要件审判九步法

《要件审判九步法》是一位学者型法官的审判经验和思想精华，这是在前人探索的基础上，融审判实践与理论思考为一体，将法律适用过程创造性地分解为九步，层层递进，步步为营，使审判活动成为一门裁判艺术。

《要件审判九步法》对于法律从业人员培养法律思维方法和提高法律适用能力具有很强的启发意义，对于律师办案、法官审案具有实际的操作指引作用。 

 

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“要件审判九步法”是在要件分析方法的基础上形成的一套操作方法。要件分析方法是指以构成诉讼基础的基础规范作为出发点，通过分析并涵摄规范要件对案件作出裁判的方法。其实质也就是请求权方法，*关键的是以权利请求基础作为诉讼的出发点。“要件审判九步法”以要件分析方法为基础，同时又发展了要件分析方法。它是以权利请求为出发点、以实体法律规范构成要件分析为基本手段的审判方法，围绕当事人的权利请求基础，将审判活动划分为环环相扣的九个步骤，分别是:固定权利请求——确定权利请求基础规范——确定抗辩权基础规范——基础规范构成要件分析——诉讼主体的检索——争点整理——要件事实证明——事实认定——要件归入并作出裁判。该方法着眼于提高法官的逻辑思维能力和法律适用能力，对法官审理案件和制作裁判文书具有很好的指导意义。 

本书不仅适合法官阅读，也适合律师阅读。法官可以从中学到民事裁判的方法、技巧，律师可以换位思考、理性维权。律师作为代理人，只有熟悉法院审判流程，了解法官裁判方法，才能更好地协助当事人，有效地影响法官作出决策。通过阅读本书，你将洞悉法官的思维模式和办案思路，领略法官的智慧和法律的魅力。该书对于法律工作者培养正确的法律思维方法和提升法律适用能力都具有很强的启发意义，对于律师办案、法官审案具有实际操作指引作用。 

邹碧华，曾任上海高级人民法院副院长 ，高级法官，华东政法大学、上海财经大学博士生导师 。2006年被评为上海市十大杰出青年、上海市优秀中青年法学家。2009年被评为首届“全国审判业务专家”。

2015年1月24日下午，最高人民法院与中共上海市委联合召开命名表彰大会，追授邹碧华同志“全国模范法官”、“上海市优秀共产党员”荣誉称号。

导论
第一章为什么要写这本讲义？
一、法官离得开法律适用方法吗？
二、中国法官缺乏法律适用方法的训练
第二章我们需要什么样的法律适用方法？
一、我们能否找到一种方法？
二、我们需要一种怎样的方法？
第三章为什么提出要件审判九步法？
一、类比法、历史法和要件分析方法
二、什么是要件审判九步法？
三、为什么是“九步法”，而非“三步法”或“五步法”？
四、要件审判九步法的基本逻辑结构
第四章要件式审判方法的价值分析
一、要件审判九步法的审判管理价值
二、要件审判九步法的诉讼公正价值
三、基本审判思路对审判效率之影响
四、基本审判思路与庭审思路
五、基本审判思路与裁判文书的逻辑结构
六、增强社会效果的价值
第五章要件审判九步法第一步
——固定权利请求
一、为什么要首先固定权利请求？
二、固定权利请求要明确的基本前提
三、我们应该怎样固定权利请求？
第六章要件审判九步法第二步
——确定权利请求基础规范
一、什么是基础规范？
二、确定基础规范有什么作用？
三、基础规范的检索方法目录Contents
四、请求权竞合下的基础规范检索方法
第七章要件审判九步法第三步
——确定抗辩权基础规范
一、什么是抗辩权？
二、抗辩与否认有什么区别？
三、主要有哪些抗辩（权）？
四、如何寻找抗辩（权）及其基础规范？
第八章要件审判九步法第四步
——基础规范构成要件分析
一、分析基础规范构成要件有什么作用？
二、与主张责任有关的几个问题
三、怎样进行基础法律规范构成要件的分析？
第九章要件审判九步法第五步
——诉讼主张的检索
一、何为诉讼主张的检索？
二、诉讼主张与主张责任
三、审查诉讼主张有什么作用？
四、如何审查诉讼主张？
第十章要件审判九步法第六步
——争点整理
一、什么是争点整理？
二、争点整理有什么作用？
三、争点整理的方法
四、争点整理对法官的要求
第十一章要件审判九步法第七步
——要件事实证明
一、要件事实是如何证明的？
二、如何有效地组织当事人举证、质证？
三、要件事实证明与竭尽证明资源及方法原则目录Contents
四、要件事实证明与举证责任分配
五、要件事实证明与举证时限制度
六、要件事实证明与利害关系证人
七、要件事实的证明与证人出庭作证
第十二章要件审判九步法第八步
——事实认定
一、自认事实的直接认定
二、举证、质证充分性的评估
三、证据“三性”的判断
四、事实认定中的心证问题
五、事实真伪不明情况下的举证责任适用
第十三章要件审判九步法第九步
——要件归入并作出裁判
一、要件审判九步法的实质——要件归入
二、要件归入的方法
三、要件归入与审判效率的提高
第十四章要件审判九步法在裁判文书制作中的
应用
一、我们制作裁判文书还有哪些问题？
二、我们制作裁判文书为什么还有这些问题？
三、要件审判九步法对裁判文书改革有作用吗？
四、裁判文书制作中的“八个一致”
第十五章决定审判质量和效率最重要的因素到底是什么？
一、是否存在最佳的法律适用方法？
二、我们仅仅依靠形式理性的方法，能否完成司法的重任？
三、法律适用过程中的法官释明
四、无论什么方法，都离不开价值观的决定作用目录Contents
附件一请求权、抗辩（权）基础备考表
附件二“九步法”分解备考表
附件三“要件审判九步法”的运用解析
附件四“八个一致”实例解析
后记
编后记模范法官生前身后的《要件审判九步法》

