金融风险防范PPP法律难点解析

与其他PPP出版物相比，至少有以下几个亮点：1、在PPP推广之初，作者已深刻认识到了PPP与供给侧结构性改革的关系，认为PPP是供给侧结构性改革的重要内容，具有创新驱动的属性。2、在财政部87号文件出台之前，地方政府热衷于通过政府购买服务方式进行工程建设的时候，作者已深刻认识到了该行为的违法性与危害性，曾在多个场合指出政府购买服务操作已经背离了政府购买服务的本质，应当予以纠正，财政部87号文件的出台充分体现了作者的政策前瞻性。3、作者明确提出PPP具备可仲裁性，推动成立了中国*家PPP仲裁院——郑州仲裁委员会政府和社会资本合作仲裁院，其提出的应将仲裁作为PPP纠纷争议解决机制正式被写入国务院法制办起草的《基础设施和公共服务领域政府和社会资本合作条例》（征求意见稿）。4、作者参加了国务院PPP立法调研现场会，并做了《PPP立法需要重点解决的问题》主题发言，提出了26条立法建议，多条被《基础设施和公共服务领域政府和社会资本合作条例》（征求意见稿）采纳，在该文件出台以后，作者又针对征求意见稿提出了自己的思考和建议，在建议中，对PPP和政府采购、PPP和政府投资、PPP和地方债等多方面提出了自己独到的见解，是对PPP理论的重大突破，如PPP的政府采购，作者认为，在PPP项目中，政府不投资或很少投资，PPP不应该是政府采购，而应该是政府采购之外的一种公共采购，PPP采购的上位法不应为政府采购法，而是公共采购的相关法律，国务院可以对PPP采购作出特别程序规定，从而跳出政府采购法的束缚，简化PPP采购程序，回归PPP本源……作者的建议受到了国务院相关领导的高度重视。5、EPC模式所体现的总承包人对工程造价、质量、工期风险的承担，充分契合了PPP的绩效评价特性，作者对PPP中EPC模式的运用也提出了自己的独到观点。 

自2014年以来，地方政府和社会资本对PPP项目热情高涨，PPP市场空前爆发。PPP模式促使一批转型发展和民生保障项目落地，还促进了行政体制、财政体制和投融资体制改革，减轻了地方政府的债务压力，但PPP在迅猛发展的同时也出现了诸多问题。作者结合自身理论和实践经验，从PPP相关理论、PPP行政管理、PPP实务操作三个维度对PPP模式进行剖析，试图帮助大家更加深入的了解PPP模式，规范PPP运作，促进PPP事业健康持续发展。

李贵修，上海市建纬（郑州）律师事务所高级管理合伙人、副主任，河南省财政厅PPP法律专家，河南省财政厅重大项目评审专家，郑州仲裁委员会PPP仲裁院副院长，郑州仲裁委员会仲裁员，郑州仲裁委员会招标投标仲裁中心副主任，郑州仲裁委员会建设工程争议评审委员会委员、评审专家，许昌市PPP专家库专家，河南省律协建筑房地产法律委员会执行委员，河南省法学会房地产法研究会理事，河南省法学会经济法研究会常务理事，河南省法学会仲裁法学研究会理事，郑州市惠济区人民政府PPP顾问，林州市投融资智库专家，获嘉县人民政府PPP顾问，鹤壁市人民政府PPP顾问，中原环保股份有限公司PPP顾问,河南省统计学院PPP顾问，河南省豫资保障房管理运营有限公司PPP顾问，住建部《城市轨道交通工程新型建设管理模式质量安全责任体系研究》调研组成员。

目录

理论篇

从创新驱动的视角看“政府购买服务”与“政府和社会资本合作（PPP）”

城市基础设施和公共服务领域融资政策解读

PPP立法需要重点解决的问题

对《基础设施和公共服务领域政府和社会资本合作条例（征求意见稿）》的思考和建议

政府和社会资本合作（PPP）合同可仲裁性问题研究

PPP仲裁机构为地方经济健康发展“保驾护航” ——以郑州仲裁委员会政府和社会资本合作仲裁院为例

管理篇

PPP项目推进过程中存在的主要问题及建议

多方联动共促PPP模式持续健康发展——“2017第三届中国PPP融资论坛”释放的信号

论PPP项目的规范管理

PPP项目入库和清理已入库PPP项目相关政策解读——以河南省为例

实务篇

财政部等六部委50号文件和财政部87号文件背景下地方政府的融资出路及企业应注意的问题

 “PPP EPC”模式理论阐释及其现实例证

做好特色小镇的引导者——论政府在特色小镇建设过程中的角色与作用

关于PPP项目实务的几个共性问题

PPP模式下社会资本方选择方式探析与研究

附录

附录一
与金融风险防范相关的PPP政策法规一览表

附录二
中央部委最新发布的与金融风险防范相关的PPP政策法规

自序

 

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央作出经济发展进入新常态的重大判断，形成以新发展理念为指导、以供给侧结构性改革为主线、以创新驱动为经济动力的政策框架。习近平总书记在十九大报告中指出“中国特色社会主义进入新时代，我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾”。在公共服务领域推广PPP模式，可以有效解决政府财政压力过大与人民群众对公共产品和服务需求不断增长之间的矛盾，顺应了供给侧结构性改革的调控思路，是主动适应、把握、引领经济发展新常态的生动体现。

自2014年国家大力推广PPP模式以来，PPP项目在各地呈现爆发式增长，促使一批转型发展和民生保障项目落地，对改善基础设施和公共服务起了重要作用。然而，PPP模式也出现了社会资本融资杠杆倍数过高、明股实债、政府变相兜底等问题，积累了一些隐性风险，这与十八大以来防控金融风险的金融改革总基调相悖。

2017年是我国PPP项目逐步走向规范发展的一年，4月，财政部等六部委下发了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》(财预〔2017〕50号)，11月，财政部、国资委相继印发了《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》（财办金〔2017〕92号）、《关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知》（国资发财管〔2017〕192号），明确应当规范PPP项目运作，遏制地方政府及央企的债务风险，客观上PPP开始呈现收紧态势。时至今日，PPP的关键词依然是“规范”，各地应在规范的基础上剔除不适合PPP操作的项目，整改不符合PPP操作流程的项目，使PPP项目规范健康生长。

笔者是长期从事PPP理论研究与实务操作的法律工作者，本书内容全部来源于笔者过去创作的文稿与讲稿。全书分为理论篇、管理篇、实务篇三个部分，从PPP的基础理论、政府部门对PPP项目的管理政策、PPP模式在实务操作中应注意的问题三个维度对PPP模式进行剖析，反映了笔者在PPP项目发展、繁荣、逐步走向规范生长这一历史进程中的思考与见解。

博学而笃志，切问而近思。谨以此言此书献给广大读者，希望抛砖引玉，促进当前防控金融风险背景下PPP领域的交流与讨论，推动PPP模式在中国的健康规范发展。书中难免有疏漏不足之处，敬请广大读者批评指正！

 

 

李贵修

2018年10月