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开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787512137851丛书名: 高等学校工程管理系列教材
编辑推荐
与书与《项目融资》为姊妹篇。
内容简介
本书在阐述PPP模式理论的基础上，探讨PPP模式的实际应用问题，并通过案例分析使读者了解PPP模式的运作过程、关键事项等，掌握私营部门参与基础设施和公用事业项目投资的PPP项目的实施方案设计、项目定价、项目融资及风险管理等相关知识，进而提高政府与社会资本合作的成功率。
本书既可作为高等院校工程管理、项目管理及相关专业的本科生及研究生的教材，也可作为PPP理论与实务方面的培训教材，同还可供PPP实践工作者参考。
本书既可作为高等院校工程管理、项目管理及相关专业的本科生及研究生的教材，也可作为PPP理论与实务方面的培训教材，同还可供PPP实践工作者参考。
目 录
目 录
第1章 PPP概述 1
1.1 PPP的基本含义 1
1.2 PPP项目的典型交易结构 5
1.2.1 PPP项目的主要参与人 6
1.2.2 PPP项目的合同体系 10
1.2.3 PPP模式的主要优缺点 13
1.3 PPP项目的运作过程 15
1.3.1 PPP项目的政府运作过程 16
1.3.2 PPP项目的企业运作过程 24
第2章 政府的项目实施方案 30
2.1 PPP项目概况 30
2.2 PPP项目运作方式的选择 30
2.2.1 PPP模式家族 30
2.2.2 项目运作方式的选择过程 35
2.3 政府与社会资本方之间的交易结构 36
2.3.1 PPP项目风险分配 36
2.3.2 PPP项目投融资结构 37
2.3.3 PPP项目回报机制 38
2.3.4 PPP项目配套安排 38
2.3.5 PPP项目合同编制 39
2.4 PPP项目的采购方式 39
2.4.1 PPP项目采购方式的类型 39
2.4.2 案例分析：广西来宾B电厂BOT项目招投标过程 41
2.5 PPP项目的监管架构 43
2.5.1 项目建设前的监管 44
2.5.2 项目建设期的监管 44
2.5.3 项目运营期的监管 45
2.5.4 产品/服务价格的规制 46
第3章 PPP项目物有所值评价 51
3.1 PPP项目物有所值评价概述 51
3.1.1 物有所值的基本概念 51
3.1.2 相关评价方法的比较 53
3.2 物有所值定性评价 54
3.2.1 物有所值定性评价的原则 54
3.2.2 物有所值定性评价的方法 55
3.2.3 物有所值定性评价指标 57
3.3 物有所值定量评价 60
3.3.1 物有所值定量评价的基本原则 61
3.3.2 物有所值的定量计算 61
3.3.3 物有所值定量评价的关键难点 65
3.4 财政承受能力论证 68
3.4.1 财政承受能力论证的基本原则 68
3.4.2 财政承受能力论证的两个评估 68
3.4.3 财政承受能力论证的成功关键 71
3.4.4 财政承受能力论证的难点问题 71
第4章 PPP项目定价 74
4.1 PPP项目定价的理论基础 74
4.1.1 项目定价的基本原则 74
4.1.2 项目定价的主要方法 75
4.1.3 项目定价的构成要素 78
4.1.4 项目定价的关键问题 79
4.2 合作期限的设计 79
4.2.1 合作期限的设计原则 79
4.2.2 合作期限的主要类型及其特点 80
4.2.3 合作期限的计算和选择 83
4.3 项目产品/服务收费的设计 84
4.3.1 项目产品定价原则 84
4.3.2 项目产品定价方法 84
4.3.3 项目产品价格类型 87
4.3.4 项目产品价格类型的选择 91
4.4 可行性缺口补助的设计 92
4.4.1 可行性缺口补助的设计原则 92
4.4.2 可行性缺口补助的计算 92
4.4.3 可用性付费的计算 95
第5章 社会资本方的项目实施方案 97
5.1 社会资本方的项目实施方案概述 97
