纪检监察办案程序一本通

　　程序是实体的保障，也是行动的指南。纪检监察机关对办案程序的要求极高，但程序性规定相对分散，给广大纪检监察干部精准高效从事执纪执法工作带来了一定的挑战。
　　本书包含问题线索管理、问题线索处置、审查调查、案件审理、处分执行、后半篇文章等六大环节，从简洁明了的思维图解、全面透彻的实务分析、生动详实的案例解读、全面权威的法规索引等视角，一站式、系统化、立体化总结归纳了纪检监察机关处置问题线索时，从“入口”到“出口”的80余个程序问题，具有较强的针对性和实用性，可帮助纪检监察干部解决日常工作问题。此外，本书还以问答形式，梳理并解答了执纪执法实践中容易产生困惑的30余个问题，提供纪检监察实务疑难问题的解决方案。

　　高建，西南政法大学法学硕士。曾从事行政执法、刑事审判工作，现任职于纪检监察机关。在《中国人民公安大学学报（社会科学版）》《中国刑事法杂志》《法律适用》《南通大学学报（社会科学版）》等刊物发表论文近十篇。出版《纪检监察办案实务指南》《刑事重点疑难问题二十八讲》。
　　黄雀艳，北京师范大学法学硕士。从事审判工作多年，现任职于纪检监察机关。出版《刑事重点疑难问题二十八讲》。
　　郭旭峰，华中师范大学法学学士，从事刑事法律工作十几年，参与办理职务犯罪案件六十余件。
　　罗文，现任职于纪检监察机关。

 一章问题线索管理
 一节　问题线索的概念
一、基本定义
二、问题线索办理要求
第二节　问题线索的受理与移送
一、问题线索来源
（一）来源方式
（二）问题线索材料的形式
二、问题线索移送
（一）移送途径
（二）移送的有关要求
三、几类特殊人群问题线索的管辖主体
（一）“双管”公职人员
（二）国企退休人员
（ ）退役军官、军士
（四）案例
四、分办程序
（一）基本程序
（二）案例
（三）法规索引速查
第三节　线索处理
一、四类主要问题线索来源方式的处理流程
（一）处理信访举报的流程
（二）处理工作中发现线索的流程
（三）处理移交转送线索的流程
（四）处理主动投案线索的流程
二、实名检举控告的处理流程
三、诬告陷害和澄清正名的处理流程
第四节　重点疑难问题
一、交办、转办、指定管辖、委托核实（调查）的区别
（一）交办
（二）转办
（三）指定管辖
（四）委托核实（调查）
二、在信访举报中，发现有些公职人员业务内外交织的问题材料如何处理？
三、村党支部书记担任市委候补委员的如何确定管辖？
第二章问题线索处置
 一节　处置方式和要求
一、处置方式
二、处置时限要求
三、处置报告要求
四、承办部门线索管理要求
第二节　四类处置方式
一、谈话函询
（一）启动要求
（二）谈话实施
（三）函询实施
（四）谈话函询后的处理
二、初步核实
（一）初步核实启动要求
（二）初步核实措施
（三）初步核实后的处理
三、暂存待查
四、予以了结
第三节　重点疑难问题
一、如何精准有效处置问题线索？
二、在实践中如何开展诫勉工作？
三、反映人请求撤回检举控告是否影响问题线索的处置？
第三章审查调查
 一节　审查调查启动程序
一、立案标准
二、立案模式
三、立案程序
四、重点疑难问题
（一）如何履行对其他纪检监察机关监督对象采取措施的审批手续？
（二）如何开展“以事立案”？
（三）被审查调查人涉嫌违纪违法问题是否必须党纪和政务双立案？
第二节　监督检查审查调查措施
一、谈话
二、讯问
三、询问
四、查询、冻结
五、调取、查封、扣押（暂扣、封存）
六、鉴定
七、勘验检查
八、搜查
九、留置
十、技术调查
十一、通缉
十二、限制出境
十三、重点疑难问题
（一）如何做好讯问准备工作?
（二）非党员非监察对象在无法准确认定违法所得金额的情况下，能否启动主动登记上交程序？
（三）如何在指定管辖案件中开展对同级党委管理的正职领导干部（证人）的询问工作？
第三节　审查调查重点文书
一、审查调查报告
二、违纪违法事实材料
三、涉案人员处理意见
第四章案件审理
 一节　自办案件的审理
一、案件受理
二、案件审理
（一）提前介入审理
（二）阅卷审核
（ ）退回审查调查
（四）审理谈话
（五）室务会集体审议
三、审议报批
（一）纪委常委会会议审议
（二）征求有关党组织意见
（三）党委常委会审批
四、法法衔接程序
（一）检察机关提前介入
（二）商请指定管辖
(三)移送审查起诉
（四）提出从宽处罚建议
（五）检察机关退回补充调查
第二节　报批案件的审理
一、案件范围
二、办理程序
第三节　备案案件的审理
一、案件范围
二、办理程序
第四节　重点疑难问题
一、指定管辖案件又提级办理的，如何履行立案、审理和处分程序？
二、需报同级党委审批的案件，有关党组织的意见与纪委常委会审议意见不一致的，应如何处理？
三、互涉案件应如何审理和移送审查起诉？强制措施如何衔接？
四、监察机关出具从宽处罚建议应注意的几个问题
五、如何认定主动投案？被调查人经监察机关电话通知后主动到案、留置后即如实交代全部问题等情形能否认定为主动投案？
六、职务犯罪案件移送审查起诉时，留置措施与刑事强制措施如何衔接？
第五章处分执行
 一节　处分种类
一、党纪处分和处理
（一）党员违纪
（二）党组织违纪
二、政务处分
三、党纪政务处分的匹配适用
四、处分以外的处理方式
（一）警示教育类
（二）组织处理类
五、精准运用监督执纪“四种形态”
第二节　处分程序和批准权限
一、普通程序：党支部大会讨论
二、特殊程序：县级以上纪委直接作出处分
三、党组作出党纪处分
四、地方各级党委委员、候补委员的处分批准程序
五、终止党代表资格的程序
六、查处人大代表、政协委员的程序
七、给予人大、政协选举或决定任命人员重处分的程序
八、“双管”干部的处分权限
第三节　处分决定的执行
一、制作处分决定
二、处分决定的宣布和送达
（一）向本人宣布
（二）向基层党组织的全体党员、班子成员宣布
（三）处分决定的送达
三、处分决定的执行事项
（一）党内警告
（二）党内严重警告
（三）撤销党内职务
（四）留党察看
（五）开除党籍
（六）政务警告
（七）政务记过
（八）政务记大过
（九）政务降级
（十）政务撤职
（十一）开除公职
第四节　重点疑难问题
一、在处分决定执行中如何准确区分降级和撤职处分？
（一）厘清职务、职级、级别和工资档次等概念
（二)降级处分和撤职处分的区别
二、应给予撤职处分但本人没有领导职务的，应给予何种处分？如何降低职级、级别？
三、《中华人民共和国公职人员政务处分法》出台后,还能否对事业单位工作人员作出降低岗位等级处分?处分期和年度考核等事项如何确定？
(一)根据是否系公职人员确定处分种类名称
(二)按照“从旧兼从轻”原则决定具体处分档次
（三）确定年度考核等执行事项
四、同时给予政务撤职和党纪重处分的，应降低几个职务层次？
五、处分期（影响期）内再次受到处分的，如何重新计算处分期（影响期）？
六、退休公职人员的处分执行需要注意哪些问题？
七、国企管理人员的处分执行需要注意哪些问题？
（一）根据国企人员的身份给予不同处分
（二）准确界定“国有企业管理人员”
（三）国有企业管理人员党纪政务处分的执行
八、基层群众性自治组织中从事管理人员的处分执行需要注意哪些问题？
（一）人员范围
（二）党纪处分的执行
（三）政务处分的执行
（四）关于减发绩效补贴奖金的问题
九、留党察看影响期满，如何恢复党员权利？
（一）恢复党员权利的条件
（二）恢复党员权利的程序和步骤
（三）未及时恢复党员权利的处理
十、干部在任职试用期内受到处分的，是否影响提拔？
十一、处分执行中应注意的几个问题
第六章后半篇文章
 一节　警示教育
一、图解
二、实务指引
（一）警示教育流程
（二）他山之石
（三）重点提醒
三、案例
第二节　以案促改
一、图解
二、实务指引
（一）以案促改流程
（二）他山之石
（三）重点提醒
三、案例
第三节　回访教育
一、图解
二、实务指引
（一）回访教育流程
（二）他山之石
（三）重点提醒
三、案例
第四节　重点疑难问题
一、处分决定宣布与警示教育如何同向发力？
二、写好案件剖析报告的关键是什么？
三、如何让“后半篇文章”提质增效？

