描述
开 本: 16开纸 张: 轻型纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787516411322
1.证券考试发生重大变革
变革一由原来的五个科目变为两个必考科目――证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。变革二每套题由原来的150道单选、多选、判断题，变革为100道选择题（50道选择题和50道组合型选择题，均为单选题）。本书完全根据变革后的新考试大纲和新题库编写，内容覆盖**考试大纲的所有考点，书及软件中的题目源自新真考题库，与真考题库同步更新。考生购书时请务必认准新考试规则的图书。
2.紧扣考试大纲，行文详略有当
本书完全按照新的考试大纲进行编写，同时结合新的考试题型及考点分值比重进行重难考点的剖析。通过我们的图书，考生可以详略有当的掌握知识的要点、难点。
本书适合作为参加证券从业资格考试的考生自学备考，亦适合作为相关课程的辅导资料。
目录
第1章 证券市场基本法律法规
1.1 证券市场的法律法规体系
1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级
1.1.2 证券市场各层级的主要法规
1.2 公司法
1.2.1 公司法概述
1.2.2 有限责任公司
1.2.3 股份有限公司
1.2.4 公司法相关规定
1.2.5 法律责任
1.3 证券法
1.3.1 证券法概述
1.3.2 证券发行与承销
1.3.3 证券交易
1.3.4 上市公司收购
1.3.5 法律责任
1.4 基金法
1.4.1 基金管理与运作
1.4.2 基金募集
1.4.3 法律责任
1.5 期货交易管理条例
1.5.1 期货概述
1.5.2 期货交易所
1.5.3 期货公司
1.5.4 期货交易
1.5.5 期货监督管理及法律责任
1.6 证券公司监督管理条例
1.6.1 证券公司相关规定
1.6.2 监督管理及法律责任
1.7 自测练习
第2章 证券从业人员管理
2.1 从业资格
2.1.1 从业资格概述
2.1.2 监督管理
2.1.3 法律责任
2.1.4 资格管理的有关规定
2.2 执业行为
2.2.1 执业行为概述
2.2.2证券经纪业务的有关规定
2.2.3 执业行为规范
2.3 自测练习
第3章 证券公司业务规范
3.1 证券经纪
3.1.1 证券公司经纪业务的主要法律法规
3.1.2 证券经纪业务的概述
3.1.3 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
3.1.4 证券公司经纪业务相关环节的基本准则、业务风险及规范要求
3.1.5 证券经纪业务的禁止行为
3.1.6 监管部门对经纪业务的监管措施
3.2 证券投资咨询
3.2.1 相关概念和基本关系
3.2.2 证券、期货投资咨询业务的管理规定
3.2.3 证券、期货投资咨询业务管理
3.2.4 “荐股软件”的管理
3.2.5 证券咨询业务的监管措施和自律管理措施
3.2.6 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定
3.2.7 监管部门对证券投资顾问业务的有关规定
3.2.8 监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定
3.3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3.3.1 上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规
3.3.2 上市公司并购重组财务顾问业务概述
3.3.3 证券公司担任财务顾问的相关规定
3.3.4 从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
3.3.5 财务顾问的监督管理
3.3.6 财务顾问的法律责任
3.4 证券承销与保荐
3.4.1 证券公司发行与承销业务的主要法律法规
3.4.2 证券发行保荐业务的一般规定
3.4.3 证券发行与承销信息披露的有关规定
3.4.4 证券公司发行与承销业务的内部控制规定
3.4.5 监管部门对证券发行与承销的监管措施
3.4.6 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施
3.5 证券自营
3.5.1 证券公司自营业务的主要法律法规
3.5.2 证券公司自营业务概述
3.5.3 开展证券自营业务的相关要求
3.5.4 证券公司自营业务的禁止性行为
3.5.5 证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任
3.6 证券资产管理
3.6.1 证券资产管理概述
3.6.2 证券资产管理业务的相关内容
3.6.3 证券资产管理的风险控制
3.6.4 合格境外机构投资者的相关监管规定
3.7 其他业务
3.7.1 融资融券业务的相关内容
3.7.2 代销金融产品
3.7.3 证券公司中间介绍业务
3.7.4 另类业务的相关规则
3.8 自测练习
第4章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
4.1 证券一级市场
4.1.1 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任
4.1.2 欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任