5.1.1 项目组织管理方案概述 97
5.1.2 项目筹资方案概述 98
5.1.3 项目建设方案概述 99
5.1.4 项目运营方案概述 100
5.2 PPP项目交易结构设计 101
5.2.1 交易结构设计的原则 101
5.2.2 交易结构设计的框架 101
5.3 典型的盈利策略主导的交易结构设计 105
5.3.1 垂直整合盈利模式的交易结构 106
5.3.2 分工合作盈利模式的交易结构 107
5.3.3 盈利模式的选择 115
第6章 PPP项目资金筹集 118
6.1 PPP项目的资金构成 118
6.1.1 股本资金 119
6.1.2 债务资金 119
6.2 PPP项目的筹资方式 121
6.2.1 股本资金的金融工具 121
6.2.2 债务资金的金融工具 123
6.3 典型的融资策略主导的交易结构设计 128
6.3.1 利用专设项目公司安排融资的交易结构 128
6.3.2 利用专设融资公司安排融资的交易结构 129
6.3.3 利用专设信托基金安排融资的交易结构 129
6.3.4 利用租赁公司安排融资的交易结构 131
6.3.5 利用合伙企业安排融资的交易结构 133
6.3.6 社会资本方直接安排融资的交易结构 134
6.3.7 社会资本方融资策略的选择 135
第7章 PPP项目风险管理 137
7.1 PPP项目风险管理概述 137
7.1.1 项目风险管理框架 137
7.1.2 项目风险管理原则 138
7.1.3 项目风险应对策略 139
7.1.4 风险对策的实施措施 141
7.2 PPP项目的主要风险及其应对措施 142
7.2.1 政治和法律风险 143
7.2.2 项目融资风险 144
7.2.3 项目建设风险 146
7.2.4 项目运营风险 149
7.2.5 项目提前终止风险 150
7.3 案例分析：澳大利亚Hills M2高速公路项目的风险管理 151
第8章 PPP模式在交通项目中的应用 153
8.1 交通项目的类型及其主要特征 153
8.2 PPP模式在公路项目中的应用及案例 154
8.2.1 中国四川省宜泸渝高速公路 155
8.2.2 马来西亚南北高速公路 158
8.3 PPP模式在轨道交通项目中的应用及案例 160
8.3.1 铁路PPP项目 160
8.3.2 地铁PPP项目 167
8.4 PPP模式在机场项目中的应用及案例 174
第9章 PPP模式在电力项目中的应用 176
9.1 电力项目的类型及融资主要考虑因素 176
9.1.1 电力项目的类型 176
9.1.2 电力项目的关键成功要素及电价设计 179
9.1.3 电力项目融资的主要考虑因素 182
9.2 PPP模式在电力项目中的应用及案例 183
9.2.1 中国广东省沙角B电厂 183
9.2.2 印尼Paiton电厂 186
9.2.3 菲律宾奎松电厂 193
9.2.4 乌干达Bujagali水电站 196
第10章 PPP模式在水处理项目中的应用 199
10.1 水处理项目的类型及其主要特征 199
10.1.1 独立净水处理厂模式 200
10.1.2 厂网经营权模式 202
10.1.3 独立污水处理厂模式 202
10.2 PPP模式在水处理项目中的应用及安全 204
10.2.1 成都市自来水六厂B厂 204
10.2.2 北京市第十水厂A厂 209
10.2.3 新加坡大士海水淡化厂 212
10.2.4 比利时布鲁塞尔北污水处理厂 214
第11章 PPP模式在其他领域中的应用 216
11.1 电信项目 216
11.1.1 电信项目的主要特征 216
11.1.2 案例分析：澳大利亚—日本海底通信光缆项目 217
11.2 资源开采项目和石油/天然气输送管道项目 218
11.2.1 资源开采项目的主要特征 218
11.2.2 案例分析：乍得—喀麦隆石油开发和输油管道项目 218
11.3 医院项目 221
11.3.1 医院项目的主要特征 221
11.3.2 案例分析：澳大利亚长湾法庭医院和监狱医院项目 222
11.4 学校项目 224
