专利布局（第2版）

（1）以国内企业实际需求为视角，突出实效性；（2）以国内外企业实际的案例为支撑，突出实践性；（3）全面介绍国内外典型企业进行专利布局的实际实践经验，具备典型性；（4）系统梳理进行专利布局的方法与操作流程、典型策略和手段、注意事项等，具备系统性。

本书按先理论、再工具、后实践的顺序布置知识点, 根据企业的发展趋势, 从新创企业的专利布局到应对竞争对手的专利布局, 再到围绕技术标准和海外市场的专利布局进行展开。此外还从主要技术领域介绍了专利布局的策略, 并通过典型案例讲解、分析了专利布局的具体过程。

主编：马天旗

副主编：李银锁、赵礼杰、朱伟、苏京、裴军、高晓培、史亮亮、王加莹、王华、李阳光、苏丹、胡涛、王进锋、赵强、郭大为、刘明

马天旗，国家知识产权运营公共服务平台副总经理，高级知识产权师，国家知识产权局高层次人才，全国专利信息利用师资人才，中国专利信息分析人员测评委员会成员，重大科技经济活动知识产权分析评议讲师，认证专利评估分析师、认证专利许可策略谈判师，北京市知识产权专家库专家、专利侵权判定咨询专家库专家，中国知识产权研究会高校知识产权管理与大数据中心副主任、中国（烟台）知识产权保护中心专家库专家，武汉工程大学硕士研究生兼职导师等。主编《专利分析：方法、图表解读与情报挖掘》《专利分析：检索、可视化与报告撰写》《专利布局》《专利挖掘》《高价值专利培育与评估》《高价值专利筛选》等10多种书籍。

李银锁，国家知识产权局专利局材料工程发明审查部副处长，国家知识产权局高培人才，熟悉专利分析实务，参与过多项专利分析课题研究工作和地方专利导航实践，曾参与编写《专利分析实务手册》《企业专利工作实务手册》等书籍。

赵礼杰，北京瀛和律师事务所知识产权部主任，律师，专利代理师。曾在上市公司、初创企业、独角兽公司等不同规模的科创企业以及律师事务所、咨询公司等单位从事知识产权与法律实务工作，是AI企业旷视的IP与法务管理基础体系的搭建者，擅长知识产权管理、布局、风控与诉讼。曾获评“中国杰出知识产权经理人”等称号，目前担任中国知识产权研究会理事、北京市知识产权专家库专家等社会职务。

朱伟，国家知识产权局专利局化学发明审查部副处长、二级调研员，国家知识产权局专利局骨干人才；曾在地方国家级经济技术开发区挂任领导职务，对企业知识产权工作有深刻了解；曾参与局内外多项课题研究。

苏京，京东方科技集团股份有限公司IP运营与创新业务部部长，北京市知识产权专家库专家，中国专利保护协会团体标准管理委员会委员。曾长期负责京东方专利申请布局、专利分析、IP战略制定、专利标准融合以及IP运营等工作。

裴军，理学博士，副研究员，国家知识产权局骨干人才，北京市知识产权专家库专家，北京知识产权法院兼职技术调查官。现就职于北京国知专利预警咨询有限公司，先后主持人工智能、机器人、石墨烯等知识产权密集型产业领域80余项专利咨询项目，参与编写《专利布局》《专利挖掘》《专利分析：检索、可视化与报告撰写》等专业书籍，撰写内容超过8万字。在企业高价值专利培育、专利预警、专利导航、专利挖掘布局、专利运营等方面有深入的研究，并累计为全国多家企事业单位开展培训100余场次，得到广泛好评。

高晓培，七星天（北京）咨询有限责任公司高级项目经理，全国首批专利信息实务人才；主要从事专利分析、交易评估、专利撰写工作，曾服务于医疗影像、智慧交通、安防等领域客户。

史亮亮，专利代理师，佛山市恒瑞知识产权代理事务所执行合伙人，佛山市知识产权人才学院专利检索分析、专利挖掘布局专项导师，佛山知识产权保护中心知识产权专家组成员、特聘顾问，佛山科学技术学院创业导师；擅长技术情报检索分析、专利挖掘布局、企业知识产权管理体系建设；曾为东鹏陶瓷、美的、蒙娜丽莎陶瓷、三雄极光、云米电器、精铟海工等多家上市公司提供专利挖掘与布局服务。

