全过程工程咨询丛书–全过程工程咨询实施导则

本书是“全过程工程咨询总体策划”系列丛书的首册。全书逻辑清晰，语言表达规范，详细阐述了全过程工程咨询实施导则。

 

《全过程工程咨询实施导则》是“全过程工程咨询丛书”的第1册。本册阐述全过程工程咨询的实施原则，强调全过程工程咨询服务需坚持以客户需求为本，以实现建设项目预期目的为中心，以投资控制为抓手，以提高工程质量、保障安全生产和满足工期要求为基点，全面落实全过程工程咨询服务管理责任制，推进绿色建造与环境保护，促进科技进步与管理创新，实现工程建设项目的效益。

导则提出要对工程咨询服务进行集成化管理，提高业主管理效率。将项目策划、工程设计、招投标、造价咨询、工程监理、项目管理等咨询服务作为整体统一管理，形成具有连续性、系统、集成化的全过程工程咨询管理系统。通过多种咨询服务的组合，提高业主的管理效率。建议业主和全过程工程咨询服务机构间通过服务建立相互信任的合作关系。全过程工程咨询服务是为业主定制，业主将不同程度地参与咨询实施过程的控制，并对许多决策工作有终决定权。

本书可供建设单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、造价咨询单位、运维管理单位的从业人员及相关专业高校教师、学生参考和使用。还可供对工程管理感兴趣的读者阅读和参考。

 

第1章　总则001

1.1　编写本导则的目的和依据001

1.2　全过程工程咨询的概念和分类001

1.3　全过程工程咨询的指导思想002

1.4　全过程工程咨询的基本原则002

1.5　全过程工程咨询目标003

1.6　本导则的适用范围003

第2章　术语004

2.1　范围004

2.2　规范性引用文件004

2.3　术语和定义004

第3章　基本规定008

3.1　一般规定008

3.2　全过程工程咨询服务范围管理010

3.3　全过程工程咨询服务流程010

3.4　全过程工程咨询服务制度011

3.5　全过程工程咨询服务系统管理012

3.6　全过程工程咨询服务相关方管理012

3.7　全过程工程咨询服务机构的选择012

3.8　全过程工程咨询服务的监管013

3.9　全过程工程咨询服务持续改进014

第4章　全过程工程咨询服务总体策划015

4.1　全过程工程咨询服务策划大纲015

4.2　全过程工程咨询服务实施策划016

第5章　全过程工程咨询组织018

5.1　全过程咨询企业的定义018

5.2　全过程咨询企业能力要求018

5.3　全过程咨询项目组织的定义021

5.4　全过程咨询项目人员能力要求021

第6章　全过程工程咨询项目管理023

6.1　采购管理023

6.2　招标管理024

6.3　合同管理025

6.4　设计管理027

6.5　进度管理028

6.6　质量管理029

6.7　安全生产管理030

6.8　资源管理031

6.9　信息管理032

6.10　收尾管理034

第7章　投资决策阶段综合性咨询037

7.1　项目建议书037

7.2　可行性研究038

7.3　水土保持039

7.4　交通影响评价040

7.5　环境影响评价040

7.6　安全预评价040

7.7　社会稳定风险评价041

7.8　其他相关评价041

第8章　工程建设全过程咨询042

8.1　招采042

8.2　勘察046

8.3　设计047

8.4　造价051

8.5　监理054

第9章　运营阶段保障性咨询058

9.1　项目后评价058

9.2　绩效评价059

9.3　设施管理060

9.4　资产管理061

第10章　新技术在全过程工程咨询中的应用062

10.1　装配式建筑在全过程工程咨询中的应用062

10.2　绿色建筑在全过程工程咨询中的应用062

10.3　大数据技术在全过程工程咨询中的应用063

10.4　区块链技术在全过程工程咨询中的应用064

10.5　云计算技术在全过程工程咨询中的应用064

附录065

附录1　全过程工程咨询服务清单065

附录2　全过程工程咨询服务计费方法068

附录3　全过程工程咨询管理制度070

附录4　全过程工程咨询成果交付文件清单071

参考文献074

 

丛书前言

为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，深化工程领域咨询服务供给侧结构性改革，破解工程咨询市场供需矛盾，必须完善政策措施，创新咨询服务组织实施方式，大力发展以市场需求为导向、满足委托方多样化需求的全过程工程咨询服务模式。《国家发展改革委 住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515号）提出为深化投融资体制改革，提升固定资产投资决策科学化水平，进一步完善工程建设组织模式，提高投资效益、工程建设质量和运营效率，根据中央城市工作会议精神及《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号）、《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）等要求，对房屋建筑和市政基础设施领域推进全过程工程咨询服务发展给出指导意见。意见指出要遵循项目周期规律和建设程序的客观要求，在项目决策和建设实施两个阶段，着力破除制度性障碍，重点培育发展投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询，为固定资产投资及工程建设活动提供高质量智力技术服务，全面提升投资效益、工程建设质量和运营效率，推动高质量发展。

作为供给体系的重要组成部分，固定资产投资及建设的质量和效率显著影响着供给体系的质量和效率。工程咨询业在提升固定资产投资及建设的质量和效率方面发挥着不可替代的作用。从项目前期策划、投资分析、勘察设计，到建设期间的工程管理、造价控制、招标采购，到竣工后运维期间的设施管理，均需要工程咨询企业为业主方提供有价值的专业服务。但传统工程咨询模式中各业务模块分割，信息流断裂，碎片化咨询的弊病一直为业主方所诟病，“都负责、都不负责”的怪圈常使业主方陷入被动。传统工程咨询模式已不能适应固定资产投资及建设对效率提升的要求，更无法适应“一带一路”建设对国际化工程咨询企业的要求。2017年2月，《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）文件明确提出“培育全过程工程咨询”，鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。同时，要求政府投资工程带头推行全过程工程咨询，并鼓励非政府投资项目和民用建筑项目积极参与。