4.1.3 非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任
4.1.4 违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
4.1.5 擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任
4.2 证券二级市场
4.2.1 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
4.2.2 利用未公开信息交易的法律责任
4.2.3 内幕交易、泄露内幕信息的法律责任
4.2.4 操纵证券、期货市场的法律责任
4.2.5 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任
4.2.6 背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任
4.3 自测练习
附录 参考答案及解析
金融市场基础知识目录
第1章 金融市场体系
1.1 全球金融体系
1.1.1 金融市场概述
1.1.2 影响金融市场的主要因素
1.1.3 非证券金融市场
1.1.4 全球金融市场的形成及发展趋势
1.1.5 国际资金流动方式
1.1.6 金融危机
1.2 中国的金融体系
1.2.1 中国金融市场
1.2.2 我国各类金融行业的有关情况
1.2.3 我国金融市场“一行三会”的监管架构
1.2.4 我国中央银行的主要职能
1.2.5 存款准备金制度
1.2.6 货币乘数
1.2.7 货币政策
1.3 中国多层次资本市场
1.3.1 资本市场概述
1.3.2 多层次资本市场
1.3.3 中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势
1.3.4 场内市场
1.3.5 场外交易市场
1.4 自测练习
第2章 证券市场主体
2.1 证券发行人
2.1.1 证券市场融资活动概述
2.1.2 直接融资和间接融资
2.1.3 证券发行人
2.1.4 政府和政府机构直接融资的方式及特征
2.1.5 企业（公司）直接融资的方式及特征
2.1.6 金融机构直接融资的特点
2.1.7直接融资对金融市场的影响
2.2 证券投资者
2.2.1 证券市场投资者
2.2.2 我国证券市场投资者结构及演化
2.3 中介机构
2.3.1 证券公司概述
2.3.2 证券公司的监管制度及具体要求
2.3.3 证券公司的主要业务
2.3.4 证券服务机构
2.4 自律性组织
2.4.1 证券交易所
2.4.2 中国证券业协会
2.4.3 证券登记结算公司的自律管理
2.4.4 证券投资者保护基金
2.5 监管机构
2.5.1 证券市场监管的意义和原则
2.5.2 证券市场监管的目标和手段
2.5.3 证券市场监管机构
2.6 自测练习
第3章 股票市场
3.1 股票
3.1.1 股票概述
3.1.2 与股票相关的部分资本管理概念
3.1.3 股票的价值
3.1.4 股票的价格
3.1.5 普通股票
3.1.6 优先股票
3.1.7 我国的股票类型
3.1.8 我国的股权分置改革
3.2 股票发行
3.2.1 股票发行制度
3.2.2 保荐制度和承销制度
3.2.3 股票的无纸化方式和初始登记制度
3.2.4 上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项
3.2.5 非公开发行股票的条件
3.3 股票交易
3.3.1 证券账户
3.3.2 证券托管与存管
3.3.3 委托买卖
3.3.4 证券交易原则和交易规则
3.3.5 竞价原则与竞价方式
3.3.6 交易费用
3.3.7 股票交易的清算与交收
3.3.8 做市商交易
3.3.9融资融券交易
3.3.10 股票的非交易过户和担保业务
3.3.11 股票价格指数
3.3.12 沪港通
3.4 自测练习
第4章 债券市场
4.1 债券
4.1.1 债券概述
4.1.2 政府债券概述
4.1.3 中央政府债券
4.1.4 地方政府债券
4.1.5 金融债券
4.1.6 公司债券和企业债券
4.1.7 国际债券
4.2 债券的发行与承销
4.2.1 国债的发行与承销
4.2.2 地方政府债券的发行与承销
4.2.3 金融债券的发行与承销
4.2.4 企业债券和公司债券的发行与承销
4.2.5 短期融资券的发行与承销
4.2.6 中期票据的发行与承销
4.2.7 中小非金融企业集合票据
4.2.8 证券公司债券的发行与承销
4.2.9 国际开发机构人民币债券的发行与承销
4.3 债券交易
4.3.1 债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易
4.3.2 债券报价的主要方式
4.3.3 债券交易程序
4.3.4 债券登记、托管、兑付及付息的有关规定
4.3.5 债券评级
4.3.6 银行间债券市场与交易所债券市场
4.3.7 债券市场转托管
4.4 自测练习
第5章 证券投资基金与衍生工具
5.1 证券投资基金
5.1.1 证券投资基金概述
5.1.2 我国证券投资基金的发展概况
5.1.3 证券投资基金的分类
5.1.4 证券投资基金当事人
5.1.5 证券投资基金的费用与资产估值
5.1.6 证券投资基金的收入与风险
5.1.7 证券投资基金的投资
5.2 衍生工具
5.2.1 衍生工具概述
5.2.2 金融期货
5.2.3 金融期权
5.2.4 人民币利率互换与信用违约互换
