2018中华人民共和国上市公司法律法规全书（含全部规章）

　　《2018中华人民共和国上市公司法律法规全书（含全部规章）》收录改革开放以来至2018年3月期间公布的现行有效的与上市公司及资本市场运作相关的重要法律、行政法规、司法解释、部门规章、相关政策规定。内容包括上市发行（包括主板和中小板、创业板、新三板、四板、B股、再融资、上市保荐、发行与承销等）、股权变动（包括并购重组、股权转让等）、信息披露（包括信息披露内容与格式准则、编报规则、披露指引等）、公司治理（包括治理准则、股东与股东大会、公司董高监、股权激励、企业内部控制等）、境外上市公司、上市公司监管、法律责任等，分类细致，内容全面，覆盖了上市公司在资本市场运作活动的方方面面。

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一、综合
1.公司法
人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2006.4.28）（2014.2.20修正）
人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2008.5.12）（2014.2.20修正）
人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2011.1.27）（2014.2.20修正）
人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）（2017.8.25）
中华人民共和国公司登记管理条例（1994.6.24）（2016.2.6修订）
企业信息公示暂行条例（2014.8.7）
上市公司章程指引（2016年修订）（2016.9.30）
上市公司行业分类指引（2012年修订）（2012.10.26）
2.证券法
中华人民共和国证券法（1998.12.29）（2014.8.31修正）
中华人民共和国证券投资基金法（2003.10.28）（2015.4.24修正）
股票发行与交易管理暂行条例（1993.4.22）
国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（2005.10.19）
国务院关于开展优先股试点的指导意见（2013.11.30）
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013.12.25）
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见（2014.5.8）
3.破产法
中华人民共和国企业破产法（2006.8.27）
人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）（2011.9.9）
人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）（2013.9.5）
人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定（2007.4.12）
人民法院关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要（2009.11.4）
人民法院关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要（2012.10.29）
4.国有资产法
中华人民共和国企业国有资产法（2008.10.28）
国有资产评估管理办法（1991.11.16）
企业国有资产监督管理暂行条例（2003.5.27）（2011.1.8修订）
二、上市发行
1.主板和中小板
首次公开发行股票并上市管理办法（2006.5.17）（2015.12.30修正）
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号（2007.11.25）
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（2008.5.19）
中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（2001.1.20）
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定（2013.12.2）（2014.3.21修订）
上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）（2014.10修订）
深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）（2014.10修订）
2.创业板
首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2014.5.14）（2015.12.30修正）
创业板市场投资者适当性管理暂行规定（2009.6.30）
深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）（2014.10修订）
3.全国中小企业股份转让系统（新三板）
新三板、四板均属于场外市场，在新三板、四板挂牌虽非《证券法》意义上的上市，但却是我国多层次资本市场的重要组成部分，故本书对其核心文件仍予收录。
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013.12.13）
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013.1.31）（2017.12.7修正）
4.区域性股权市场（四板）
国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知（2017.1.20）
区域性股权市场监督管理试行办法（2017.5.3）
区域性股权市场信息报送指引（试行）（2018.2.12）
5. B股
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995.12.25）
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996.5.3）
申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式（1999.3.25）
中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知（1999.5.19）
中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知（2001.2.21）
对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（2001.10.8）
6.再融资
上市公司证券发行管理办法（2006.5.6）（2008.10.9修订）
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009.7.9）
上市公司非公开发行股票实施细则（2007.9.17）（2017.2.15修订）
创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2014.5.14）
关于前次募集资金使用情况报告的规定（2007.12.26）
7.公司债券
企业债券管理条例（1993.8.2）（2011.1.8修订）
公司债券发行与交易管理办法（2015.1.15）
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（2008.10.17）
国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知（2009.6.24）
国家发展和改革委员会办公厅关于进一步改进企业债券发行工作的通知（2013.8.2）
8.上市保荐
证券发行上市保荐业务管理办法（2008.10.17）（2017.12.7修订）
证券发行上市保荐业务工作底稿指引（2009.3.27）
中国证券监督管理委员会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见（2012.3.15）
9.发行与承销
证券发行与承销管理办法（2013.12.13）（2017.9.7修订）
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006.5.9）（2017.7.7修正）
关于加强新股发行监管的措施（2014.1.12）
优先股试点管理办法（2014.3.21）
超额配售选择权试点意见（2001.9.3）
中国证券监督管理委员会关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001.11.21）
中国证券监督管理委员会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（2009.6.10）
中国证券监督管理委员会关于深化新股发行体制改革的指导意见（2010.10.11）
中国证券监督管理委员会关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（2012.4.28）
中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（2013.11.30）
10.资金使用
中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003.8.28）（2017.12.7修订）
中国证券监督管理委员会关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知（2005.6.6）
中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005.11.14）
中国证券监督管理委员会等关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知（2006.11.7）
国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见（2013.8.20）
11.退市
中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（2014.10.15）
三、股权变动
1.增持与减持
上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005.6.16）
关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定（2008.10.9）
上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（2017.5.26）
中国证券监督管理委员会关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005.6.16）
关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（2014.6.20）
中国证券监督管理委员会关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知（2015.7.8）
2.国有股转让
减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法（2001.6.6）
国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（2007.6.28）
国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007.6.30）
上市公司国有股东标识管理暂行规定（2007.6.30）
境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（2009.6.19）
3.并购重组
国务院关于促进企业兼并重组的意见（2010.8.28）
国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见（2014.3.7）
上市公司收购管理办法（2006.7.31）（2014.10.23修订）
上市公司重大资产重组管理办法（2014.10.23）（2016.9.8修订）
《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号（2009.5.19）
《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号（2011.1.10）
《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券期货法律适用意见第8号（2011.1.17）
《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号（2011.1.17）（2017.12.7修订）
《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号（2011.1.17）
《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号（2011.1.17）
《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号（2016.9.8）
中国证券监督管理委员会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知（2013.11.30）
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（2008.4.16）（2016.9.9修订）
关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（2012.11.6）（2016.9.9修订）
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008.6.3）
上市公司重大资产重组申报工作指引（2008.5.20）
