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开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787302523956
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入国家，则相当于攀登增长之梯。外向竞争大企业，特别是制造业大企业，是增长之梯不可
或缺的“踏板”。中国已经出现了一批大企业，它们的规模扩张和生产率提升的速度更快，
在升级转型、产品质量提高和全球贸易等方面有着更好的表现。但是，不少这样的企业，即
使算得上踏板，其稳固牢靠程度还不够高，而且当前全球贸易、全球治理陷入巨大纷争之
中，中国已有的和潜在的踏板企业能否继续融入全球产业体系、创新体系，面临着严重的不
确定性。只有这些挑战都得到正确应对，才能使中国经济增长有更好的前景。
绪论：经济增长之梯与外向大企业踏板
一、从增长之门迈向增长之梯2
（一）进入增长之门 2
（二）攀登增长之梯 4
二、经济增长的微观基础6
（一）新古典经济学和新增长经济学都有局限性 7
（二）国民经济的实际运行 8
三、增长之梯的外向大企业踏板9
（一）企业产出规模的意义 9
（二）竞争性外向型大企业的踏板作用 14
（三）大企业与中小企业之间的辩证关系 17
四、企业异质性贸易理论、经济增长的贸易本质和企业规模18
（一）企业异质性与生产率 18
（二）经济增长的贸易本质 20
（三）生产率指标与经营财务指标、产品质量指标 21
五、主要的研究内容23
II
经济增长之梯与大企业踏板
第二章
从增长之门到增长之梯：以浙江作为中国缩影
一、开启增长之门：中小企业大量涌现并成长推动经济增长29
（一）解放生产力的制度创新催生了大量中小企业 29
（二）市场经济体制为中小企业蓬勃发展奠定了基础 34
（三）加入世界贸易组织后中小企业加速腾飞 36
二、搭建增长之梯：大企业崛起成为经济高质量增长的踏板39
（一）经济发展进入新阶段，大企业培育成为发展重点 39
（二）大中型企业崛起成为拉动经济新增长的主要源泉 41
（三）大企业通过产品质量升级及结构优化拉动经济增长 45
三、增长之梯的持续：目标与路径49
第三章
中国的大企业及其踏板作用分析
一、对有关文献的讨论55
（一）“关键少数”企业 55
（二）大企业如何生成 57
二、大企业的界定58
（一）数据 58
（二）本书对大企业的界定 59
（三）大企业的平均增长速度 63
三、大企业的主要特征64
（一）规模分布逐步偏大 64
（二）重化工和机械电子类数量增长快 65
（三）国企占比呈显著下降趋势 67
（四）大企业全要素生产率和增长率普遍高于其他企业 69
III
目 录
（五）大企业的年龄从双峰分布到年轻化 73
四、假说和模型75
（一）计量模型 75
（二）对大企业是否存在“踏板”作用的检验 76
（三）大企业踏板作用与学习效应 78
（四）东部和中部地区的大企业溢出作用更加明显 80
（五）几乎所有制造业行业均存在显著的大企业溢出作用 82
五、主要发现及其政策意义83
第四章
制造行业龙头企业的变迁与发展
一、制造业上市公司行业龙头的变迁89
（一）CSRC汽车制造业 89
（二）CSRC计算机、通信和其他电子设备制造业 91
（三）CSRC专用设备制造业 92
（四）CSRC电气机械及器材制造业 93
（五）CSRC化学原料及化学制品制造业 95
（六）CSRC医药制造业 96
（七）CSRC食品制造业 97
（八）纺织服装业 98
二、研究企业兴衰的文献综述100
（一）一些分析框架 100
（二）案例分析法 104
三、“资源—能力—意愿—机遇”的框架与解释105
（一）本章分析框架的构建 105
（二）对8个行业上市公司龙头变迁的分析 108
四、小结与启示125
经济增长之梯与大企业踏板
第五章
产业升级中的大企业表现
一、产业结构升级中的大企业130
（一）经济持续增长与产业结构变迁 130
