既有建筑节能改造市场动力机制

本书聚焦了“既有建筑节能改造市场发展中ESCO驱动力作用机理、既有建筑节能改造市场发展中政府作用力实施机理”，以既有建筑节能改造市场运行为主线，以市场治理的动力作用为视角，形成了既有建筑节能改造市场动力机制的理论体系。 

本书是国家自然科学基金项目（71872122）的阶段性研究成果，共分为10章。全书基于既有建筑节能改造市场运行ESCO内在驱动力和政府外在作用力两方面划分，初步形成了既有建筑节能改造市场发展内外在动力机制实施机理与提升策略的理论体系。一方面。从市场治理视角。以主体内在动力激发为目标导向。ESCO需求与行为演变规律分析入手，解析了既有建筑节能改造市场发展中ESCO行为驱动过程，剖析我国ESCO驱动力作用实践问题，提出了既有建筑节能改造市场运行ESCO驱动力作用优化策略与实施对策。另一方面，围绕如何提升政府在既有建筑节能改造市场的作用效力这条主线，在剖析既有建筑节能改造市场发展中政府作用力实现过程、现状与困境的基础上，架构了既有建筑节能改造市场发展中政府作用力提升的实施框架，并提出了未来既有建筑节能改造市场发展中政府作用力提升的实施路径选择与实施对策。
本书可供政府机构、节能服务企业人员。建筑行业工程技术人员，高校、研究院所科研人员学习借鉴和实践参考。也可作为高等院校、科研院所相关专业教师、研究人员和学生研究参考用书。

郭汉丁，男，1962年10月出生，博士(后)，教授，高级工程师，硕士研究生导师，天津城建大学生态宜居城市与可持续建设管理研究中心主任，天津市教学名师，天津市管理科学与工程学科领军人才。30多年来一直从事建设工程管理实践、教学与研究工作，主要围绕生态宜居城市与可持续建设管理开展建设工程质量政府监督管理、废旧电器回收再生利用生态产业链管理、既有建筑节能改造管理等3个方面的研究。主持工程项目管理课程群教学团队获批天津市市级教学团队，主持工程建设管理综合训练中心获批天津市示范实验中心。获得天津市高等教育成果二等奖1项，天津市高等教育学会教育研究成果三等奖1项，天津城建大学教学成果一等奖2项、三等奖1项，重庆市第十一届期刊好作品三等奖1项；指导的硕士生学位论文中有2篇获评天津市硕士学位论文。参编国家“十一五”规划教材1本，主编天津市“十二五”规划教材1本，主编住建部“十三五”规划教材1本。
主持完成国家自然科学基金项目1项，省部级项目５项，天津市教委等局级项目５项；参加完成国家科技攻关项目2项，亚行援助项目1项；参与完成国家自然科学基金项目1项，省部级项目9项，厅局级项目7项。出版《建设工程质量政府监督管理》《建设工程质量政府监督管理评价理论与实践》《工程质量政府监督多层次激励协同机理研究》《废旧电器回收再生利用项目管理理论与实证》《废旧电器再生利用生态产业链运行管理研究》《既有建筑节能改造EPC模式及驱动要素研究》《既有建筑节能改造市场发展机理与政策体系优化研究———基于主体行为博弈策略视角》《建筑可持续发展视角下供应链协调与社会责任共担机理研究》《既有建筑节能改造市场动力机制》等9部著作；先后发表学术论文240余篇；获山西省科技进步二等奖1项(集体)，天津市社会科学成果二等奖1项、三等奖2项，中国建筑学会科技进步二等奖1项；获天津市建设系统教科论文二等奖1项、三等奖2项。目前，主持在研国家自然科学基金项目2项；参与在研国家社科基金项目1项、天津市教育规划项目2项、天津社科规划项目2项。
1986年，山西省“2080”重点工程“先进个人”；1991年，山西师范大学“教育工作者”；1996年，山西省高校基本建设“先进工作者”；1996年，山西师范大学“共产党员”；1998年，山西省下乡扶贫“先进工作队员”；2007年，天津城市建设学院“教师”；2009年1月，天津市人民政府“博士后研究人员”；2012年，天津城市建设学院“共产党员”；2013年，获天津市五一劳动奖章。

作者简介
前言
第1章绪论 ……………………………………………………………………… 1
1.1研究背景与意义 ………………………………………………………… 1
1.1.1研究背景 …………………………………………………………… 1
1.1.2研究意义 …………………………………………………………… 3
1.2研究目标与内容 ………………………………………………………… 4
1.2.1研究目标 …………………………………………………………… 4
1.2.2研究内容 …………………………………………………………… 5
1.3主要观点与研究方法 …………………………………………………… 8
1.3.1主要观点 …………………………………………………………… 8
1.3.2研究方法 …………………………………………………………… 9
1.4研究思路与架构 ………………………………………………………… 11
1.4.1研究思路 …………………………………………………………… 11
1.4.2体系架构 …………………………………………………………… 12

