商事犯罪辩护宝典

　　本书是由深圳市律师协会第十一届商事犯罪辩护法律专业委员会成员合力编写完成，该书以《刑法》分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪各章节为框架，选取商辩委成员经办的取得较好结果且具有一定典型意义的案例作为素材，每篇文章采用导读、案情简介、争议焦点、辩护思路、案件结果、经验分享等内容组成的体例，以层层递进的方式展示了案件的难度和作者的办案智慧。同时，每篇文章在体例上还特别增加了商业启示板块，作者结合案件情况，从律师的角度为商事主体的合规经营提供建议，以期降低刑事风险的发生。

　　方亮，毕业于中国刑事警察学院，曾服务深圳警队15年。现任深圳市人民监督员、上海市锦天城律师事务所高级合伙人、上海市锦天城（深圳）律师事务所刑事专业委员会总召集人、深圳市律师协会商事犯罪辩护法律专业委员会主任。2020年度被评为LEGALBAND经济犯罪中国律师特别推荐榜15强，2021年度被评为LEGALBAND刑事合规中国律师特别推荐榜15强。主要执业领域为刑事辩护、企业反腐败及刑事控告、企业刑事合规、刑事危机应对等。律师执业15年以来成功办理经济犯罪案件、金融犯罪案件、商事犯罪案件等逾百宗，其中无罪、不起诉、不捕撤销案件50余件。
　　李亚兵，毕业于广东外语外贸大学法学院，前深圳市公安局民警，从事刑事案件侦查工作多年。现任广东卓建律师事务所合伙人、斗木刑事团队负责人，广东省法律援助局援助律师、深圳市涉外律师领军人才、深圳市律师学院讲师、深圳市律师协会商事犯罪辩护法律专业委员会委员。参著《刑法谦抑性的规范展开》（法律出版社2024年版）。律师执业以来，专注于刑事辩护、刑事控告、涉外刑事等业务领域，办理了多起重大复杂案件，对刑事诉讼有较为深刻的理解。

第一章　走私罪
紧抓鉴定意见违法，无期“辩”八年
　——陈某某涉嫌走私枪支案 董玉琴　
走私共同犯罪中关于运输人员主从犯的认定
　——刘某一走私贵重金属案 凌真言　
程序辩护与证据辩护在走私案件中的综合运用
　——郭某涉走私普通货物罪不起诉案 刘思瑶　
把握刑事政策，为当事人争取合法权益
　——孙某走私普通货物案 陈国庆　李亚兵　
第二章　破坏金融管理秩序罪
贷款资料造假是否构成骗取贷款罪
　——Z某涉嫌骗取贷款被判无罪案 方　亮　贺志忠　邓欣玮　
精细化量刑辩护的运用
　——基金公司投资中心总经理程某某非法吸收公众存款被判缓刑案 庄洁萍　
证据不足辩护，实现不起诉
　——郑某涉嫌利用未公开信息交易案 陈旭明　庄洁萍　
非法吸收公众存款罪案件免予刑事处罚的情形
　——王某某涉嫌非法吸收公众存款罪不起诉案 刘珊珊　
推翻三罪指控，实现准确定性
　——宋某某非法吸收公众存款罪一案 易　凡　彭祝孺　
第三章　金融诈骗罪
受害人在商业汇票汇兑中没有遭受损失不构成票据诈骗罪
　——俞某某被控票据诈骗罪无罪案 李　龙　
不规范使用票据的行为是否构成票据诈骗罪
　——程某被控票据诈骗案 李亚兵　肖　磊　
从一审被判处有期徒刑七年到二审无罪
　——杨某某信用卡诈骗罪 易　凡　彭祝孺　
第四章　侵犯知识产权罪
销售假冒注册商标的商品案件中的“主观明知”探究
　——H涉嫌销售假冒注册商标的商品无罪案 方　亮　贺志忠　
企业刑事合规整改的启动及落地
　——K公司销售假冒注册商标的商品罪合规不起诉案 时秋芳　周　田　
销售假冒注册商标的商品罪案件中“刷单”金额性质的认定
　——王某某销售假冒注册商标的商品罪一案 罗海婷　
实体程序“两步走”，助当事人获缓刑
　——胡某某侵犯著作权罪一案 易　凡　彭祝孺　
第五章　扰乱市场秩序罪
律师应充分重视审前辩护
　——W涉嫌串通投标罪被不起诉一案 秦建军　
企业招投标过程中的风险防范
　——杨某串通投标案 李亚兵　
诈骗案件的罪轻辩护路径：将罪名变更为合同诈骗罪
　——邓某某合同诈骗案 谢燕娜　李新建　
采用加价回购方式履行合同是否构成合同诈骗罪
　——俞某某被控合同诈骗罪无罪案 李　龙　
合同诈骗罪与合同（经济）纠纷的区分界限
　——陆某平涉嫌合同诈骗及建设工程施工合同纠纷案 吴荣凯　
具有单位背景的黑社会性质组织与恶势力犯罪集团如何区分
　——杨某某强迫交易案 梁佳丽　
强迫交易案中的罪刑法定及追诉时效之探究
　——刘某强迫交易不起诉案 蔡大鹏　
有无合同诈骗共同故意？
　——乙涉合同诈骗获判缓刑案 张楠楠　
第六章　其他商事犯罪
紧扣港药的疗效与案涉假药送检程序瑕疵，成功争取非监禁刑
　——肖某被控销售假药罪判缓案 李　龙　
攻守兼备，进退有据
　——深圳某眼科诊所生产销售假药一案 王文兵　黄　颖　
损害上市公司利益罪主观故意辩护中的“知道”“应当知道”“确然不知”
　——张某背信损害上市公司利益案 陈旭明　
涉税刑事案件中如何推翻税务机关的认定结论
　——黄某某涉嫌虚开增值税专用发票、虚开发票案 李　刚　
重罪改轻罪的定性辩护
　——刘某某非法经营案、侵犯公民个人信息案 易　凡　彭祝孺　
黄某占有的钱到底归谁所有
　——黄某被控职务侵占罪案 宋子雄　
转换辩护思路，推翻诈骗指控
　——祁某诈骗罪一案 易　凡　彭祝孺　

