供应链企业知识产权冲突及协调机制研究

本书从供应链的全新视角，围绕供应链企业知识产权冲突的相关问题进行了系统的研究 

本书改变一贯从宏观（国家、地区政府）、中观（区域、行业）和单个企业研究知识产权的视角，而从供应链的角度研究知识产权，并将重点锁定在供应链企业知识产权的协同管理，以为我国企业就如何应对供应链竞争时代的到来，如何通过知识产权的协同管理来增强整条供应链的核心竞争能力提供理论依据和实践指导。本文主要研究内容包括：供应链企业知识产权协同管理的理论基础、供应链企业知识产权的冲突、供应链企业知识产权协同管理的基本原理、供应链企业专利的协同管理、供应链企业商业秘密的协同管理、供应链企业商标的协同管理和针对佳运汽车股份有限公司的案例分析与实证研究。

刘介明，男，1973年12月出生，湖南省桃江县人，武汉理工大学文法学院副教授，武汉理工大学管理学院博士，武汉理工大学管理学院与上汽通用五菱汽车股份有限公司联合招收博士后，研究方向为知识产权与科技管理、生产运作管理。至今，发表学术论文20多篇，其中，1篇被SCI检索（国外重要期刊发表），4篇被EI全文检索、多篇被ISTP、人大复印资料和CSSCI全文检索。

第1章绪论001

1.1研究背景001

1.2研究目的与意义004

1.3国内外研究综述006

1.4研究内容与方法044

1.5主要观点与创新点047

第2章供应链企业知识产权冲突的基本理论049

2.1理论一：供应链管理理论049

2.2理论二：知识产权理论056

2.3理论三：协同理论066

2.4理论四：供应链企业知识产权冲突071

第3章供应链企业知识产权冲突的表现形式081

3.1冲突主体视角的表现形式082

3.2冲突内容视角的表现形式084

3.3知识产权内容视角的表现形式087

3.4现实视角的表现形式089

第4章供应链企业知识产权冲突的成因分析095

4.1成因一：客观性原因096

4.2成因二：意识性原因097

4.3成因三：法治性原因098

4.4成因四：机制性原因099

4.5成因五：运作性原因101

第5章供应链企业知识产权冲突形成过程的实证研究104

5.1供应链企业知识产权冲突形成过程模型104

5.2供应链企业知识产权冲突形成过程的问卷调查与统计分析106

5.3供应链企业知识产权冲突形成过程的结构方程模型分析114

5.4实证结果分析117

5.5具体建议119

第6章供应链企业知识产权冲突管理的博弈分析121

6.1供应链企业知识产权冲突管理博弈分析的基本假设122

6.2供应链企业知识产权冲突管理的基本博弈模型123

6.3供应链企业知识产权冲突管理的非合作博弈分析125

6.4供应链企业知识产权冲突协调管理的合作博弈分析129

6.5供应链企业知识产权冲突管理的Pareto改进及实现机制130

6.6供应链企业知识产权冲突协调管理的建议133

第7章供应链企业知识产权的全面冲突管理135

7.1供应链企业知识产权的全面冲突管理的必要性135

7.2供应链企业知识产权的全面冲突管理的可行性137

7.3供应链企业知识产权的全面冲突管理模型138

7.4供应链企业知识产权的全过程冲突管理139

7.5供应链企业知识产权的全方位冲突管理141

7.6供应链企业知识产权的全员冲突管理143

7.7供应链企业知识产权全面冲突管理的具体措施144

第8章供应链企业知识产权冲突的协调机制147

8.1供应链企业知识产权冲突的战略与文化协调机制148

8.2供应链企业知识产权冲突的政策与环境协调机制149

8.3供应链企业知识产权冲突的利益与风险协调机制151

8.4供应链企业知识产权冲突的诚信与契约协调机制153

8.5供应链企业知识产权冲突的沟通与共享协调机制155

8.6供应链企业知识产权冲突的第三方协调机制157

参考文献159

附件供应链企业知识产权冲突调查问卷212

后记215

前  言

企业作为技术创新的主体，是国家成功实施知识产权战略和建设创新型国家的关键要素。在这一背景下，大量有关企业知识产权战略和企业知识产权创造、运用、保护和管理等方面的研究成果不断涌现。然而，现有文献主要是从单个企业的角度来展开研究，几乎没有从供应链的角度来研究企业知识产权问题。现实中，正如著名的供应链管理专家Christopher所言，21世纪的市场竞争已经不再是单个企业之间的竞争，而是供应链之间的竞争。实践中，国内外许多知名企业，如DELL、Wal-Mart、IBM、HP、海尔、华为、中兴和宝供物流等都已普遍实施了供应链管理，并创造了巨大效益。显然，仅仅从单个企业的角度来研究企业知识产权问题是不够的，也不符合企业当今的竞争环境和发展需要。为此，本研究提出从供应链的全新视角来研究企业知识产权问题，并且将研究重点锁定在供应链企业知识产权的冲突与协调机制，其原因在于供应链企业在现实中需要通过广泛、深入的合作，来进行知识产权的创造、开发、利用、保护和管理，如共同设计新产品、共同开发专利技术和共同打造品牌等，在这些合作过程中，供应链企业仍然是相对独立的经济实体，有着各自的“私人利益”，因此，合作中有关知识产权的冲突必然大量存在，而如何管理好这些冲突，针对这些冲突设计相应的协调机制就成为供应链企业知识产权管理的重中之重。可见，本研究具有非常重要的现实意义和理论价值。

本研究成果围绕供应链企业知识产权冲突的相关问题展开了系统研究，主要包括以下八个部分。

章，绪论。本章对四大研究背景、研究目的与意义、研究内容和方法进行了阐述；对相关文献资料，从供应链与供应链管理、知识产权与知识产权管理、合作创新与知识产权、供应链与知识产权四个方面进行了梳理和综述；凝练了本研究的主要观点和创新点。