上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则（2012.2.6）
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2014年修订）（2014.4.20）
上市公司并购重组行政许可并联审批工作方案（2014.10.24）
上市公司并购重组审核工作规程（2017年修订）（2017.7.25）
国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知（2009.6.24）
国家工商行政管理总局关于做好公司合并分立登记支持企业兼并重组的意见（2011.11.28）
工业和信息化部等十二部委关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见（2013.1.22）
人民法院关于人民法院为企业兼并重组提供司法保障的指导意见（2014.6.3）
中国证券监督管理委员会等关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知（2015.8.31）
外商投资企业投资者股权变更的若干规定（1997.5.28）
外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005.12.31）
关于外国投资者并购境内企业的规定（2006.8.8）（2009.6.22修订）
国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知（2011.2.3）
商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定（2011.8.25）
4.股权分置改革
上市公司股权分置改革管理办法（2005.9.4）
上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定（2005.11.14）
中国证券监督管理委员会等关于上市公司股权分置改革的指导意见（2005.8.23）
商务部、中国证券监督管理委员会关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（2005.10.26）
中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知（2006.8.2）
四、信息披露
1.信息披露管理
上市公司信息披露管理办法（2007.1.30）
中国证券监督管理委员会关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知（2004.1.6）
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007.8.15）
中国证券监督管理委员会关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见（2012.5.23）
中国证券监督管理委员会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见（2015.12.30）
2.信息披露规则
（1）上市公司信息披露内容与格式准则
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2015年修订）（2015.12.30）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）（2017.12.26）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）（2017.12.26）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（2007.6.28）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）（2006.5.18）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件（2006.5.8）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书（2006.5.8）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2014年修订）（2014.5.28）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书（2014年修订）（2014.5.28）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2014年修订）（2014.12.24）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书（2006.8.4）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件（2006.8.4）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）（2015.3.2）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）（2015.3.2）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007.9.17）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2017年修订）（2017.9.21）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告（2009.3.27）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2015年修订）（2015.12.30）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2014年修订）（2014.6.11）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式（2013.6.28）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件（2014.4.1）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书（2014.4.1）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书（2014.4.1）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书（2014.6.11）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2014.6.11）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件（2014.6.11）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式（2016.1.17）
关于公开发行公司债券的上市公司年度报告披露的补充规定（2016.1.17）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式（2016.5.11）
关于公开发行公司债券的上市公司半年度报告披露的补充规定（2016.5.11）
（2）上市公司信息披露编报规则
公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）（2010.1.11）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定（2001.2.6）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（2001.2.6）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（2001.3.1）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式（2016年修订）（2016.12.9）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（2001.12.22）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）（2014.12.25）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（2002.3.19）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露（2003.12.1）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式(2013年修订)（2013.3.25）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定（2014.1.3）
（3）上市公司信息披露解释性公告/规范问答
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008年修订）（2008.10.31）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号——财务报表附注中政府补助相关信息的披露（2013.9.12）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露（2013.9.12）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第4号——财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露（2013.12.23）
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第5号——财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露（2013.12.23）
公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）（2006.4.10）
公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号——支付会计师事务所报酬及其披露（2001.12.24）
（4）发行人信息披露指引
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2013.12.6）
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引（2013.12.6）
五、公司治理
1.治理准则
上市公司治理准则（2002.1.7）
2.股东与股东大会
关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（2004.12.7）（2008.10.9修订）
上市公司与投资者关系工作指引（2005.7.11）
上市公司股东大会规则（2016年修订）（2016.9.30）
证券期货投资者适当性管理办法（2016.12.12）
国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司国有股东行为的若干意见（2009.6.16）
中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（2012.5.4）
3.董事、监事和高级管理人员
中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（1999.5.6）
中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001.8.16）
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007.4.5）
4.股权激励
上市公司股权激励管理办法（2016.7.13）
国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于印发《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》的通知（2006.9.30）
国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法（2006.9.30）
国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知（2008.10.21）
5.企业内部控制
企业内部控制基本规范（2008.5.22）