5.2.5 可转换公司债券和可交换公司债券
5.2.6 其他衍生工具
5.2.7 金融衍生工具
5.3 自测练习
第6章 金融风险管理
6.1 风险概述
6.1.1 风险
6.1.2 金融风险的来源、作用机制和影响因素
6.1.3金融风险的分类
6.2 风险管理
6.2.1 风险管理概述
6.2.2 风险管理方法
6.2.3 风险管理的过程
6.2.4 风险管理发展趋势
6.4 自测练习
考点概览
考试大纲 考查要点 考查概率
证券市场的法律法规体系 证券市场法律法规体系的主要层级 ★
证券市场各层级的主要法规 ★
公司法 公司法概述 ★★
有限责任公司 ★★
股份有限公司 ★★
公司法相关规定 ★
法律责任 ★★
证券法 证券法概述 ★★★
证券发行与承销 ★★
证券交易 ★★★
上市公司收购 ★★
法律责任 ★★
基金法 基金管理与运作 ★★★
基金募集 ★
法律责任 ★
期货交易管理条例 期货概述 ★★★
期货交易所 ★★
期货公司 ★
期货交易 ★
期货监督管理及法律责任 ★
证券公司监督管理条例 证券公司相关规定 ★★
监督管理及法律责任 ★
*注：依据《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》要求，书中标注★★★表示考生需要掌握的内容；标注★★表示考生需要熟悉的内容；标注★表示考生需要了解的内容。本书的法律法规截止到2015年7月9日。
1.1 证券市场的法律法规体系
1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级
证券市场的法律法规分为4个层次：个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
1.1.2 证券市场各层级的主要法规
1.法律
现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
2.行政法规
现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日国务院公布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
3.部门规章及规范性文件
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。
4.行业自律性规则
行业自律性规则是根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律法规制定的。
【例题选择题】一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
【答案】A
【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
1.2 公司法
1.2.1 公司法概述
公司是指依法设立，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人。公司法是规定公司法律地位，调整公司组织关系，规范公司在设立、变更与终止过程中的组织行为的法律规范的总称。下面对公司及公司法相关内容进行介绍。
1.公司的种类
按照法律的规定及学理的解释，可以对公司做出以下分类：
①按照公司资本结构和股东对公司债务承担责任的方式，可将公司划分为有限责任公司、股份有限公司、无限公司和两合公司，具体内容如表1-1所示。
②按照公司的信用基础，可将公司划分为资合公司、人合公司和资合兼人合公司，具体内容如表1-2所示。
③按照公司组织关系，可将公司划分为母公司和子公司、总公司和分公司，具体内容如表1-3所示。
【例题选择题】按照（），可将公司划分为资合公司、人合公司和资合兼人合公司。
A.公司资本结构
B.股东对公司债务承担责任的方式
C.公司的信用基础
D.公司的组织关系
【答案】C
【解析】按照公司的信用基础，可将公司划分为资合公司、人合公司和资合兼人合公司。
2.公司法人财产权
《公司法》规定，公司作为企业法人享有法人财产权。公司的财产虽然源于股东的投资，但股东一旦将财产投入公司，便丧失对该财产直接支配的权利，只享有公司的股权，由公司享有对该财产的支配权利，即法人财产权。
法人财产权是指公司拥有由股东投资形成的法人财产，并依法对该财产行使占有、使用、受益、处分的权利。因此，股东投资于公司的财产需要通过对资本的注册与股东的其他财产明确分开，在公司成立后股东不得抽逃投资，或者占用、转移和支配公司的法人财产。
公司的法人财产权既是公司作为法人对外承担责任的基础，也是公司对股东履行责任的基础，为了维持公司资本充足，保障公司债权人的利益，《公司法》对公司行使法人财产权做出如下限制性规定：
①公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
②公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。接受担保的股东或者受实际控制人支配的股东，不得参加上述规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。
③公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
3.公司经营原则
公司是为一定的经营目的而设立的企业组织，公司的经营就是公司运用所能控制的各种资源，包括人力资源、物质资源、财力资源，从事生产、流通、服务活动，满足社会的需要，同时获取经营利润，并承担经营风险。公司经营是公司的基本的活动，在经营活动中，应当体现的基本原则具体内容如表1-4所示。