11.4.1 学校项目的主要特征 224
11.4.2 案例分析：新南威尔士州学校项目 225
11.5 垃圾焚烧发电项目 228
11.5.1 垃圾焚烧发电项目的主要特征 228
11.5.2 垃圾焚烧发电项目的偿付机制设计 229
11.5.3 垃圾焚烧发电项目的偿付机制中主要参数的计算 230
11.5.4 案例分析：偿付机制的模拟计算 233
11.6 体育场馆项目 235
11.6.1 体育场馆项目的主要特征 235
11.6.2 案例分析：国家体育场项目 235
11.7 其他建筑物类项目 239
参考文献 240
第1章 PPP概述 1
1.1 PPP的基本含义 1
1.2 PPP项目的典型交易结构 5
1.2.1 PPP项目的主要参与人 6
1.2.2 PPP项目的合同体系 10
1.2.3 PPP模式的主要优缺点 13
1.3 PPP项目的运作过程 15
1.3.1 PPP项目的政府运作过程 16
1.3.2 PPP项目的企业运作过程 24
第2章 政府的项目实施方案 30
2.1 PPP项目概况 30
2.2 PPP项目运作方式的选择 30
2.2.1 PPP模式家族 30
2.2.2 项目运作方式的选择过程 35
2.3 政府与社会资本方之间的交易结构 36
2.3.1 PPP项目风险分配 36
2.3.2 PPP项目投融资结构 37
2.3.3 PPP项目回报机制 38
2.3.4 PPP项目配套安排 38
2.3.5 PPP项目合同编制 39
2.4 PPP项目的采购方式 39
2.4.1 PPP项目采购方式的类型 39
2.4.2 案例分析：广西来宾B电厂BOT项目招投标过程 41
2.5 PPP项目的监管架构 43
2.5.1 项目建设前的监管 44
2.5.2 项目建设期的监管 44
2.5.3 项目运营期的监管 45
2.5.4 产品/服务价格的规制 46
第3章 PPP项目物有所值评价 51
3.1 PPP项目物有所值评价概述 51
3.1.1 物有所值的基本概念 51
3.1.2 相关评价方法的比较 53
3.2 物有所值定性评价 54
3.2.1 物有所值定性评价的原则 54
3.2.2 物有所值定性评价的方法 55
3.2.3 物有所值定性评价指标 57
3.3 物有所值定量评价 60
3.3.1 物有所值定量评价的基本原则 61
3.3.2 物有所值的定量计算 61
3.3.3 物有所值定量评价的关键难点 65
3.4 财政承受能力论证 68
3.4.1 财政承受能力论证的基本原则 68
3.4.2 财政承受能力论证的两个评估 68
3.4.3 财政承受能力论证的成功关键 71
3.4.4 财政承受能力论证的难点问题 71
第4章 PPP项目定价 74
4.1 PPP项目定价的理论基础 74
4.1.1 项目定价的基本原则 74
4.1.2 项目定价的主要方法 75
4.1.3 项目定价的构成要素 78
4.1.4 项目定价的关键问题 79
4.2 合作期限的设计 79
4.2.1 合作期限的设计原则 79
4.2.2 合作期限的主要类型及其特点 80
4.2.3 合作期限的计算和选择 83
4.3 项目产品/服务收费的设计 84
4.3.1 项目产品定价原则 84
4.3.2 项目产品定价方法 84
4.3.3 项目产品价格类型 87
4.3.4 项目产品价格类型的选择 91
4.4 可行性缺口补助的设计 92
4.4.1 可行性缺口补助的设计原则 92
4.4.2 可行性缺口补助的计算 92
4.4.3 可用性付费的计算 95
第5章 社会资本方的项目实施方案 97
5.1 社会资本方的项目实施方案概述 97
5.1.1 项目组织管理方案概述 97
5.1.2 项目筹资方案概述 98
5.1.3 项目建设方案概述 99
5.1.4 项目运营方案概述 100
5.2 PPP项目交易结构设计 101
5.2.1 交易结构设计的原则 101
5.2.2 交易结构设计的框架 101
5.3 典型的盈利策略主导的交易结构设计 105
5.3.1 垂直整合盈利模式的交易结构 106