　　序　　言
　　纪检监察机关历来高度重视程序建设。纪检监察体制改革以来，先后印发了《中华人民共和国监察法》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《中华人民共和国监察法实施条例》《中国共产党处分违纪党员批准权限和程序规定》等系列包含程序性规定的规范性文件，为纪检监察机关开展执纪执法工作提供了重要遵循。然而，上述程序性规定体系庞大又分散于不同规范性文件中，给纪检监察干部全面系统学习、严格贯彻落实程序规定造成了诸多困恼。
　　2020年上半年，我们开始思考，如何才能让纪检监察干部简单、便捷、全面地掌握主要办案程序呢？我们萌生了写一本关于办案程序工具书的想法，并以自己为样本，从工作需求入手，将纪检监察机关的执纪执法程序分为问题线索管理、问题线索处置、审查调查、案件审理、处分执行、“后半篇文章”等六大环节，通过图解、实务指引、案例解读、法规索引速查、重点疑难问题解读等形式，全面梳理并总结了纪检监察机关执纪执法的一般性程序及容易产生困惑的疑难问题。
　　本书主要有如下特点：
　　一，内容全面、要点齐全。全书由80余个重要程序性专题组成，读者可以通过本书一站式、系统化、立体化了解纪检监察机关执纪执法工作全貌。
　　第二，图解翔实、直观简明。全书每一个程序性专题均有图解呈现，读者通过图解可快速了解该程序的基本流程和关键内容，并借助文字深化理解、强化认识。
　　第三，案例权威、解读透彻。全书的案例主要来自各级纪检监察机关发布或通报的指导性案例和典型案例，并以省级以上纪检监察机关发布的案例为主，同时注重时效性，通过案例还原并解读相关规定，做到以案释纪、以案说法，生动透彻。
　　第四，依据规范、检索便捷。在每一个程序性专题后面，都全面收录了公开发布的与此相关的党内法规、法律法规等规范性文件，方便读者快速查找，知其然并知其所以然。
　　第五，梳理疑难、提供方案。全书直面执纪执法实务中的难题与困惑，从纪法、实务探索方面提出了参考意见，有助于开拓工作思路。
　　在本书写作过程中，谭丽玲、徐鑫、吴庆国给我们提出了很多宝贵的意见，书稿从结构、内容、行文等方面都因此得以改进。在此致谢！
　　由于全书涵盖的内容较多，又是利用零散时间写作，虽经多次审核校订，仍不免存在诸多纰漏，敬请各位读者、同仁予以批评和指正。
　　编　者
　　2023年8月26日