目 录
第一章 专利布局的总体考虑和流程
第一节 专利布局的基本原则
一、目的性
二、前瞻性
三、实效性
四、针对性
五、匹配性
六、价值性
七、体系性
八、策略性
第二节 专利布局的整体目标
一、保护式布局
二、对抗式布局
三、储备式布局
第三节 专利布局的考虑因素
一、产业层面
二、企业层面
三、产品层面
四、竞争对手层面
五、合作伙伴层面
第四节 专利布局的业务逻辑
一、专利布局的基本理念
二、专利布局的维度层次
三、专利布局的短、中、长期规划
四、专利布局的方案来源
第五节 专利布局的一般流程
一、专利布局的参与主体
二、专利布局的基本环节
三、专利布局的实施步骤
第二章 专利布局的结构与模式
第一节 专利布局的要素结构
一、技术结构
二、产品结构
三、价值结构
四、地域结构
五、时间结构
六、类型结构
七、权利结构
八、来源结构
第二节 专利布局的典型模式
一、专利布局的功能类型
二、专利布局的经典策略模式
第三节 专利组合的类型
一、集束型专利组合
二、降落伞型专利组合
三、星系型专利组合
四、链型专利组合
五、网状覆盖型专利组合
六、策略组合型专利组合
第三章 辅助制定专利布局策略的专利分析工具
引 言
第一节 专利布局常用的专利宏观分析工具
一、专利申请趋势分析
二、技术构成分析
三、技术来源与地域布局分析
四、主要申请人专利布局比较分析
五、产业链专利布局分析
六、技术链专利布局分析
七、专利聚类分析
八、专利技术路线图分析
第二节 专利布局常用的专利微观分析工具
一、技术链专利布局策略分析
二、工艺链专利布局策略分析
三、产品链专利布局策略分析
四、技术功效矩阵分析
第三节 专利布局常用的专利竞争对手分析工具
一、定量分析
二、定性分析
第四章 新创企业的专利布局
引 言
一、新创企业的概念
二、新创企业的类型
三、新创企业在专利布局上的优势及劣势
四、专利布局对新创企业的作用
第一节 新创企业的专利布局考虑因素及基本流程
一、考虑因素
二、基本流程
第二节 新创企业的专利布局常用策略
一、先阻挡后设围策略
二、“游击战”策略
三、以实用新型为主策略
四、先导型策略
五、对替代技术抢先申请策略
六、混合型专利布局
第三节 典型案例分析
一、开拓型新创企业的专利布局
二、颠覆型新创企业的专利布局
三、持续型新创企业的专利布局
四、混合型新创企业的专利布局
第五章 针对竞争对手的专利布局
第一节 竞争与专利布局
一、竞争对手的概念
二、针对竞争对手的专利布局原则
三、针对竞争对手的专利布局考虑因素
第二节 针对竞争对手的专利布局流程及策略
一、识别竞争对手
二、分析竞争对手
三、针对竞争对手制定专利布局策略
四、布局后管理
第三节 典型案例分析
一、引领型企业的专利布局
二、产品主导型企业的专利布局
三、技术主导型企业的专利布局
第六章 围绕技术标准的专利布局
第一节 专利和标准的关系
一、标准必要专利的定义
二、专利被纳入标准的情形
三、判别标准必要专利的考虑因素
四、专利与标准的对应方法
第二节 围绕标准的专利布局基本策略
一、围绕已有标准的专利布局
二、围绕已有标准进行专利布局的动态调整
三、在推标过程中纳入已有专利
四、在推标过程中布局新的标准必要专利
第三节 典型案例分析
一、标准中功能性技术要素的专利布局
二、标准技术要素中技术方案不唯一的专利布局
三、标准技术要素中技术方案唯一的专利布局
四、专利申请在纳标中依据审查意见的专利布局
五、标准定版后的专利布局动态维护
第七章 企业的海外专利布局
第一节 企业进行海外专利布局需要考虑的因素
一、目标市场类型
二、专利技术现状
三、法律环境
四、专利布局成本
五、专利获取途径
六、企业发展计划
七、专利包的价值
第二节 企业进行海外专利布局的策略
一、技术布局策略
二、时间布局策略
三、地域布局策略
四、专利类型设计策略
五、同族专利的全球统一性管理
六、布局途径的选择
第三节 典型案例分析
一、原研者的海外专利布局
二、不同进入时机竞争者的海外专利布局
三、并购在海外专利布局中的运用
第八章 机械领域的专利布局
第一节 机械领域专利保护特点
一、不同企业的专利保护差别较大
二、专利保护类型多
三、实用新型专利占比高
四、重点领域专利布局密度大
第二节 机械领域专利布局的考虑因素
一、发明类型
二、专利布局地域
三、专利制度中的保护客体差异
四、技术合作的重要性
第三节 机械领域的专利布局策略
一、产品、方法双管齐下
二、核心零部件的专利布局
三、从小部件到大系统
四、追溯产业链以全面布防上下游
五、上位表述保护主题或技术特征
第四节 典型案例分析
一、“大系统”专利布局
二、“大产品”专利布局
三、“小部件”专利布局
第九章 IT领域的专利布局
第一节 IT领域的专利保护特点
一、专利密度高
二、布局意识强
三、专利诉讼频发
四、专利运营活跃
第二节 IT领域专利布局的考虑因素
一、专利申请时机
二、专利布局地域
三、专利申请类型
四、各国软件专利制度差异
五、专利获取途径
第三节 IT领域的专利布局策略
一、产品立体布防
二、改型方案布防
三、上下游全面布防
四、点面结合布防
五、友商联合布防
六、显性特征布防
七、结合标准布防
第四节 典型案例分析
一、巧用专利制度的专利布局
二、友商联合的专利布局
三、围绕核心技术的专利布局
第十章 医药化工领域的专利布局
第一节 医药化工领域的特殊性
一、基础性研究投入多
二、技术更新换代慢
三、改进型技术多
四、应用转化慢
五、工艺方法取证难
六、领域之间技术交叉多
第二节 医药化工领域专利布局的考虑因素
一、保护主题选择
二、布局时机
三、保护期限
四、核心技术布局
五、外围改进型布局
六、全产业链布局
第三节 医药化工领域的专利布局手段
一、化学产品的专利布局手段
二、化学方法的专利布局手段
第四节 典型案例分析
一、化学药的多角度专利布局
二、不同技术分支的整体专利布局
三、化工产品沿应用端的布局
参考文献