5.3.2 分工合作盈利模式的交易结构 107
5.3.3 盈利模式的选择 115
第6章 PPP项目资金筹集 118
6.1 PPP项目的资金构成 118
6.1.1 股本资金 119
6.1.2 债务资金 119
6.2 PPP项目的筹资方式 121
6.2.1 股本资金的金融工具 121
6.2.2 债务资金的金融工具 123
6.3 典型的融资策略主导的交易结构设计 128
6.3.1 利用专设项目公司安排融资的交易结构 128
6.3.2 利用专设融资公司安排融资的交易结构 129
6.3.3 利用专设信托基金安排融资的交易结构 129
6.3.4 利用租赁公司安排融资的交易结构 131
6.3.5 利用合伙企业安排融资的交易结构 133
6.3.6 社会资本方直接安排融资的交易结构 134
6.3.7 社会资本方融资策略的选择 135
第7章 PPP项目风险管理 137
7.1 PPP项目风险管理概述 137
7.1.1 项目风险管理框架 137
7.1.2 项目风险管理原则 138
7.1.3 项目风险应对策略 139
7.1.4 风险对策的实施措施 141
7.2 PPP项目的主要风险及其应对措施 142
7.2.1 政治和法律风险 143
7.2.2 项目融资风险 144
7.2.3 项目建设风险 146
7.2.4 项目运营风险 149
7.2.5 项目提前终止风险 150
7.3 案例分析：澳大利亚Hills M2高速公路项目的风险管理 151
第8章 PPP模式在交通项目中的应用 153
8.1 交通项目的类型及其主要特征 153
8.2 PPP模式在公路项目中的应用及案例 154
8.2.1 中国四川省宜泸渝高速公路 155
8.2.2 马来西亚南北高速公路 158
8.3 PPP模式在轨道交通项目中的应用及案例 160
8.3.1 铁路PPP项目 160
8.3.2 地铁PPP项目 167
8.4 PPP模式在机场项目中的应用及案例 174
第9章 PPP模式在电力项目中的应用 176
9.1 电力项目的类型及融资主要考虑因素 176
9.1.1 电力项目的类型 176
9.1.2 电力项目的关键成功要素及电价设计 179
9.1.3 电力项目融资的主要考虑因素 182
9.2 PPP模式在电力项目中的应用及案例 183
9.2.1 中国广东省沙角B电厂 183
9.2.2 印尼Paiton电厂 186
9.2.3 菲律宾奎松电厂 193
9.2.4 乌干达Bujagali水电站 196
第10章 PPP模式在水处理项目中的应用 199
10.1 水处理项目的类型及其主要特征 199
10.1.1 独立净水处理厂模式 200
10.1.2 厂网经营权模式 202
10.1.3 独立污水处理厂模式 202
10.2 PPP模式在水处理项目中的应用及安全 204
10.2.1 成都市自来水六厂B厂 204
10.2.2 北京市第十水厂A厂 209
10.2.3 新加坡大士海水淡化厂 212
10.2.4 比利时布鲁塞尔北污水处理厂 214
第11章 PPP模式在其他领域中的应用 216
11.1 电信项目 216
11.1.1 电信项目的主要特征 216
11.1.2 案例分析：澳大利亚—日本海底通信光缆项目 217
11.2 资源开采项目和石油/天然气输送管道项目 218
11.2.1 资源开采项目的主要特征 218
11.2.2 案例分析：乍得—喀麦隆石油开发和输油管道项目 218
11.3 医院项目 221
11.3.1 医院项目的主要特征 221
11.3.2 案例分析：澳大利亚长湾法庭医院和监狱医院项目 222
11.4 学校项目 224
11.4.1 学校项目的主要特征 224
11.4.2 案例分析：新南威尔士州学校项目 225
11.5 垃圾焚烧发电项目 228
11.5.1 垃圾焚烧发电项目的主要特征 228
11.5.2 垃圾焚烧发电项目的偿付机制设计 229
11.5.3 垃圾焚烧发电项目的偿付机制中主要参数的计算 230
11.5.4 案例分析：偿付机制的模拟计算 233
