，以更加开放的视野、更加主动的姿态融入全球创新网络。为此，未来较长一段时期内，中国创新政策究竟如何在深刻变化的国际国内政治经济和产业变革条件下实现与技术追赶、经济转型阶段转换的有效匹配？对这个重大问题的讨论引发了广泛关注，但争议也较大。
本报告在总结中国创新政策近40年来内在演进逻辑和主要特点的基础上，结合新形势、新挑战，尝试构建一个分析后发经济体产业技术创新与追赶的多因素框架来阐述新时期中国创新政策的转型思路和发展重点。总的来说，中国的创新政策转型应着力解决好四个方面的问题。一是在政策思路上，如何适应从跟踪模仿向创新引领的转变，处理好自主与开放的关系。二是在政府作用上，如何有效打破创新壁垒，营造更有活力的创新环境。三是在创新资源配置上，如何处理好“补短板”与“锻长板”的关系。四是在政策手段上，如何进一步增强创新政策的开放性。