上 篇
( 内在动力———ESCO 驱动力)
既有建筑节能改造市场发展中ESCO驱动力作用机理

第2章既有建筑节能改造市场运行实践与 ESCO 行为规律分析 ………… 18
2.1既有建筑节能改造市场发展与市场特性 ……………………………… 18
2.1.1既有建筑节能改造市场发展沿革 ………………………………… 18
2.1.2既有建筑节能改造市场特性 ……………………………………… 2０
2.2既有建筑节能改造市场发展中主体构成及其动力定位 ……………… 21
2.2.1既有建筑节能改造市场发展中主体构成及特点 ………………… 21
2.2.2既有建筑节能改造市场发展中核心主体动力定位 ……………… 23
2.3国内外既有建筑节能改造市场运行理论与实践概述 ………………… 26
2.3.1国外既有建筑节能改造市场运行理论研究动态 ………………… 26
2.3.2国外既有建筑节能改造市场运行实践特征 ……………………… 28
2.3.3国内既有建筑节能改造市场运行理论研究概述 ………………… 31
2.3.4我国既有建筑节能改造市场运行实践剖析 ……………………… 33
2.3.5既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 驱动力作用机理研究评述…… 36
2.3.6ESCO 驱动力作用机理研究架构 ………………………………… 36
2.4既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 需求与行为演变规律 ………… 37
2.4.1既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 需求演变规律 …………… 37
2.4.2既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 行为动机 ………………… 39
2.4.3既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 行为演变规律 …………… 41
2.5既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 行为驱动过程探析 …………… 42
2.5.1既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 驱动力内涵解析 ………… 42
2.5.2既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 行为驱动过程 …………… 42

第3章既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 驱动力作用影响机理 ……… 44
3.1既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 驱动力影响因素识别 ………… 44
3.1.1扎根理论基本原理 ………………………………………………… 44
3.1.2ESCO 驱动力影响因素识别 ……………………………………… 45
3.2既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 驱动力影响因素关联反馈分析…… 49
3.2.1社会网络分析基本原理 …………………………………………… 49
3.2.2ESCO 驱动力影响因素的社会网络分析 ………………………… 5０
3.2.3基于 ESCO 驱动力关键影响因素的运行优化路径 ……………… 56

第4章基于博弈分析的既有建筑节能改造市场发展中 ESCO 驱动策略 … 58
4.1博弈相关理论概述 ……………………………………………………… 58
4.1.1演化博弈理论与有限理性 ………………………………………… 58
4.1.2复杂动态方程与演化稳定策略 …………………………………… 59
4.2基于 ESCO 与政府博弈的 ESCO 驱动策略 …………………………… 59
4.2.1基本假设与模型构建 ……………………………………………… 6０
4.2.2ESCO 与政府行为博弈分析 ……………………………………… 61
4.2.3演化博弈结果分析 ………………………………………………… 64
4.2.4ESCO 驱动力发展策略 …………………………………………… 64
4.3基于 ESCO 与业主博弈的 ESCO 驱动策略 …………………………… 65
4.3.1基本假设与模型构建 ……………………………………………… 66
4.3.2ESCO 与业主行为博弈分析 ……………………………………… 67
4.3.3演化博弈结果分析 ………………………………………………… 70
4.3.4ESCO 驱动力改善策略 …………………………………………… 70

第5章既有建筑节能改造市场发展中ESCO 驱动力作用效益评价与优化策略………………………………………………………………… 72
5.1既有建筑节能改造市场发展中ESCO 驱动力作用效益评价体系构建 ………………………………………………………………… 72
5.1.1既有建筑节能改造市场发展中ESCO 驱动力作用效益评价意义 ……………………………