11.6 体育场馆项目 235
11.6.1 体育场馆项目的主要特征 235
11.6.2 案例分析：国家体育场项目 235
11.7 其他建筑物类项目 239
参考文献 240
前 言
PPP（public-private partnership）模式的应用始于20世纪90年代，但其基本理念己有百年以上的历史。初，人们采用特许经营权的方式建设运营一些经营性的基础设施和公用事业项目，如收费公路、自来水厂项目等；到了20世纪80年代，人们用BOT（build-operate- transfer，建设—运营—移交）一词概括性地表达特许经营权方式的主要内涵，使特许经营权方式的概念直白易懂；到了20世纪90年代，BOT模式的应用范围扩展至准经营性和公益性项目，BOT已不能表达这一实践的全部内涵，因此PPP一词应运而生，用来概括公共部门与私营部门合伙建设运营基础设施和公用事业项目的模式。
近年来，我国结合国情，把PPP模式中“私营部门”是营利性机构这一内涵“扩展”至包括营利性的国有企业，并提出中国特色的PPP模式——政府和社会资本合作模式。为了促进PPP模式的研究和应用，本书在阐述PPP模式理论的基础上，探讨PPP模式的实际应用问题，并通过案例分析使读者了解PPP模式的运作过程、关键事项等，掌握私营部门参与基础设施和公用事业项目投资的PPP项目的实施方案设计、项目定价、项目融资及风险管理等相关知识，进而提高公共部门与社会资本合作的成功率。
本书共分为11章：第1章叙述PPP的基本概念及其优缺点、PPP项目的运作过程及关键事项；第2章叙述PPP项目的政府实施方案设计；第3章叙述PPP项目物有所值评价的指标和方法；第4章叙述PPP项目定价的理论和方法；第5章叙述PPP项目的社会资本方实施方案设计；第6章叙述PPP项目的主要筹资方式；第7章叙述PPP项目的主要风险及管理对策；第8～11章为案例分析，主要分析交通PPP项目、电力PPP项目、水处理PPP项目及其他PPP项目的典型案例。本书的篇章结构如下图所示。
PPP模式在基础设施和公用事业项目的建设和运营中已获得了广泛的应用，并做出了重要贡献。本书在著述过程中注重吸收PPP模式的研究成果和实践经验，在理论阐述的基础上，列举了多种类型的PPP项目案例，发生加深读者对PPP的理解，这对于PPP模式的有效运用具有重要的现实意义。
本书得到了国家自然科学基金项目（项目批准号：71171017）的资助，在此表示感谢。
近年来，我国结合国情，把PPP模式中“私营部门”是营利性机构这一内涵“扩展”至包括营利性的国有企业，并提出中国特色的PPP模式——政府和社会资本合作模式。为了促进PPP模式的研究和应用，本书在阐述PPP模式理论的基础上，探讨PPP模式的实际应用问题，并通过案例分析使读者了解PPP模式的运作过程、关键事项等，掌握私营部门参与基础设施和公用事业项目投资的PPP项目的实施方案设计、项目定价、项目融资及风险管理等相关知识，进而提高公共部门与社会资本合作的成功率。
本书共分为11章：第1章叙述PPP的基本概念及其优缺点、PPP项目的运作过程及关键事项；第2章叙述PPP项目的政府实施方案设计；第3章叙述PPP项目物有所值评价的指标和方法；第4章叙述PPP项目定价的理论和方法；第5章叙述PPP项目的社会资本方实施方案设计；第6章叙述PPP项目的主要筹资方式；第7章叙述PPP项目的主要风险及管理对策；第8～11章为案例分析，主要分析交通PPP项目、电力PPP项目、水处理PPP项目及其他PPP项目的典型案例。本书的篇章结构如下图所示。
PPP模式在基础设施和公用事业项目的建设和运营中已获得了广泛的应用，并做出了重要贡献。本书在著述过程中注重吸收PPP模式的研究成果和实践经验，在理论阐述的基础上，列举了多种类型的PPP项目案例，发生加深读者对PPP的理解，这对于PPP模式的有效运用具有重要的现实意义。
本书得到了国家自然科学基金项目（项目批准号：71171017）的资助，在此表示感谢。
叶苏东
2018年10月于北京
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