财政部等关于印发企业内部控制配套指引的通知（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第1号——组织架构（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第2号——发展战略（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第3号——人力资源（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第4号——社会责任（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第5号——企业文化（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第6号——资金活动（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第7号——采购业务（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第8号——资产管理（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第9号——销售业务（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第10号——研究与开发（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第11号——工程项目（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第12号——担保业务（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第13号——业务外包（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第14号——财务报告（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第15号——全面预算（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第16号——合同管理（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递（2010.4.15）
企业内部控制应用指引第18号——信息系统（2010.4.15）
企业内部控制评价指引（2010.4.15）
企业内部控制审计指引（2010.4.15）
六、境外上市公司
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994.8.4）
国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997.6.20）
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993.4.9）
国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程条款》的通知（1994.8.27）
到境外上市公司章程条款（1994.8.27）
中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998.2.27）
国家经济贸易委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999.3.29）
中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004.7.21）
中国证券监督管理委员会关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007.3.28）
关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定（2009.10.20）
关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引（2012.12.20）
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2013.1.28）
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2014.12.26）
七、上市公司监管
上市公司现场检查办法（2010.4.13）
行政和解试点实施办法（2015.2.17）
上市公司董事长谈话制度实施办法（2001.3.19）
证券市场禁入规定（2006.6.7）（2015.5.18修订）
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007.5.18）
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005.12.30）（2011.5.23修订）
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（2011.10.25）
证券期货市场诚信监督管理办法（2018.3.28）
中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（2014.12.8）
上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求（2012.3.23）
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2012.12.19）
上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2013.11.30）
上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（2013.12.27）
国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知（1997.5.21）
国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知（2001.8.31）
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006.12.12）
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知（2010.11.16）
中国证券监督管理委员会、中国人民银行关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005.12.30）
中国证券监督管理委员会关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知（2007.8.13）
人民法院等关于整治非法证券活动有关问题的通知（2008.1.2）
国务院国有资产监督管理委员会关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知（2011.10.28）
八、法律责任
1.民事责任
人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002.1.15）
人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001.9.21）
人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（2003.1.3）
人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9）
国务院法制办公室、中国证券监督管理委员会关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004.1.18）
2.行政处罚
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2015.11.2）
中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010.5.4）
信息披露违法行为行政责任认定规则（2011.4.29）
人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要（2011.7.13）
3.刑事责任
中华人民共和国刑法（节录）（1979.7.1）（2017.11.4修正）
全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》百五十八条、百五十九条的解释（2014.4.24）
人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（节录）（2010.5.7）
人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2010.12.13）
人民法院、人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012.3.29）
人民法院、人民检察院、公安部关于公安部证券犯罪侦查局直属分局办理经济犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知（2009.11.4）
人民法院、人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见（2011.4.27）
人民法院、人民检察院关于贯彻执行《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》有关问题的通知（2012.3.14）
人民法院、人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见（2014.3.25）
人民检察院、公安部关于严格依法办理虚报注册资本和虚假出资抽逃出资刑事案件的通知（2014.5.20）
九、相关规定
境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引（1999.9.21）
内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定（2016.9.30）
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（2006.8.24）
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007.6.18）
人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（2013.3.1）
证券投资者保护基金管理办法（2005.6.30）（2016.4.19修订）
证券市场资信评级业务管理暂行办法（2007.8.24）
证券期货业信息安全保障管理办法（2012.9.24）
律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007.3.9）
非上市公众公司监督管理办法（2012.9.28）（2013.12.26修订）
非上市公众公司收购管理办法（2014.6.23）
非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014.6.23）
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（2009.12.16）（2018.3.8修订）
附录
1.上市公司监管常见问题解答
上市公司监管法律法规常见问题与解答（2015.9.18）
关于并购重组申报文件相关问题与解答（2015.11.11）
关于再融资募投项目达到重大资产重组标准时相关监管要求的问题与解答（2015.11.27）
关于上市不满三年进行重大资产重组（构成借壳）信息披露要求的相关问题与解答（2015.12.4）
关于重大资产重组中标的资产曾拆除VIE协议控制架构的信息披露要求的相关问题与解答（2015.12.18）
关于并购重组业绩奖励有关问题与解答（2016.1.15）
关于并购重组业绩补偿相关问题与解答（2016.1.15）
关于上市公司监管指引第2号有关财务性投资认定的问答（2016.3.4）
关于《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条“经营性资产”的相关问答（2016.4.29）
关于上市公司业绩补偿承诺的相关问题与解答（2016.6.17）
关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答（2016.6.17）
关于上市公司重大资产重组前发生业绩“变脸”或本次重组存在拟置出资产情形的相关问题与解答（2016.6.24）
2.发行监管问答
发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定（2013.12.6）
发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定（2013.12.13）
发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答（2013.12.27）
发行监管问答——募集资金运用信息披露（2014.3.21）
发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等（2014.3.27）
发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求（2014.4.18）
发行监管问答——关于《证券发行与承销管理办法》第十七条相关问题的解答（2014.8.1）
发行监管问答——关于优先股和创业板再融资发行承销相关问题的解答（2014.8.29）
发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答（2015.1.23）
发行监管问答——关于反馈意见和发审会询问问题等公开的相关要求（2015.1.23）
发行监管问答——《关于修改首次公开发行股票中止审查情形的通知》（2015.5.22）
发行监管问答——中小商业银行发行上市审核（2015.5.29）
发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（2017.2.17）
发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排（2017.6.2）
发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答（2017.7.4）
发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求（2017.9.22）
发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题（2017.12.6修订）
发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求（2017.12.7）
3.中国证券监督管理委员会规章目录
中国证券监督管理委员会全部规章目录及与上市公司有关规章在本书中的位置

