科研组织知识产权管理体系建设指南

本书是一本对国家标准《科研组织知识产权管理规范》进行全面解读的指南，提供了很多科研院所的实际案例，为科研组织建设知识产权管理体系提供了参考和建议，帮助科研组织顺利完成《科研组织知识产权管理规范》的贯彻、实施工作，逐步建立起适合于本组织的知识产权管理体系并有效运行，把知识产权管理规范的要求融入科研组织的日常管理工作中。本书由国家知识产权局知识产权运用促进司指导编写，中国科学院科技促进发展局组织编写。三位作者曾参与编写《知识产权管理规范审核员统编教程》，具有深厚的知识产权管理和科研管理实践经验。本书通俗易懂，可读性强，着眼于科研组织贯标工作的实际需求，对《科研组织知识产权管理规范》进行全面解读，进一步细化了科研组织知识产权管理体系建设和实施方面具体操作步骤，为指导科研组织顺利开展贯标工作提供了一部很好的实施指南和参考借鉴。 

本书充分考虑不同战略规划、不同研究方向的科研组织，根据他们所处的管理阶段，对应不同的管理诉求，能承担的不同管理成本和管理风险，从知识产权管理的适宜性、充分性、有效性的角度给出规范体系的建设指南。本书运用过程方法理论，围绕科研组织的知识产权创造、保护、运用过程，以及建设体系所需要的组织环境和相应的支持等方面，详细介绍了科研组织的知识产权管理体系建设，对科研组织建立知识产权管理规范体系具有实践意义。

杜伟，材料学博士、正高级工程师、中科院首批知识产权专员，现任中科院大连化学物理研究所知识产权办公室主任，具有知识产权司法鉴定人、大连市技术经理人、企业知识产权管理规范审核员资质，国家知识产权专家库专家、国家知识产权领军人才、“百千万知识产权人才工程”百名高层次人才、国家知识产权信息师资人才。辽宁省知识产权研究会副理事长、中国专利审查技术专家等。 参与项目： 2008年作为课题主要参与人参研国家知识产权局软课题“我国科研机构专利技术经营模式及资本运作机制研究”； 2011年参与中科院课题 “院属单位对外合作中知识产权问题调查及对策研究”以及“科技奖励问题研究”； 2011-2012年参与完成国家知识产权局专利检索分析课题 “新型煤化工专利和预警”，被评为优秀成果； 2011-2013年作为课题负责人组织中科院大连化物所知识产权专员开展知识产权战略研究，课题名称“清洁能源领域关键技术专利战略研究”； 2014-2017年作为项目总负责人组织中科院大连化物所识产权专员开展知识产权战略研究，设立六个子课题，团队发展到25人； 2016年参与中国科学院文献情报能力建设专项之“面向研究所、产业用户及科研宏观布局的知识产权管理与服务”项目研究； 2018年牵头中科院课题“科研组织知识产权管理体系建设指南”的研究。

目录

引言

第1章
知识产权管理体系

1.1 管理体系

1.2 知识产权管理体系的内容

1.3 卓越绩效

1.4 知识产权体系建立过程

第2章
过程方法应用

2.1 过程

2.2 过程的确定与识别

2.3 过程的目标、绩效与绩效指标

2.4 对过程的监视与改进

2.5 过程方法在知识产权管理体系中的应用

2.6 “科研组织知识产权管理体系”过程与标准条款映射

2.7 过程分析九宫格

第3章
体系策划

3.1 总体要求

3.2 知识产权方针和目标

3.3 知识产权手册

3.4 文件管理

第4章
体系支持

4.1 最高管理者

4.2 管理者代表

4.3 知识产权管理机构

4.4 知识产权服务支撑机构

4.5 研究中心

4.6 项目组

第5章
基础管理及资源保障

5.1 基础管理的九宫格分析

5.2 人力资源管理

5.3 科研设施管理

5.4 合同管理

5.5 信息管理

5.6 条件保障

5.7 财务保障

第6章
知识产权创造过程

6.1 分类

6.2 立项

6.3 执行

6.4 结题验收

第7章
知识产权保护过程

第8章
知识产权运用过程

8.1 评估与分级管理

8.2 实施和运营

8.3 许可和转让

8.4 作价投资

第9章
体系持续改进过程

9.1 检查监督

9.2 评审改进

第10章
思考

10.1 知识产权创造运用和保护应紧围绕科研战略进行部署

10.2 资源管理与基础管理过程中的风险防控

10.3 体系融合

附录

致谢

序言

 

