中国制造业开放式自主创新与国际竞争力提升

　　本书在系统回顾国内外开放式创新、自主创新、产业国际竞争力等理论成果的基础上，通过理论分析、实地调研和问卷调查、案例研究等途径深入分析了开放式创新与自主创新的协同对中国制造业国际竞争力提升的影响和作用机制，提出了“基于自主的开放”和“开放条件下的自主”协同发展的创新途径，丰富和完善了国外学者提出的开放式创新理论以及国内学者的自主创新理论，对产业国际竞争力的研究也具有一定的启示。

　　何郁冰，男，瑶族，湖南江永人。浙江大学管理学博士，中国社会科学院研究生院博士后，福州大学经济与管理学院副教授，美国布兰迪斯大学国际商学院访问学者，中国科学学与科技政策研究会理事。从事技术创新管理、创新经济学、战略管理研究。主持完成国家自然科学基金项目、国家社会科学基金项目、*高等学校博士学科点专项科研基金项目，福建省软科学研究重点项目等课题20多项。在国内外重要期刊和国际会议上发表论文50多篇，出版著作多部。2012年入选“福建省高等学校新世纪优秀人才支持计划”，2013年获“福州大学杰出青年教师励志奖”。

篇　研究基础与理论分析
章　问题提出与研究思路／003
　　节　中国制造业创新与发展的现实背景／003
　　第二节　面向国际竞争的中国制造业自主创新现状与问题／013
　　第三节　开放式创新的发展趋势／026
　　第四节　中国制造业开放式自主创新的必要性与意义／030
　　第五节　分析思路、研究问题及数据资料来源／032
第二章　相关理论基础及研究进展／037
　　节　自主创新的研究进展／037
　　第二节　开放式创新的研究进展／045
　　第三节　产业国际竞争力的研究进展／062
　　第四节　简要评价／072
第三章　开放式自主创新的机理及其对产业国际竞争力的影响／075
　　节　企业技术创新中的“开放-自主”均衡思想与协同发展／076
　　第二节　开放式自主创新的机理／081
　　第三节　开放式自主创新中的知识产权战略及知识链管理／112
　　第四节　开放式自主创新促进中国企业国际竞争力的理论框架／119

第二篇　调查统计分析
第四章　中国企业开放式自主创新的发展现状和影响因素／127
　　节　问卷设计及样本情况／127
　　第二节　中国企业开放式自主创新的发展现状／131
　　第三节　中国企业开放式自主创新的特点／138
　　第四节　中国企业开放式自主创新的影响因素／139

第三篇　产业案例研究
第五章　中国汽车产业的开放式自主创新与国际竞争力提升／150
　　节　引言及问题的提出／150
　　第二节　中国汽车产业的创新与国际竞争／151
　　第三节　中国汽车产业利用外部资源的能力／160
　　第四节　中国汽车产业在合资中为什么要坚持自主创新的同步发展／172
　　第五节　结论与讨论／175
第六章　中国生物制药产业的开放式自主创新与国际竞争力提升／177
　　节　引言及问题的提出／177
　　第二节　中国生物制药产业的发展过程及创新与竞争情况／179
　　第三节　中国生物制药产业利用外部创新资源的能力／189
　　第四节　中国生物制药产业的国际竞争力为什么没有实现有效提升／199
　　第五节　结论与讨论／203
第七章　中国电信设备产业的开放式自主创新与国际竞争力提升／206
　　节　引言及问题的提出／206
　　第二节　中国电信设备产业的发展历程及国际竞争力／207
　　第三节　中国电信设备制造业的开放式自主创新／215
　　第四节　结论与讨论／223
第八章　中国彩电产业的开放式自主创新与国际竞争力提升／226
　　节　引言及问题的提出／226
　　第二节　中国彩电行业的发展与国际竞争力／227
　　第三节　中国彩电产业利用外部创新资源的途径／236
　　第四节　中国彩电产业为什么没有构建强劲的国际竞争力／243
　　第五节　结论与讨论／245
产业案例研究的结果与讨论／248