在国家和行业的顶层设计下，全过程工程咨询已成为工程咨询业转型升级的大方向，如何深入分析业主方痛点，为业主方提供现实有价值的全过程咨询服务，是每一个工程咨询企业都需要深入思考的问题。与此同时，咨询企业应借助国家政策，谋划升级转型，增强综合实力，培养优秀人才，加快与国际先进的建设管理服务接轨，更好地服务于“一带一路”倡议。全过程工程咨询是我国工程建设领域的一次具有革命性意义的重大举措，它是建筑工程领域供给侧改革、中国工程建设领域持续健康发展的重要抓手，影响着我国工程建设领域的未来发展。

在全面推进全过程工程咨询的历史时刻，上海汉宁建筑科技有限公司董事长张江波先生与晨越建设项目管理集团股份有限公司董事长王宏毅先生于2018年5月份经过两次深入的交流，决定利用双方在工程咨询领域长期的理论与实践探索，出版一套能够指导行业发展的丛书，这便有了这套“全过程工程咨询丛书”。编写这套丛书的意义在于从行业和产业政策出发，抓住长期影响中国工程建设的“慢变量”，能够从理论和实践两个层面共同破除对全过程工程咨询的诸多误解，引导更多的从业者在正确的理论和方法指引下、在工程实践案例的指导下更好地开展全过程工程咨询。

本书从2018年7月份启动编写，编写过程中邀请了来自全国各地200多位专家学者共同参与到这套丛书的编写与审核，参与者们都是来自工程咨询一线、具有丰富的理论知识和实践经验的专家，经过将近一年时间的写作和审核，形成了一整套共10个分册的书稿。编写委员会希望本丛书能够成为影响全过程工程咨询领域开展咨询工作的标杆性文件和标准化手册，指引我国工程咨询领域朝着持续、健康方向的发展。

感谢编委会全体成员以及支持编写工作的领导、同仁和朋友们在本书写作、审核、出版过程中给予的关心，正是你们的支持才让本书的论述更加清晰、有条理，内容才能更加丰富、多元。

由于图书编写工作量十分巨大，时间比较紧张，难免有不足之处，欢迎广大读者予以指正。

前言

《全过程工程咨询实施导则》是在我国工程建设项目管理实践的基础上，根据现有的相关工程技术规范，借鉴和吸收了国际上较为成熟和普遍接受的项目管理理论和惯例编制而成。

《全过程工程咨询实施导则》是建立全过程工程咨询服务机构，明确组织各层次和人员的职责与工作关系，考核和评价全过程工程咨询服务成果的基本依据。

全过程工程咨询服务实施准则如下：

（1）全过程工程咨询服务需坚持以客户需求为本，以实现建设项目预期目的为中心，以投资控制为抓手，以提高工程质量、保障安全生产和满足工期要求为基点，全面落实全过程工程咨询服务管理责任制，推进绿色建造与环境保护，促进科技进步与管理创新，实现工程建设项目的效益。

（2）对工程咨询服务进行集成化管理，提高业主管理效率。将项目策划、工程设计、招标、造价咨询、工程监理、项目管理等咨询服务作为整体统一管理，形成具有连续性、系统性、集成化的全过程工程咨询管理系统。通过多种咨询服务的组合，提高业主的管理效率。

（3）促进工程全寿命价值的实现。不同的工程咨询服务都要立足于工程的全寿命期。以工程全寿命期的整体作为目标，注重工程全寿命期的可靠、安全和高效率运行，资源节约、费用优化，反映工程全寿命期的整体效率和效益。

（4）提升工程咨询企业的多业务集成能力，促进投资咨询、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，提升工程咨询企业的多业务集成能力。

（5）建立业主和全过程工程咨询服务机构间相互信任的合作关系。全过程工程咨询服务是为业主定制，业主将不同程度地参与咨询实施过程的控制，并对许多决策工作有终决定权。同时，咨询工作质量形成于服务过程中，终质量水平取决于业主和全过程工程咨询单位之间互相协调程度。因此需要建立相互信任的合作关系。

全书共10章，具体分工如下：

张江波、王雁然、潘敏、杨明芬任主编并负责统稿，陈朝阳、王伟、李春蓉、殷颖迪、郑宽善、姜永担任副主编。编写工作分别由王雁然主持编写第1、2、3章，张江波主持编写第4、5、6章，潘敏主持编写第7、8章，杨明芬主持编写第9、10章，陈朝阳参与第2、3章编写，王伟参与第1、4、5章编写，李春蓉参与第2、8章编写，殷颖迪参与第6、7章编写，郑宽善和姜永参与第9、10章编写。何大河、文学博、吴岚、刘艳艳、姜海莹、张晓萌等人参与了资料收集和过程编写，并提出了宝贵意见，对编写工作的完成提供了很大的帮助。

本书较为系统地介绍了全过程工程咨询业务实施时所需开展的工作及业务流程，供大家在工作中借鉴参考。由于作者水平有限，书中的不足之处在所难免，恳请读者与专家批评指正。

编者

2021年7月