（二）主导产业升级与大企业转型发展 132
二、价值链升级134
（一）沿着全球价值链进行产业升级 134
（二）价值链升级的多种形式 135
（三）新兴产业的价值链升级 136
三、质量升级143
（一）攀登质量阶梯 143
（二）几大行业的质量升级情况 144
四、结语155
第六章
出口龙头企业更替与贸易质量变迁
一、中国企业出口产品的质量变迁159
（一）中国企业出口产品技术含量明显提高 159
（二）中国企业技术产品出口快速增长 162
（三）中国出口前50位产品发展变迁有新亮点 163
二、中国各类企业出口变迁情况167
（一）外商投资企业和非国有本土企业成为出口主力 168
（二）非国有本土企业的出口增速 170
（三）非国有本土企业出口以一般贸易为显著特点 171
（四）非国有本土企业一般贸易增值率较高 172
三、中国出口龙头企业变迁情况173
目 录
（一）企业出口规模增加但集中度进一步下降 173
（二）越来越多的中国民营龙头企业进入国际市场 174
（三）中部地区龙头企业出口平均规模增长更明显 174
（四）少数国有、外资、民营企业成长为龙头企业 175
（五）出口前50位企业产品质量较高 177
（六）中国电子产品等竞争力较强 180
四、基本结论182
第七章
出口产品质量：衡量踏板质量的一个视角
一、引言186
（一）国际贸易与经济增长 186
（二）出口产品质量视角 187
二、数据描述192
（一）数据库 192
（二）关键变量 193
三、实证分析196
（一）中间品进口 196
（二）企业规模 198
（三）稳健性检验 202
四、中间品进口、我国制造业上游产能与出口产品206
（一）国内上游制造能力的重要性 206
（二）一些分析结果 206
五、质量变动的动态分析210
（一）考虑企业的进入与退出 210
（二）回归结果 211
六、结论212
经济增长之梯与大企业踏板
第八章
企业出口决定：生产率与企业规模的分析
一、问题的提出214
（一）异质性企业贸易理论的主要结论 214
（二）中国出口企业的生产率悖论 215
（三）具体行业具体分析 216
二、特征事实219
（一）出口企业的生产率略高于非出口企业 219
（二）出口企业的企业规模远大于非出口企业 220
（三）出口企业所占比重与企业规模正相关 221
三、模型设定和变量说明222
（一）企业规模与生产率 222
（二）模型设定 223
四、回归结果与分析225
（一）基准回归结果及分析 225
（二）稳健性分析 227
五、结论和政策启示229
第九章
总结及政策讨论
一、研究的逻辑232
（一）攀登增长之梯的微观视角 232
（二）基于本土的外向竞争大企业是“关键少数” 234
二、大企业的形成与表现234
（一）大企业的形成与大企业的作用 235
（二）一个典型地区攀登增长之梯的历程 237
目 录
三、政策讨论之一：踏板大企业是政府扶持出来的吗238
（一）关于政府扶持和产业政策的分歧 238
（二）竞争中形成的大企业才有竞争力 239
四、政策讨论之二：国有大企业可以成为增长之梯的踏板吗241
（一）对国有企业的一些争议 241
（二）混合所有制改革之难 243
五、总结性评论244
参考文献 246
后 记 258
时代，一个经济体在贫穷状态下，即依照世界银行按人均国民收入划分的标准，
处于低收入状态下，以较快的速度发展经济并脱离低收入状态，从而进入下中等
收入乃至上中等收入状态，并不特别困难，但进入中等收入状态之后，尤其是接
近上中等收入状态之后，保持较高速度经济增长就变得越来越困难，许多经济体
都会受到增速明显下滑的困扰（刘世锦等，2011 ）。笔者把在低收入状态下以较
快的速度促进经济增长，称为进入经济增长之门。进入经济增长之门，需要做的
事情既不算简单，也谈不上复杂：通过国内资金筹集或者引入外资并引进技术与
设备，启动初始的工业化；通过初步使用农药化肥和农业机械以提高农业效率，
并将劳动力转移到工业部门；通过初级产品或者劳动密集型工业制成品以及少数
