证券投资学（新编21世纪金融学系列教材）

本书作者在多年的教学经验基础上，结合当前证券市场的发展现状，对证券市场的相关理论和实务进行了分析。全书共十六章，分五大部分：部分介绍了证券的相关概念，并对各类证券投资工具进行了分析；第二部分对证券发行及交易市场进行了详细介绍和分析；第三部分对证券投资的基本分析、技术分析和财务分析进行了介绍；第四部分对证券投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论、资产定价理论、有效市场假说以及行为金融理论进行了分析；第五部分对证券市场监管进行了探讨。本书主要有以下特色： 
（1）案例引导。每章以案例导入主题，增加读者对将要讲述的内容的感性认识；并以案例分析作为本章的结束，提出需要思考的问题，便于读者对所学知识的总结和检验。 
（2）语言平实、内容全面。本书写作原则是能够引导初学者对证券市场有一个基本的把握，对内容的学习层层深入，不断提高。为避免理论阐述的晦涩难懂，文中插入了大量例题和专栏知识，以便引起读者的阅读兴趣。 
本书既可作为金融专业学生的教材使用，也可供希望了解证券知识的一般读者阅读和参考。 

沈悦，经济学博士，西安交通大学经济与金融学院教授，博士生导师，MBA中心主任，教学委员会委员。美国康奈尔大学高级访问学者、美国加州大学（圣克鲁兹分校、伯克利分校）富布莱特研究学者。研究方向为：投资学、项目评估、金融市场理论、衍生金融、风险投资、投资银行管理、公司投融资、房地产金融。主要讲授课程为：金融市场与投资、项目评估、投资学、证券投资学、金融市场学、货币与资本市场、行为金融学等。 

部分 证 券 
章 证券概述 
节 证券概念与特征 
第二节 证券起源及发展 
第三节 投资与证券投资 
第二章 股权类投资工具 
节 股票的概念与特点 
第二节 股票的类型 
第三节 股票价值的评估 
第四节 股票的收益 
第五节 私募股权投资 
第三章 债权类投资工具 
节 债券的基本要素与特征 
第二节 债券的分类 
第三节 债券的估值 
第四节 债券的收益和风险 
第五节 可转换公司债券和可分离交易债券 
第四章 证券投资基金 
节 证券投资基金概述 
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 
第三节 证券投资基金种类 
第四节 我国证券投资基金的设立、发行和交易 
第五节 证券投资基金的起源与发展 
第六节 我国基金业的发展概况 
第五章 金融衍生工具 
节 金融衍生工具概述 
第二节 金融期货 
第三节 金融期权 
第四节 互换业务 
第五节 权证 
第六节 其他金融衍生工具 
第二部分 证券市场 
第六章 证券发行市场 
节 证券发行市场概述 
第二节 股票发行市场 
第三节 债券发行市场 
第七章 证券交易市场 
节 证券交易所 
第二节 场外交易市场 
第三节 证券交易程序 
第四节 证券交易方式 
第八章 证券投资的基本分析 
节 宏观经济分析 
第二节 行业经济分析 
第九章 证券投资的技术分析 
节 技术分析概述 
第二节 K线理论 
第三节 趋势分析 
第四节 形态分析 
第五节 移动平均线分析法 
第六节 市场指标分析法 
第十章 证券投资的财务分析 
节 上市公司经营状况分析 
第二节 上市公司财务分析 
第十一章 投资组合理论 
节 什么是金融风险 
第二节 投资组合理论 
第十二章 资产定价理论 
节 资本资产定价模型的基本假定 
第二节 分离定理 
第三节 资本市场线 
第四节 β系数在资产定价理论中的作用 
第十三章 套利定价理论 
节 研究思路与假定 
第二节 证券市场曲线和套利组合 
第十四章 有效市场假说 
节 理论基础 
第二节 有效市场假说的实证检验 
第三节 对有效市场假说的挑战 
第十五章 行为金融理论 
节 行为金融学的发展历史 
第二节 投资者心理预期的行为金融学解释 
第三节 行为金融学的基础理论和主要内容 
第三部分 证券市场监管 
第十六章 证券市场监管 
节 证券市场监管概述 
第二节 证券市场监管的主要内容 
第三节 证券市场自律管理 
第四节 中国证券市场监管