股东代表诉讼：世界与中国

（1）填补了我国目前关于股东代表诉讼理论研究的空白。
（2）全面剖析股东代表诉讼的相关制度

股东代表诉讼作为保障公司及中小股东权益的*后一个手段，既非传说中那般软弱无力，但又难以强悍到如虎添翼。一方面，股东提起代表诉讼须满足资格条件，并遵循种种程序，以“穷尽公司内部救济”；另一方面，股东代表诉讼也有可能在关键时候震慑公司大股东或高管，让他们在意图不端行为时有所畏惧、三思而后行。故此，股东代表诉讼往往陷入左右为难的尴尬境地，大力鼓励则可能陷公司大股东或高管于不义，设置过多障碍则可能有违股东公平之原则，并危及公司整体利益。如何有效设置股东代表诉讼制度，使之既可鼓励高管勇敢向前走，不必因顾虑被诉而畏首畏尾；另一方面又可有效保障中小股东的合法权益，使之成为小股东*后一根救命稻草，达致公司内部权力运作与配置的衡平。这不仅需要深入了解股东代表诉讼制度的功能价值与规范要素，更需要广泛探析域外相关制度的运行态势与施行效果，以便他山之石，可以攻玉。有鉴于此，本书通过搜集、整理、归纳并评析世界主要国家与地区的股东代表诉讼制度，并在全面剖析我国相关制度的基础上，试图提出可能的路径演变与规则构建。以世界的眼光看待中国股东代表诉讼问题，可谓是本书*的特色。

林少伟，西南政法大学法学学士、法学硕士，英国伦敦国王学院法学硕士，英国爱丁堡大学法学博士，特华博士后科研工作站博士后。现为西南政法大学民商法学院副教授、商法教研室副主任、人工智能法律研究院区块链研究中心主任、中国证券法学研究会理事、中国商业法研究会理事。2018年入选重庆市高层次人才特殊支持计划青年拔尖人才，曾赴英国剑桥大学、德国马丁路德·哈勒维腾贝格大学、美国芝加哥大学、加拿大英属哥伦比亚大学、香港大学和新加坡国立大学访问、授课和交流。已在International Insolvency Review（SSCI）、Hong Kong Law Journal (SSCI)、《中外法学》《法学》《华东政法大学学报》《东方法学》《政法论丛》等英文、中文核心期刊发表论文40余篇，出版专（译）著6部，主持、省部级和校级等各类项目15项。

目 录

部分 制度反思…………………………………………………………………….1
章 股东代表诉讼之功能与缺陷………………………………………………3
一、股东代表诉讼之功能…………………………………………………………….4
二、股东代表诉讼之缺陷…………………………………………………………….8
第二章 股东代表诉讼之内在逻辑………………………………………………..11
一、问题的提出…………………………………………………………………………11
二、股东何以能代表公司？……………………………………………………….12
三、谁能决定代表诉讼？…………………………………………………………..18
四、结语……………………………………………………………………………………23
第三章 股东代表诉讼之可能限制：无反射性损失原则…………………25
一、无反射性损失原则的缘由……………………………………………………25
二、无反射性损失原则的根据……………………………………………………29
三、无反射性损失原则的限制……………………………………………………30
第四章 股东代表诉讼之可能替代机制…………………………………………34
一、不公平损害救济的历史演变………………………………………………..34
二、英国《2006年公司法》的规定…………………………………….37
三、不公平损害制度评析…………………………………………………………..38
四、不公平损害救济与股东代表诉讼之间关系…………………………..48
五、不公平损害制度是否可为中国所借鉴？………………………………52

第二部分 大陆法系…………………………………………………………………..57
第五章 德国股东代表诉讼：时应之变，竿头百尺 …………………….59
一、德国股东代表诉讼的历史演变…………………………………………….60
二、德国股东代表诉讼的现行制度…………………………………………….62
三、对德国股东代表诉讼现行制度的评析………………………………….78
四、结语……………………………………………………………………………………81
第六章 法国股东代表诉讼制度：起源百年，桎梏至今…………………83
一、法国股东代表诉讼之初窥……………………………………………………83
二、法国股东代表诉讼制度之解析…………………………………………….88
三、法国股东代表诉讼制度之评析…………………………………………….94
四、结语………………………………………………………………………………….100

第七章 日本股东代表诉讼：一个美丽的误会？………………………….101
一、问题的提出 ………………………………………………………………………101
二、日本代表诉讼历程及其可能原因……………………………………….102
三、对传统解释理论的批判……………………………………………………..106
四、代表诉讼何以可能：一种行为经济学分析………………………….112
五、结语………………………………………………………………………………….117
第八章 韩国股东代表诉讼：一波方动，万波随起………………………119
一、财阀控制的韩国企业…………………………………………………………119
二、束之高阁的股东代表诉讼制度…………………………………………..120
三、金融危机过后的股东代表诉讼制度：吐故纳新 ………………….122