其他工业制成品的出口，力争基本的外汇平衡，等等。如果能将这个基础上的经
济增长保持一二十年，就很有机会摆脱低收入状态，成为一个中等收入经济体。
为了以较形象的方式来描述这一过程，笔者使用了“增长之门”这一词汇。
这一词汇虽然罕见，但罗德里克（2009）在他的著作《相同的经济学，不同的政
策处方》中，也恰恰使用了这一词汇：一个经济体不需要采取大规模的制度改革，
也可以开启增长之门。本书这里使用这个词汇，比罗德里克来得更具体，即从低
收入状态迈进中等收入状态；而且，与稍后出现的“增长之梯”相对应，所以更
具有针对性。与攀登“增长之梯”相比，进入“增长之门”并不费劲。
（二）攀登增长之梯
当成为中等收入经济体之后，根据Eichengreen 等（2011 ）的研究，经济增
速明显下滑是一个比较普遍的现象，维持较高的经济增速变得越来越困难。不
过，即使经济增速明显下滑，但若仍能保持一个明显高于美国等前沿经济体的增
速并维持较长时间，也有机会迈入高收入行列，但令人沮丧的事实是，只有少数
国家和地区成功应对了这个阶段的经济增长困难，从而跨越了“中等收入陷阱”
而实现了高收入，而大多数国家却长时期落入“中等收入陷阱”之中（Gill 和
Kharas，2007）。由于从中等收入迈向高收入这一进程，比在低收入状态下启动
较快经济增长并迈向中等收入，也即进入“增长之门”的征途，困难得多，因此
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笔者把这一进程，特别是从上中等收入迈向高收入这一为艰难时段，称为攀登
“增长之梯”。就中国的具体情况而言，1998年进入下中等收入国家行列之后
大约10年里，经济增长总体上相当强劲，但2008年成为上中等收入国家之后，
情况迥然不同。在2008年之后的几年里，中国经济增速开始经历巨大波动，起
初人们以为这是受到全球金融危机冲击的缘故，但到了2012年之后，经济增速
开始呈现趋势性明显下滑，就有越来越多的学者认识到现今阶段保持较高经济增
长的艰难性。显然，“登梯”要比“进门”更加费劲。
攀登增长之梯，的确要比迈入增长之门艰难得多。这个难度，当然不是来自
人们攀登台阶需要消耗更多体力的直观感受，而是因为从中等经济体迈入高收入
经济体，以及在高收入的基础上继续增长，将面临所谓的转型升级问题，以及如
何提升创造力、如何与前沿国家进行水平竞争等问题，这比进入增长之门所需要
的资本筹集和投入、工业企业的设立和投产、技术与设备的引进和学习使用、初
级产品和劳动密集型产品的生产与出口，要难得多。所谓转型，实际上就是从主
要依赖要素投入和要素从产业到第二产业的自然的、简单的转移，转向主要
依赖创新和要素在产业之间和企业之间的复杂转移，并在工业扩张速度趋势性放
缓的压力下大力发展商业化的服务业并提高其效率；所谓升级，不仅仅是指技术
更新更高的产业不断替代以前的产业，更是指在每个产业，特别是从事贸易的制
造业行业，企业尽量往价值链和质量阶梯的高处爬升；而与前沿国家进行水平竞
争，不但会面临创造力方面的短板制约，也可能会遭遇前沿国家的直接反制。显然，
从经济学的增长核算角度来看，攀登增长之梯，必然意味着在全球竞争环境中，
全要素生产率的持续提高和对前沿国家的追赶。在这些方面，从许多国家的经验
来看，包括从东亚一些比较成功的经济体来看，并不容易获得成功，Wiess（2005）
就对此作了专门分析。特别是在一个日益全球化的开放环境中，对于那些善于以
产业政策促进制造业发展的经济体而言，随着人均GDP的上升，如果仍要保持
较快经济增速，就必须提升附加值更高的产品的出口，必须提高其主要产业在全
球价值链中的位置，就必须在一个开放体系中保持国际收支的基本平衡和汇率波
动的合理化，其面临的政策挑战恰恰是：以前行之有效的促进产业发展的政策，
在促进升级转型方面并不那么有效（艾肯格林等，2015）。
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