前言

党的十八大提出创新驱动战略以来,我国的产业转型升级进入关键时期,对创新主体在创新过程中的智慧贡献进行恰如其分的挖掘并进行专利布局,是支撑我国产业转型升级、增强产业竞争优势的当务之急。党的十九大提出,我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。进入新时代,站在知识产权大国向知识产权强国迈进的重要历史节点上,推动知识产权高质量发展,是摆在我们面前的首要任务。高质量发展阶段的转变,对专利挖掘、专利布局工作提出了更高的要求。
本书第1版在2016年首次出版,及时满足了读者的需求。该书出版后,历经多次加印,在社会上引起较大反响,很多热心读者向编写团队和出版社编辑反馈阅读心得和良好收益,同时还有很多读者和业内专家提出了很多很好的意见和建议。结合这几年专利咨询行业广大同仁和高校师生对专利实务更高层次的知识需求以及各行业最新的专利布局实际案例,原作者团队经过协商决定对本书进行修订。
在本书第2版的编撰过程中,马天旗参与全书的修订,赵礼杰参与第一、四章的修订,朱伟参与第七、十章的修订，苏京参与第二、五、六章的修订,高晓培参与第五、七章的修订,史亮亮参与第一、八、十章的修订。
在本书的编撰过程中得到诸多业界专家、领导、同事的帮助和支持,在此一并致谢。感谢原江苏省知识产权局局长朱宇先生为本书第2版作序；感谢华为高级副总裁、首席法务官宋柳平先生为本书第1版作序;感谢比亚迪股份有限公司知识产权及法务处总经理赵杰、公牛集团股份有限公司专利高级经理刘明、阿里巴巴集团高级法务专家王杏媛、北京松果电子有限公司副总裁徐伟锋、北京市炜衡律师事务所合伙人王桂香、北京康盛知识产权代理有限公司高级合伙人张宇峰、Morgan,Lewis Bockius partner Yalei Sun、深圳市传音控股股份有限公司知识产权总监沈剑锋、北京知人善用信息技术有限公司(IPRdaily)CEO周鹏、金风科技股份有限公司知识产权总监时良艳、北京集创北方科技股份有限公司知识产权与标准管理部总监樊磊、国家知识产权公共服务平台常务副总经理于立彪、常州强力电子新材料股份有限公司事业一部总经理胡春青、北京市炜衡律师事务所合伙人王加莹等指导专家提供的材料和意见;感谢北京康盛知识产权代理有限公司高级合伙人宋卉、中国技术交易所国际业务部高级经理范丽芬、玖略咨询(深圳)有限公司总经理贾永华、原乐视集团全球专利副总裁谢海楠、美国摩根路易斯律师事务所合伙人孙亚雷等提供的帮助;感谢国家知识产权局专利局材料工程发明审查部李小南处长、化学发明审查部靖瑞处长、电学发明审查部董方源副处长给予的大力支持；感谢黄清明编审为本书的出版所付出的巨大努力。
本书虽倾尽编者们之心血,然仍难免有所疏漏和差错,望广大读者批评指正。

马天旗
2020年6月