第四篇　企业案例研究
第九章　中兴通讯：开放式自主创新成就技术核心能力的跃升／255
　　节　中兴通讯的发展历程与技术创新能力演变／255
　　第二节　中兴通讯对外部创新资源的利用／264
　　第三节　中兴通讯开放式自主创新对提升国际竞争力的影响／274
　　第四节　结论与讨论／278
第十章　吉利集团：跨国兼并与国际竞争力的提升／281
　　节　跨国兼并与企业发展／281
　　第二节　吉利的发展历程及创新与竞争能力／283
　　第三节　吉利的开放式自主创新／293
　　第四节　结论与讨论／302
第十一章　中集集团：整合全球资源实现从模仿跟随者到行业领袖的跨越／304
　　节　前言及问题的提出／304
　　第二节　中集的发展历程及战略演进／306
　　第三节　中集的开放式自主创新路径及创新绩效／313
　　第四节　中集的并购及国际化战略／320
　　第五节　结论与讨论／328
第十二章　格力电器：专业化、自主研发与开放式创新／330
　　节　空调产业在中国／331
　　第二节　格力电器的发展历程和技术能力演化／333
　　第三节　专业化战略、自主研发与开放式创新／336
　　第四节　开放式自主创新对格力国际竞争力的影响／342
　　第五节　结论与讨论／346
企业案例研究的结果与讨论／348

第五篇　研究结论及展望
第十三章　研究结论与政策建议／353
　　节　主要研究结论／353
　　第二节　政策建议／359
　　第三节　未来研究展望／364
参考文献／367
附录Ⅰ　实地访谈提纲／388
附录Ⅱ　中国企业开放式自主创新的发展现状和影响因素／
调查表／390
后　记／397

　　序
　　在浩瀚的创新理论与方法体系中，美国学者亨利切萨布鲁夫（Henry Chesbrough）教授提出的“开放式创新”（Open Innovation）为管理创新提供了一种全新的思维模式。开放式创新模式是指企业在技术创新的过程中，同时利用内部和外部相互补充的各类创新资源实现创新。开放式创新模式意味着，有价值的创意可以从公司的外部和内部同时获得，其商业化路径可以从公司的内部进行，也可以从公司的外部进行。开放式创新强调多主体的参与以及外部的技术和知识资源对于企业创新过程的重要性，提倡企业与用户、供应商、竞争对手、高校、研究院所、科技中介、风险投资机构等进行合作创新，借助开放的外部力量来加快创新速度并提高创新效率，*终形成自身的竞争优势和核心竞争力，IBM、英特尔、飞利浦、宝洁、海尔、美的等都是中外实施开放式创新的典型企业。
　　中国制造业如何在全球化环境下提升国际竞争力，是我国实施创新驱动发展战略中的一个关键性问题。对于中国企业而言，全球化提供了难得的向全球领先企业进行网络学习的机遇，任何一个企业都不能也不必要完全具备自主地开发一个新产品相关的所有技术和知识。在强调提高自主创新能力的前提下，开放式创新应该得到中国企业更多的重视。在技术创新过程中，中国企业应在保证控制权的前提下积极利用外部技术和资源，以实现更高的投资效率。实践和经验表明，过于对外封闭的产业结构，并不利于中国企业在国际竞争中的锻炼与成长。因此，中国企业要善于综合运用各种开放式创新工具（并购、与国际企业合作、用户和供应商参与创新、产学研协同创新、战略联盟、海外研发、众包、技术许可等）从外部获取知识，尽快嵌入全球研发与创新网络，获得进入更广泛知识库的机会和权利，加速提高在全球市场上的竞争力。
　　在承担国家社会科学基金项目的研究报告的基础上，何郁冰博士完成了这本高质量的著作，书中提出了“开放式自主创新”的概念，构建了开放式自主创新促进企业国际竞争力提升的理论体系，对我国制造业提高创新能力的现状、问题和原因进行归纳，提出了“开放式自主创新是中国产业提升国际竞争力的重要源泉”的核心观点，并提出了“企业应加强面向开放式创新的战略及管理”、“选择恰当的开放式自主创新战略”、“加强政府引导，完善促进企业开放式创新的外部环境”、“着力加强产学研协同创新”和“完善政策，鼓励企业通过各种方式‘走出去’，整合全球创新资源”等对策与建议。该书的研究重点体现为两个方面：一是中国企业如何推进开放创新与自主创新的协同发展，尤其是如何利用和整合外部创新资源来推进自主创新；二是开放式自主创新如何服务于中国产业提升国际竞争力。作者在这两个方向上都做了规范、严谨和创新性的研究，得出的结论较准确地反映了我国产业当前创新与发展的成绩和存在的问题，所提出的对策与建议具有科学性、针对性和可操作性，为更进一步研究中国制造业提升国际竞争力提供了可资借鉴的方向和思路，对我国未来制定科技创新政策、企业实施开放式创新战略等都具有很高的参考价值。
　　*“长江学者”特聘教授
　　*人文社会科学重点研究基地――清华大学技术创新研究中心主任
　　清华大学经济管理学院创新创业与战略系教授
　　陈　劲
　　2015年9月于北京清华园