中国自由贸易试验区渐进式扩大开放研究(自贸区研究系列)

本书作者着眼于中国自由贸易试验区扩大开放路径选择问题，从相关经济理论出发，考察全球范围内自由贸易区的发展与扩大开放路径，从增加制度供给、对经济增长的促进效应、与渐进式扩大开放新路径等多个视角，得出中国基于点轴渐进式扩大开放路径*适合中国的具体国情，也符合长期的国家战略。书中含有大量自贸区开放案例与图表资料，读者可以根据自己的兴趣选择不同的分析视角进行阅读，也可从全书逐步递进阅读，厘清作者的论证思路，深化认识中国自贸区发展的独特路径。 

本书从已有的“自由贸易区”和区域经济一体化研究成果出发，运用克鲁格曼的“国际贸易—城市—区域发展”视角，以及增长极和点轴理论、诺斯等的制度变迁理论，探讨中国自由贸易区的发展应当从保税区到综合保税区再到自由贸易试验区的制度变迁路径，并从增加开放制度供给、基于开放制度增长极的实证分析以及基于点轴渐进式开发等理论阐释中国应采用点辐射、线辐射再到面辐射的渐进式扩大开放路径。这将优化区域开放经济空间布局，深化扩大开放、打造“制度试验池”，并能为各地提供符合实际情况的渐进式复制推广提供良好的经济实证分析。

赖庆晟，复旦大学与国泰君安证券股份有限公司联合培养博士后，华东师范大学经济学博士，中国自由贸易试验区协同创新中心兼职研究员。近三年，主要从事中国自由贸易试验区扩大开放及金融创新问题研究，主持中国博士后科学基金面上资助项目1项，参与国家哲学社会科学基金一般项目“上海自贸区扩容接轨国家自贸区战略研究”、上海市哲学社会科学基金一般项目“上海自由贸易园区功能与运行方式研究”、上海市人民政府决策咨询研究重点金融专项课题“中国（上海）自由贸易试验区金融创新措施复制推广研究”等多项科研课题。
郭晓合，华东师范大学经济与管理学部教授，世界经济专业博士生导师，*国际经济问题 / 人文社会科学研究重点研究基地重大项目评审专家。长期研究自由贸易区问题。近年来，主持完成国家哲学社会科学基金项目1项，在研1项。完成中国（上海）自由贸易试验区管理委员会课题8项。出版学术专著10部，教材3部。在《经济学动态》等刊物发表学术论文100多篇，其中，2篇由《新华文摘》摘要转载，1篇全文转载，7篇人大复印资料全文登载，12篇登载目录。在所取得的科研成果中，1项获省级一等奖，3项获二等奖，1项获安子介贸易奖。

第1章 导论 11.1 问题的提出及研究意义 11.2 概念辨析 31.3 文献综述及选题论证 91.4 研究内容框架 431.5 研究方法 461.6 本书特色与创新 48第2章 相关经济理论 502.1 增长极与点轴理论 502.2 克鲁格曼的“国际贸易－城市－区域发展”观点 552.3 诺斯等学者的制度变迁理论 642.4 自由贸易区区域经济一体化理论 67第3章 全球自由贸易区（FTZ）发展与扩大开放的路径选择 703.1自由贸易区兴起背景分析 703.2 全球自由贸易区发展中的不同模式及功能 713.3 全球自由贸易区扩大开放的路径选择 783.4 本章小结 86第4章 中国渐进式扩大开放路径产生原因：基于增加制度供给的分析 874.1 扩大开放增加制度供给的理论依据 874.2 扩大开放增加制度供给的空间溢出效应实证研究 894.3 中国渐进式扩大开放的路径选择与增加开放制度供给 1004.4 本章小结 112第5章 中国渐进式扩大开放路径对经济增长的促进效应研究：基于开放制度增长极的实证分析 1145.1 中国渐进式扩大开放路径与促进经济增长的关联效应 1155.2 中国渐进式扩大开放路径对经济增长促进效应的理论分析 1285.3 中国渐进式扩大开放路径对经济增长促进效应的实证检验 1315.4 中国渐进式扩大开放路径存在的主要问题及其突破方向 1415.5 本章小结 143第6章 中国自由贸易试验区建设与渐进式扩大开放新路径研究：基于点轴渐进式开发等理论的实际运用 1456.1 渐进式扩大开放新路径的点轴开发实践 1466.2 渐进式扩大开放新路径的点轴空间布局优化 1536.3 渐进式扩大开放新路径的点轴复制与推广 1626.4 点轴渐进式扩大开放新路径的制度优势、存在的问题以及进一步突破方向 1746.5 本章小结 177第7章 主要结论 179参考文献 183附录 205附录1：中国自由贸易区（FTZ）名单（截至2016年2月） 205附录2：自由贸易区（FTZ）开放制度辐射模型的推导过程 209后 记 212
                                                                                                                                                                                                  