第二章，供应链企业知识产权冲突的基本理论。本章系统地梳理了与供应链企业知识产权冲突管理相关的四个方面的基本理论，即供应链管理理论、知识产权理论、协同理论和供应链企业知识产权冲突理论。在供应链企业知识产权冲突理论部分，重点对供应链企业、供应链企业知识产权冲突的内涵与特点，及供应链企业知识产权冲突的主体和客体进行了研究。

第三章，供应链企业知识产权冲突的表现形式。本章对供应链企业知识产权冲突的表现形式从四个不同的角度进行了分析和归纳总结。从冲突主体视角，供应链企业知识产权冲突表现为五种典型组合，即供应链–供应链的知识产权冲突、供应链企业–供应链企业的知识产权冲突、供应链企业–供应链整体的知识产权冲突、供应链企业–供应链外部主体的知识产权冲突、供应链企业–供应链外部环境的知识产权冲突。从冲突内容视角，供应链企业知识产权冲突主要表现为供应链企业知识产权的权利冲突、利益冲突、文化冲突、目标冲突、技术冲突、流程冲突和信息冲突等。从知识产权内容视角，供应链企业知识产权冲突表现为供应链企业的专利冲突、商标冲突、商业秘密冲突、著作权冲突、反不正当竞争冲突和供应链企业计算机软件作品冲突等。从现实表现来看，供应链企业知识产权冲突主要表现为知识产权的创造冲突、申请冲突、运用冲突、交易冲突、评估冲突、违约冲突和诉讼冲突等。

第四章，供应链企业知识产权冲突的成因分析。本章对供应链企业知识产权冲突的成因进行了深入挖掘和探究。供应链企业知识产权冲突的表现形式多种多样、纷繁复杂，经过深入挖掘和探究，找出了供应链企业知识产权冲突产生的五个方面的主要成因，即客观性原因、意识性原因、法制性原因、机制性原因和运作性原因，共二十个具体因素。

第五章，供应链企业知识产权冲突形成过程的实证研究。本章基于前文对供应链企业知识产权冲突表现形式和成因的分析，构建了供应链企业知识产权冲突的形成过程模型，并设计了问卷，展开了问卷调查与统计分析工作，同时运用结构方程模型，对供应链企业知识产权冲突的表现形式与成因之间的内在联系，以及供应链企业知识产权冲突的形成过程模型进行了实证研究。

第六章，供应链企业知识产权冲突的博弈分析。本章运用博弈理论和方法，对供应链企业知识产权冲突的非合作与合作过程进行了分析和探讨。在对供应链企业知识产权冲突博弈分析进行基本假定的基础上，建立了供应链企业知识产权冲突管理的基本博弈模型，对供应链企业知识产权冲突的Stacklberg非合作博弈，以及供应链企业知识产权冲突协调管理的合作博弈进行了分析和探讨，对供应链企业知识产权冲突协调管理的Pareto改进及实现机制进行了研究，后，提出了供应链企业知识产权冲突协调管理的具体建议。

第七章，供应链企业知识产权的全面冲突管理。本章提出并研究了供应链企业知识产权的全面冲突管理理论，建立了供应链企业知识产权的全面冲突管理模型。一方面，供应链企业知识产权冲突的客观存在性与作用二重性，以及供应链企业知识产权全面冲突管理的效益性和战略性，要求供应链企业必须加强对知识产权的全面冲突管理。另一方面，供应链企业知识产权冲突的可感知性、规律性、可控性，以及供应链企业知识产权全面冲突管理主体的积极性，说明供应链企业完全可以实施知识产权的全面冲突管理。供应链企业知识产权的全面冲突管理具体包括：对供应链企业知识产权的潜在冲突、知觉冲突、感觉冲突、显性冲突和冲突结果进行全过程冲突管理；对供应链企业知识产权的战略规划、开发、保护和利用等方面产生的冲突进行全方位冲突管理；同时依靠供应链管理机构、所有供应链企业及其员工的共同参与和协同努力，来实现对供应链企业知识产权冲突的全员冲突管理。

第八章，供应链企业知识产权冲突的协调机制。对于广大供应链企业而言，要管理和控制好供应链企业知识产权的冲突，实施好供应链企业知识产权的全面冲突管理，其重点和关键在于机制建设，尤其是协调机制的建立和完善。具体而言，针对供应链企业知识产权的全面冲突管理，至少需要建立好五个方面的协调机制，即战略与文化协调机制、政策与环境协调机制、诚信与契约协调机制、沟通与共享协调机制、以及第三方协调机制。

总之，本研究从供应链的全新视角，围绕供应链企业知识产权冲突的相关问题进行了系统的研究。本研究的创新点主要在于：（1）找出了供应链企业知识产权冲突的多种表现形式和五类成因，探讨了两者之间的相互关系，并建立了供应链企业知识产权冲突的形成过程模型，同时运用问卷调查和结构方程模型进行了实证研究；（2）建立了供应链企业知识产权冲突管理的基本博弈模型，对供应链企业知识产权冲突的Stacklberg非合作博弈，以及供应链企业知识产权冲突协调管理的合作博弈进行了分析和探讨，对供应链企业知识产权冲突协调管理的Pareto改进及实现机制进行了研究，提出了供应链企业知识产权冲突协调管理的具体建议。（3）提出了供应链企业知识产权的全面冲突管理，并建立了供应链企业知识产权全面冲突管理模型；（4）提出了供应链企业知识产权冲突管理的五项协调机制，即战略与文化协调机制、政策与环境协调机制、诚信与契约协调机制、沟通与共享协调机制以及第三方协调机制。