4.分公司和子公司的法律地位
（1）分公司的法律地位
公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。总公司通常先于分公司而设立，在公司内部管辖系统中，处于领导、支配地位。分公司是指业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法律上和经济上的独立地位，其设立程序简单。分公司有自己的法定名称、营业场所、负责人和一定的经营范围(经营范围不能超出总公司的经营范围)；但分公司不独立享受权利和承担业务，其经营所得归于总公司，在总公司授权范围内以自己名义进行业务活动。
（2）子公司的法律地位
公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法承担民事责任。母公司是指掌握其他公司的股份，从而能够在实际上控制这些公司经营活动的公司，也称控股公司。子公司是指其一定比例以上的股份被另一公司所掌握而受其实际控制的公司。子公司也可以通过控制其他公司一定比例以上的股份而成为控股公司，被控制的公司成为子公司。子公司具有法人地位，可以独立承担民事责任。
1.7 自测练习
一、选择题
1.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。
A.《期货交易管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
2.下列关于公司的说法不正确的是（）。
A.凡是依法设立的公司都是法人
B.凡是依法设立的企业都是公司
C.公司是依照《公司法》设立的企业法人
D.公司享有法人财产权
3.下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是（）。
A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议
B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任
C.公司可以向其他企业投资
D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议
4.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。
A.代销方式
B.助销方式
C.包销方式
D.直销方式
5.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给（）造成损失的，应当按照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。
A.收购公司股东
B.被收购公司法定代表人
C.被收购公司及其股东
D.被收购公司
6.下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
二、组合型选择题
1.下列说法错误的是（）。
Ⅰ.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见
Ⅱ.公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证
Ⅲ.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿
Ⅳ.对公司资产，以公司负责人名义开立账户储存
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2.股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3 000万元
Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
Ⅳ.公司近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3.下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法，正确的是（）。
Ⅰ.公司有重大违法行为时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
Ⅱ.公司近5年连续亏损时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
Ⅲ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
4.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，下列选项属于基金管理人的职责的是（）。
Ⅰ.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
Ⅱ.安全保管基金财产
Ⅲ.保存基金的会计账册、记录15年以上
Ⅳ.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
5.证券公司应当依法向社会公开披露的信息包括（）。
Ⅰ.参股及控股情况
Ⅱ.负债及或有负债情况
Ⅲ.经营管理状况
Ⅳ.员工薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ &n
……
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