四、韩国股东代表诉讼制度评析………………………………………………126
五、独揽大任的PSPD ……………………………………………………………..132
六、代表案例介绍——小股东诉三星电子董事案……………………..136
七、总结………………………………………………………………………………….140
第九章 越南股东代表诉讼：缘何冷漠，缘何一新？…………………..141
一、越南股东代表诉讼：从《公司法》到《企业法》的历史沿革…141
二、羽翼渐丰的股东代表诉讼………………………………………………….147
三、越南股东代表诉讼可行性评析…………………………………………..150
四、脱离越南股东代表诉讼举步维艰之困境…………………………….155
五、结语………………………………………………………………………………….158
第十章 中国台湾地区股东代表诉讼：源自“衡平”，
何以平衡？……………………………………………………………………160
一、问题的提出……………………………………………………………………….160
二、台湾地区股东代表诉讼的历史演变……………………………………161
三、台湾地区股东代表诉讼现行制度……………………………………….162
四、台湾地区股东代表诉讼的利与弊……………………………………….168
五、台湾地区股东代表诉讼的发展趋势……………………………………174
六、结语………………………………………………………………………………….180
第三部分 英美法系…………………………………………………………………181
第十一章 美国股东代表诉讼：公司效率与股东保护之间……………183
一、美国股东代表诉讼的历史演变…………………………………………..183
二、美国股东代表诉讼的现代特点…………………………………………..187
三、美国股东代表诉讼的评价………………………………………………….197
四、美国股东代表诉讼的发展趋势…………………………………………..204
第十二章 英国股东代表诉讼：普通法的回归……………………………..207
一普通法上的股东代表诉讼………………………………………………….207
二、股东代表诉讼的现代化改造………………………………………………214
三、股东代表诉讼的实施情况及发展趋势 ……………………………….217
四、结语………………………………………………………………………………….227
第十三章 澳大利亚股东代表诉讼：他山之石，不可攻其玉？…….228
一、澳大利亚股东代表诉讼的历史演进……………………………………228
二、澳大利亚股东代表诉讼的现行制度……………………………………236
三、对成文法股东代表诉讼的评价…………………………………………..247
四、结论………………………………………………………………………………….254

第十四章 南非股东代表诉讼：意外而生，顺势而盛…………………..255
一、南非股东代表诉讼的历史发展…………………………………………..255
二、现行南非公司法中的股东代表诉讼……………………………………259
三、现行南非股东代表诉讼的司法适用……………………………………264
四、对南非《2008年公司法》中股东代表诉讼的评析……………..271
五、结论………………………………………………………………………………….276
第十五章 印度股东代表诉讼制度：山重水复疑无路？……………….278
引言…………………………………………………………………………………………278
一、印度的公司法律结构…………………………………………………………278
二、印度股东代表诉讼的现行制度…………………………………………..286
三、现行印度股东代表诉讼制度评析……………………………………….297
四、结语………………………………………………………………………………….302
第十六章 尼日利亚股东代表诉讼：初离桎梏，难寻前路？………..303
引言…………………………………………………………………………………………303
一、股东代表诉讼在尼日利亚的发展……………………………………….303
二、股东代表诉讼进步之处……………………………………………………..305
三、股东代表诉讼的可能缺陷………………………………………………….307
四、改进之建议……………………………………………………………………….319
五、结语………………………………………………………………………………….321
第十七章 肯尼亚股东代表诉讼：侧面惊鸿似故人………………………322
一、肯尼亚股东代表诉讼制度的历史渊源………………………………..322
二、肯尼亚股东代表诉讼在实践中的发展………………………………..324
三、肯尼亚现行法定股东代表诉讼制度的主要内容………………….327
四、肯尼亚现行股东代表诉讼制度的不足………………………………..332
五、肯尼亚股东代表诉讼制度未来的完善方向…………………………338
六、结语………………………………………………………………………………….341
第十八章 马来西亚股东代表诉讼制度：不破不立，以立促破…….342
一、股东代表诉讼制度的历史流变…………………………………………..342
二、制定法下的股东代表诉讼制度具体规定…………………………….349
三、马来西亚股东代表诉讼制度评析……………………………………….353
四、举步维艰——实践中股东代表诉讼面临的困境………………….358
五、结语………………………………………………………………………………….362
第四部分 中国：欲罢不能？……………………………………………………365
第十九章 样本数据分析…………………………………………………………….367
一、研究概况与数据样本说明………………………………………………….367
二、数据样本的量化分析…………………………………………………………369
第二十章 司法裁判逻辑…………………………………………………………….389
一、对前置程序豁免适用情况的实证分析………………………………..389
二、诉讼成本与收益的考量……………………………………………………..399
第二十一章 超越制度困境…………………………………………………………405
一、可能制度缺陷……………………………………………………………………405
二、对上述改进措施的批判：制度困境…………………………………….407
三、中国股东代表诉讼何以可能：超越制度困境………………………410
第二十二章 双重股东代表诉讼：国际视野与中国立场……………….414
一、问题之缘起……………………………………………………………………….414
二、我国双重股东代表诉讼基本问题……………………………………….415
三、我国建立双重股东代表诉讼之必要性………………………………..418
四、双重股东代表诉讼的国际展开…………………………………………..422
五、双重股东代表诉讼理论基础………………………………………………426
六、我国双重股东代表诉讼的本土化进路………………………………..431
七、结语………………………………………………………………………………….437
第五部分 发展态势…………………………………………………………………439
第二十三章 紧久必松，松久必紧………………………………………………441
一、英美法系与大陆法系的可能区别……………………………………….441
二、对英美法系与大陆法系误读的澄清……………………………………450
三、股东代表诉讼路向何方……………………………………………………..452

参考文献……………………………………………………………………………………..456
一、中文著作…………………………………………………………………………..456
二、中文论文…………………………………………………………………………..458
三、中文案例…………………………………………………………………………..461
四、英文著作…………………………………………………………………………..462
五、外文论文…………………………………………………………………………..466
六、英文案例…………………………………………………………………………..479
后记…………………………………………………………………………………………….488