　　”法律法规全书”十周年改版说明

　　法律出版社”法律法规全书”系列法规工具书自2008年推出以来，一直保持较高的市场认可度，经常荣登本类销量榜前列。值此十周年之际，我们首先要对长期以来一直关心、支持我们的读者致以诚挚的谢意。

　　为更加适应社会传播方式的改变及读者不断变化的需求，我们决定对本套系作出改版，并更好地与读者沟通，做好读者服务。本次改版涉及以下几方面：

　　一是对图书套系作出拆分。原套系统一采用特16开”方砖头”规格（成品尺寸18.5厘米×23厘米），这种便于摊开翻阅的形式逐渐得到了读者的认可和欢迎。但随着国家立法的不断完善，新的立法越来越多，法规数量越来越庞杂。囿于装订技术所限，只能通过缩小字号、行距或者删减内容等传统方式来控制图书厚度，但这是以牺牲读者阅读品质或牺牲图书完整度作为代价的。因此，经过对套系进行深入分析，我们发现本套图书大体可分为两类：一类是民事法、刑事法、诉讼法相关分册，主要涉及国家法律和司法解释层面相关文件，立法相对稳定；另一类是行政法、经济法相关分册，主要涉及国家法律、行政法规和部门规章层面相关文件，行政法规和部门规章新增数量较多，近年来图书”增厚”明显。鉴于此，我们将行政法、经济法相关分册的开本增大为正16开（成品尺寸18.5厘米×26厘米），并在保持法律、行政法规收齐的前提下，进一步梳理各领域部门规章，尽力将该领域部门规章层面的法律文件全部收录齐，并做到”加量不加价”。改后的行政法、经济法相关分册归属于”法律法规全书（含全部规章）”系列，民事法、刑事法、诉讼法相关分册保留在”法律法规全书”系列中。两个系列装帧相同、收录标准相同，仅在开本上有所差异。