随着我国城镇化与城市现代化进程的加快，在实现经济繁荣与社会发展的同时，由于历史发展观的局限性，也出现了自然资源枯竭、生态植被脆弱和环境恶化等问题。以循环经济理论为指导，牢固树立“创新、协调、绿色、开放、共享”的五大发展理念，全面落实“经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设”五位一体总体布局，成为经济社会可持续发展、实现强国富民梦想国家战略的内在要求；同时更新发展理念、优化产业结构、和谐人与自然关系，成为时代进步与社会发展的主旋律。解决资源、能源危机和生态环境问题需要科学战略规划，更需要全面扎实持续地推进。40年的改革开放，经济社会建设成就辉煌，我国建设规模之大，建筑存量增长之快，成为世界之最，前所未有。但由于粗放型增长，建筑能耗也高达全社会总能耗的1/3以上，建筑业成为我国社会发展过程中资源与能源消费大户。因此，我国要实现节能减排的战略目标就离不开建筑节能。
从建筑业整体发展来看，建筑节能必须实现新建建筑绿色化和既有建筑绿色改造齐头并进。10余年来，我国既有建筑节能改造仅限于以政府为主导的既有建筑节能，尽管取得了显著实践成效，但距离既有建筑绿色改造和全社会节能减排的战略目标要求还相差甚远，主要体现在市场机制欠完善、主体驱动乏力、政策匹配性不够等，节能改造功能效果、节能效益和市场发展进程都不明显，而且单一节能改造必然会带来按照“四节一环保”要求的绿色改造实现过程的重复改造与浪费。因此，基于市场治理视角，以既有建筑绿色改造整体实施为主线，开展既有建筑绿色改造市场动力机制研究非常必要，可以激发市场主体活力、引导既有建筑节能绿色改造市场健康发展。
既有建筑绿色改造管理研究涉及多方面、多视角，开展基于市场治理的动力机制与市场交易规则研究既有其必要性，也是市场运行模式和投融资平台建设研究的内在要求，还是深化绿色建造和绿色产业链管理探索的实践需要，更是探索绿色改造各个主体社会责任履行和协同驱动机理的市场治理要求。而且随着建筑绿色改造技术进步和科技创新发展，从理论上讲，既有建筑绿色改造是永恒持续的历史任务与责任，呈现区域差异性和时代特征性的丰富内涵与动态演化规律。因此，全面系统地开展既有建筑绿色改造研究具有很强的理论价值和很好的实践意义。
本书研究与形成彰显三个层次的基本思路:
第一个层次是研究规划与实施，本书采用的基本研究思路模式为“总－分－合”，即以“既有建筑节能改造市场动力机制”的课题总体规划为先导，开展整体设计与论证，规划总体目标和分块主要内容；依据总体目标要求，按照分解的两个子课题(两个硕士学位论文)“既有建筑节能改造市场发展中ESCO驱
动力作用机理研究”(作者李柏桐)“既有建筑节能改造市场发展中政府作用力实施机理与提升策略研究”(作者伍红民)分别开展专题研究，形成相对完整的成果体系；在完成两个子课题的基础上，以既有建筑节能改造市场治理的动力作用为主线，基于“既有建筑节能改造市场动力机制”总课题研究的逻辑内涵要求，调整、整合研究成果，形成系统体系完整、内容逻辑严谨的成果架构，推敲修改研究内容，形成系统研究的最终成果。
第二个层次是勾画研究统一视角。本书以既有建筑节能改造市场治理的动力作用为视角，把两个子课题分别置于既有建筑节能改造市场发展的内外在动力两大方面来探索，实施既有建筑节能改造市场治理视角下ESCO内在驱动力作用机理与政府外在作用力实施机理研究；同样，整合与集成子课题研究成果，基于既有建筑节能改造市场治理的动力作用这条主线，形成“既有建筑节能改造市场动力机制”的最终成果，构筑研究视角的独特性与新颖性。
第三个层次是两个子课题研究过程的学理逻辑。子课题研究都遵循市场主体构成、主体行为、要素分析、影响机理、博弈策略、机制模型、评价体系、实施策略的研究逻辑，揭示两个子课题研究的内在规律与关联关系，探索子课题“既有建筑节能改造市场发展中ESCO驱动力作用机理与政府作用力实施机理”的本质特征，实现研究内容的深化与提升，提高研究成果的创新性与学术价值。
既有建筑节能改造市场动力机制研究，从系统整体概况实施全面研究规划
着手，构架了总括、既有建筑节能改造市场发展中ESCO驱动力作用机理、既有建筑节能改造市场发展中政府作用力实施机理、总结等四大模块、两大篇共10章的层次体系。总括为第一模块，即第1章，以总体研究体系架构为核心要素，是对本书研究内容的总体设计。既有建筑节能改造市场发展中ESCO驱动力作用机理为第二模块，即上篇(内在动力———ESCO驱动力)，由第2~5章组成，以既有建筑节能改造市场运行的内在动力作用效益为导向，以既有建筑节能改造市场运行实践与行为规律、ESCO驱动力作用影响机理、基于博弈分析的ESCO驱动策略、ESCO驱动力作用效益评价与优化策略为核心要素，是实现既有建筑节能改造市场发展的内在动力。既有建筑节能改造市场发展中政府作用力实施机理为第三模块，即下篇(外在动力———政府作用力)，由第6~9章组成，以作用有效性为基准，以既有建筑节能改造市场运行特征与政府行为