中国自由贸易试验区渐进式扩大开放，本质上走的是一条制度变迁路径。其中主要路径之一是通过沿袭从保税区到综合保税区再到自由贸易试验区的渐进式制度变迁路径，来服务于国家开放战略的阶段性需求，带动国家持续扩大开放和促进经济转型发展。本书在已有的“自由贸易区（FTZ）”和区域经济一体化研究成果基础上，以克鲁格曼的“国际贸易－城市－区域发展”观点为主要理论依据，综合运用增长极和点轴理论、制度变迁理论等相关理论，探讨中国通过从保税区到综合保税区再到自由贸易试验区制度变迁过程，不断增加开放制度供给，培育开放制度增长极，通过点辐射、线辐射到面辐射的渐进式扩大开放方式，优化区域开放经济的空间布局，为中国深化扩大开放打造“制度试验池”以及提供符合实际情况的渐进式复制推广有效路径。这条路径的历史进程是：① 1990年为了配合国家对外招商引资而开始试点推广保税区模式；② 2000年为了配合国家扩大出口战略而开始试点推广出口加工区模式；③ 2003年为了解决出口退税问题的保税物流园区模式以及推动边境地区扩大开放的跨境工业区模式；④ 2005年促进区港一体化的保税港区模式；⑤ 2006年整合优化各类自由贸易区功能作用的综合保税区模式；⑥ 2013年为构建开放型经济新体制及加快政府职能转变，在上海四个海关特殊监管区开始探索新型自由贸易试验区模式：2013年建立中国（上海）自由贸易试验区；2014年底开始扩区、扩容，突破“自由贸易区（FTZ）”的试验界限，把试验区从离岸保税区扩大到在岸试验区，并从上海1个自由贸易试验区扩大到辐射东部沿海4个自由贸易试验区；2016年8月底，国家宣布，在东、中、西部地区再新设７个自由贸易试验区，以“1＋N”的方式逐步从沿海地区向中西部地区复制推广。这是一条典型的通过制度变迁的点辐射、线辐射到面辐射的渐进式扩大开放道路，目的之一是通过从保税区到综合保税区再到自由贸易试验区的建设，开展从促进货物贸易开放制度增长极到服务贸易开放制度增长极培育的渐进式制度变迁路径的探索，以带动中国贸易发展模式的转型；目的之二是意图通过点轴渐进式开发路径，接轨TPP、TTIP及BIT等高标准“巨型FTAs”谈判倡导的国际投资贸易通行规则，以强制性与诱致性相结合的制度变迁方式逐步复制推广到中国其它地方。本书研究认为，这种带有新时代特征的变迁方式可有效的引领中国走上渐进式扩大开放道路，为中国经济发展注入新动力、拓展新空间。本书的核心观点有：① 通过从保税区到综合保税区再到自由贸易试验区的渐进式扩大开放路径，能够增加开放制度供给，形成开放制度增长极，进而辐射促进周边区域经济增长。② 从保税区到综合保税区的渐进式扩大开放路径，具有依靠优惠政策驱动的政策性开放特征，并出现政策开放引致性扭曲效应等瓶颈问题。③ 而中国自由贸易试验区的渐进式扩大开放新路径，具有依靠制度创新驱动的制度性开放特征，顺应BIT、TPP等高标准“巨型FTAs”谈判倡导的国际投资贸易通行规则的新趋势，有助于消除原有自由贸易区（FTZ）的政策引致性扭曲效应等瓶颈问题。④ 对中国自由贸易试验区渐进式扩大开放的新路径探索，建议通过点开发、点强化及点扩散等极点开发实践，并沿长江经济带、一带一路等国家开放战略规划发展轴线，将强制性与诱致性相结合的开放制度创新经验内容向中国其它地方复制推广。由此形成的T型网络开发结构，能实现可复制可推广目标下的更大范围更高水平对外开放，有效促进中国区域经济转型与发展。