　　二是保留2016年前广泛采用的”彩虹色系”。本系列图书2017年采用新配色方案后，部分读者反映与旧版差别过大，难以与以往版本相关联，也难以与其他同质产品相区分。故2018年改版后，我们将恢复2009年至2016年间广泛采用的”彩虹色系”配色方案，除个别分册外，均恢复原封面色彩，延续经典。

　　三是改进读者服务方式。书信往来是出版社与读者沟通的传统渠道，我们从2013年开始尝试通过电子邮件为读者提供增补和沟通交流，但仍难以实现与读者的及时互动和沟通。随着通讯技术的发展普及，我们决定自2018年开始，推出”法规中心读者服务部”公众服务号。读者可通过公众服务号免费获取增补材料，也可直接与编辑部门互动交流，今后还将根据情况逐渐实现立法信息速递、图书出版信息获取、绝版图书加印申请、编校错误反馈等功能。

　　法律出版社成立于1954年，是司法部直属的法律专业出版机构，享有”社会科学类全国一级出版社”、”全国百佳图书出版单位”、全国首批”数字出版转型示范单位”和”中央国家机关文明单位”等荣誉称号。

　　法律出版社法规中心是法律出版社旗下的专业法规编纂机构，”法律法规全书”系列及新”法律法规全书（含全部规章）”系列是法规中心重点打造的品牌产品，倾注中心领导、编辑十余年编辑经验与智慧，其严谨并有特色的逻辑编排体系、谨慎严苛的法规选取标准、细致严密的编辑技术、专业严格的专家评审规则，使图书内容做到实用而不冗余，”干货”多、”注水”无，是其多年来在市场上保有良好口碑和区别于近年来市场上新增同质化产品的关键所在。

　　感谢所有购买、支持、关注过”法律法规全书”系列图书的读者，读者的支持是本套图书十年来得以不断再版的根源。我们将一如既往地保持出版品质，尽力为读者提供更好的法规信息服务。

　　编辑出版说明

　　改革开放以来，我国社会主义市场经济持续快速发展，依法治国的观念深入人心，各类公司在经济社会发展中发挥着越来越重要的作用。尤其是20世纪90年代资本市场开放以来，一批有竞争潜力的公司通过上市获得大量融资，提升了市场竞争力，也带来了客观的经济效益。但是同时我们也应该看到，资本市场的”游戏规则”并不简单，上市公司要想在激烈的市场竞争中取得长足发展，除了苦心经营、务实运作以外，还需要掌握资本市场的运作规则，了解公司上市的相关法律规定，如此才能远离纠纷和处罚，保护好既有的融资成果。为此，我们精心编辑出版了这本《中华人民共和国上市公司法律法规全书（含全部规章）》。本书具有以下特点：

　　一、收录全面，编排合理，查询方便

　　收录改革开放以来至2018年3月期间公布的现行有效的与上市公司及资本市场运作相关的重要法律、行政法规、司法解释、部门规章、相关政策规定。内容包括上市发行（包括主板和中小板、创业板、新三板、四板、B股、再融资、上市保荐、发行与承销等）、股权变动（包括并购重组、股权转让等）、信息披露（包括信息披露内容与格式准则、编报规则、披露指引等）、公司治理（包括治理准则、股东与股东大会、公司董高监、股权激励、企业内部控制等）、境外上市公司、上市公司监管、法律责任等。分类细致，内容全面，覆盖了上市公司在资本市场运作活动的方方面面。本书具有体系清晰、查询方便的特点。

　　二、特设导读、条旨，实用性强

　　全书各部分特设”导读”栏目，对本部分核心内容进行解读；对重点法律附加条旨，可指引读者迅速找到自己需要的条文。

　　三、特色服务，动态增补

　　为保持本书与新法的同步更新，避免读者在一定周期内重复购书，特结合法律出版社法规中心的资源优势提供动态增补服务。读者可扫描书末或封底二维码关注法规中心公众服务号，查看、下载免费增补材料。

　　由于编者水平有限，还望读者在使用过程中不吝赐教，提出您的宝贵意见，以便本书继续修订完善。谢谢!

　　法律出版社法规中心

　　2018年4月