　　回归专业　潜心钻研
　　促进高质量发展　
　　斗转星移，继往开来。深圳市律师协会自2012年启动“深圳律师实务丛书”（以下简称丛书）出版工作以来，至今已出版实务专著39部，内容涵盖诸多专业领域，全面展现了深圳律师业务的研究成果和实务经验，已成为深圳市律师协会推进行业专业化建设的品牌项目。
　　鼓励和引导律师著书立说是深圳市律师协会推动律师专业化的一项长期性的重点工作。丛书旨在充分发挥深圳市律师协会的业务指导作用，通过鼓励深圳律师和深圳市律师协会各专业委员会撰写实务专著，可以有效提升律师业务水平，增强律师业务能力，保证律师服务质量，以专业引领和成果共享助推深圳律师行业高质量发展。
　　本套丛书凝集着深圳律师的心血与经验，展现了深圳律师的专业水平。本套丛书在律师业务的众多领域，汇集了深圳律师的业务成果，总结了深圳律师的执业经验，体现了深圳律师的专业能力，彰显了深圳律师的职业精神。这一本本专著必将成为深圳律师专业化发展史上一颗颗璀璨的明珠，永远镶嵌在深圳律师专业化发展的史册上。
　　2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，深圳律师要深学细悟笃行党的二十大精神，让党的二十大精神在深圳律师行业落地生花，要以习近平法治思想为指引，大兴专业研究之风，切实回归专业，潜心研究，深挖专业和实务问题，以高品质的法律服务保障行业的高质量发展。开展业务和实务研究不能脱离实际，必须密切关注经济社会发展和法治建设，聚焦其中的热点、难点、堵点问题，深入开展有针对性的研究，进而提出应用对策与实践指引，也期待深圳律师能输出更多的法律实务研究成果，并能形成专著与同行共享，这本身也是律师业务领域的一种先行示范。
　　希望本套丛书成为广大实习人员、执业律师期待、必 备的好工具，也希望未来能够出版更多、更好的供律师们学习提高、掌握律师实务知识与技能的好专著！
　　张　斌
　　深圳市律师协会会长
　　2023年1月9日