创新是推动一个国家和民族向前发展的重要力量，事关国家前途命运。我国经济已转向高质量发展阶段，创新作为引领发展的第一动力和建设现代化经济体系的战略支撑作用更加凸显。加强国家创新体系建设是我国加快建设创新型国家的重大举措，也是建设社会主义现代化强国的内在要求。为了更好地保护创新、激励创新，党的十九大提出“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护运用”。国家创新体系是决定国家发展水平的基础，科研组织是国家创新体系的重要组成部分，加强科研组织的知识产权工作，充分发挥知识产权制度激励创新的基础保障作用，对于激发广大科研人员的创新活力、增强科研组织创新能力具有至关重要的意义，对于我国实施创新驱动发展战略也具有重大的现实意义。

党的十八大以来，党中央、国务院高度重视知识产权工作。习近平总书记强调“加强知识产权保护是完善产权保护制度最重要的内容，也是提高中国经济竟争力最大的激励”。这“两个最”的重要论述，将知识产权工作提升到了前所未有的高度，赋予其新的时代内涵。《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》明确提出“加强高等学校和科研院所的知识产权管理，明确所属技术转移机构的功能定位，强化其知识产权申请运营权责”，也为科研组织的知识产权工作指明了方向。

国家知识产权局认真落实党中央、国务院决策部署，按照知识产权强国建设的有关要求，强化知识产权管理标准化体系建设的顶层设计，通过标准化手段推进创新主体的知识产权能力建设，推动知识产权创造、运用、保护、服务全流程管理与标准体系建设相结合。近年来，国家知识产权局联合相关部门先后共同起草制定了《科研组织知识产权管理规范》(CBT33250-2016)等多项知识产权管理国家标准，实现了科研院所、高等学校、企业等创新主体知识产权管理规范的“全覆盖”。目前，科研组织和高等学校知识产权管理标准的实施工作正在有序推进，企业知识产权管理标准实施工作已经取得了初步成效。截止至2018年底，全国累计贯标企业数量达3万余家，通过认证企业达到1.8万

余家。据调查，99.2％获证企业认为知识产权管理体系有效提升了企业创新能力，有利于企业在市场中取得竞争优势;76.16％的获证企业已将知识产权管理上升至企业战略高度，统筹布局研发方向和经营策略。实践证明，企业知识产权管理标准实施工作已成为全面提高企业内部管理水平、获取外部竟争优势的重要抓手。

作为国家战略科技力量的中国科学院(以下简称“中科院”)一直十分重视知识产权工作。从2013年开始，中科院积极参与《科研组织知识产权管理规范》国家标准起草工作。2015年，中科院组织院属13个研究所率先开展《科研组织知识产权管理规范》贯标试点工作，针对科研组织知识产权管理标准化进行了有益的探索。2018年，中科院确定了32个研究所开展贯标工作。我们希望，中科院知识产权贯标工作将全面提升知识产权高水平管理、高质量创造和高价值运用能力，有效支撑科研组织创新能力提升，为全国的科研组织贯彻实施《科

研组织知识产权管理规范》国家标准积累经验，树立标杆。

本书的三位作者均具有多年的中科院工作经历，曾参与编写《知识产权管理规范审核员统编教程》，具有深厚的知识产权管理和科研管理实践经验。本书通俗易懂，可读性强，着眼于科研组织贯标工作的实际需求，结合前期中科院贯标工作的基础和经验，从过程方法的角度对《科研组织知识产权管理规范》进行全面解读，进一步细化了科研组织知识产权管理体系建设和实施方面具体操作步骤，为指导科研组织顺利开展贯标工作提供了一部很好的实施指南和参考借鉴。

 

雷筱云