　　本书序　
　　“回归专业、服务大局”，是新一届深圳律协领导班子倡导的专业化建设核心理念。作为深圳律协刑事口七个专业委员会之一的商事犯罪辩护法律专业委员会（以下简称商辩委），最为重要的使命就是将这一理念落地。如何落地？如何把“深圳刑辩”这块金字招牌擦得更亮？如何真正体现深圳律师的专业水平？我们想，出版一本以商事犯罪辩护为主题的实务专著无疑是绝佳选择。
　　知易行难，出版与商事犯罪辩护有关的研究成果，给商辩委全体同仁提出史无前例的挑战。大家一致认为，所谓实践出真知，刑辩律师的强项是办案，只要将具体办案过程中的经验总结出来，把商事犯罪辩护中普适性的经验、技巧、方法、策略进行系统归纳，让读到这本书的律师同行能够“拿来能用、用之能行、行之能胜”，并且举一反三，在具体的办案过程中找到灵感，引发新的思考，这本专著的目的或许就实现了。
　　为此，商辩委全体委员在主任团队的带领下，确定了目标，制订了方案，严格落实责任，以超强的执行力和战斗力推进专著写作工作。经过编委会的讨论，我们决定从刑法分则第三章中较为常见的商事犯罪罪名入手，以委员亲手经办的案例为基础，以相对统一的体例为标准，按照“导读—案情简介—争议焦点—辩护思路—案件结果—经验分享—商业启示”的统一体例成文。其中，“经验分享”是关键，是总结有规律性的辩护经验，而“商业启示”是亮点，体现在本书不仅是辩护宝典，更是企业家刑事风险合规宝典。
　　在这本书中，您可以看到29名作者分析的31个案例，其中有5个无罪案例，7个不起诉案例，涉及刑法分则第三章22个罪名，洋洋洒洒20万言，我们骄傲地称之为《商事犯罪辩护宝典》。也许我们这本“宝典”还不成熟，但是凝聚了作者的心血和智慧，在每一篇文字背后您都可以读到作者的专业、智慧、坚持和善良。我怀着崇敬的心情，一字一句读着他们的作品，时而感动，时而佩服，时而掩卷长思，时而拍案叫绝。
　　在董玉琴律师《紧抓鉴定意见违法，无期“辩”八年》一文中，董律师紧紧抓住枪支鉴定意见这一核心，有效质疑控方证据体系中最为关键的鉴定意见，达到疑罪从轻的辩护目的。在陈旭明律师、庄洁萍律师《证据不足辩护，实现不起诉》一文中，两位律师从被告人并非利用未公开信息交易罪的犯罪主体、被告人掌握的信息非刑法意义上的“非公开信息”等入手，在审查起诉阶段充分辩护，说服公诉人作出不起诉决定，难能可贵。在李龙律师《受害人在商业汇票汇兑中没有遭受损失不构成票据诈骗罪》一文中，李律师指出证明被告人虚假背书的证据不足，且“受害人”没有遭受损失，抽丝剥茧证明票据诈骗罪定罪的关键环节存有漏洞，使涉及巨额的票据诈骗案的被告人终获无罪判决，令人非常敬佩。在时秋芳律师、周田律师《企业刑事合规整改的启动及落地》一文中，两位律师以成功说服检察院启动小微企业合规整改程序、落实有效合规整改计划为抓手，为涉案当事人争取到合规不起诉，实现从“0到1”的创新，对知识产权犯罪合规不起诉的出罪辩护有着非常典型的指导意义。
　　在31篇文章中，有高产作家易凡、彭祝孺《推翻三罪指控，实现准确定性》等五篇作品，说明易律师和彭律师有着勤于总结、善于总结的好习惯，值得我们所有人学习。在31篇文章中，有陈旭明、时秋芳两位商辩委顾问的力作，也有方亮、董玉琴、宋子雄、李刚、秦建军、王文兵、吴荣凯、陈国庆等一批“70后”律师的作品，也有律师中坚力量张楠楠、庄洁萍、谢燕娜、蔡大鹏、刘思瑶、刘珊珊、梁佳丽、凌真言、贺志忠等“80后”“90后”律师的作品，更有李新建、罗海婷、邓欣玮、肖磊等新锐律师的作品。商辩委超过一半的委员拿出了自己的经典之作，本书无疑是一部团结的作品、胜利的作品。
　　感谢商辩委吴学斌、董文蕙两位刑法教授顾问，他们真挚的意见是我们最宝贵的财富。感谢商辩委全体委员，也期待下一部专著能看到更多委员作者的名字。感谢商辩委主任团队，是他们不懈的努力和坚持才有了这本专著。感谢主任团队分工负责专著写作的李亚兵律师，他的努力是本书成书的关键。感谢兄弟专业委对商辩委的支持，感谢张斌会长及会长团队对本书的指导，感谢创新委李军强主任、周昌春副主任的大力支持，感谢为本书付出辛勤汗水的所有人！
　　本书仓促付梓，多有不足，请各位读者多提宝贵意见。
　　方　亮
　　2023年6月