第十二次重印说明
　　在本书进行第十二次重印之际，总想为英年早逝的本书作者邹碧华法官说点什么。为此，我们邀请了邹碧华法官的妻子唐海琳女士撰写了“做一个法律人”一文，置于本说明之后，序之前。文中饱含深情的肺腑之言是对邹碧华法官最好的纪念。为便于读者更全面了解本书的内容和编辑出版过程，由责任编辑撰写了编后记，附于本书后记之后，亦表达了一份对邹碧华法官的深切怀念。
　　 2015年1月
　　做一个法律人
　　2015年初似乎格外地寒冷，每一次午夜梦醒时，身边空空的，习惯性地，我总想起床去叫碧华：“很晚了，明天还要上班，你早点休息吧……”，然而碧华不会再回应我了，他永远地留在了2014年。在我茫茫然的时候，出版社找到我，请我为碧华《要件审判九步法》写一些文字。写什么呢，他是我生命中的重中之重啊！往日的情形不用刻意回忆就纷至沓来。
　　碧华写本书的时候，正在长宁法院担任院长，之前他在高院工作。在高院时他就很关心司法方法这一领域，2003年高院盛勇强副院长推出了《民事办案要件指南》，他极为推崇，他不止一次地和我说，这套指南强化请求权基础，强调固定规范要件、固定争点，具有较强的科学性。每次说到这套指南，他就像个孩子一样，歪着头，眼睛都在雀跃。2008年碧华到长宁法院后，他近距离观察基层法官审判思路，觉得还需要把审判方法进一步具体化、步骤化。为此，他直接深入地查阅大量案件和当事人来信，在2008年底前亲自审阅了所有长宁法院一年以上审限案件的案卷，在半年内阅读当事人来信500多件。由于担任基层法院院长，行政和审判管理工作非常繁忙，他只能在夜间进行大量的阅卷、写作工作，往往一直工作到半夜二点多。我心痛他，但是看到他如此精神饱满地工作，并展望这个工作对实现审判公正的作用时，我又为他自豪。
　　很多次，碧华和我晚上一起跑步锻炼的时候，他都会说起他对审判工作的一些想法：做法官，就必须承担得起当事人的“期待”，承担起法官的责任，不光要有卓越的价值观，还要有能力实现司法的价值目标；有的时候是说案卷中反映出来的当事人诉讼请求不固定导致案件长期无法进入实质性审查，进而审限超长，又引发当事人不满；有的时候他会说一些工作中发现的部分法官缺乏法律适用方法的训练，他认为思维方式甚至比专业知识更为重要，专业知识有据可查，而思维方式是靠长期专门训练而成的；有的时候他会说律师和法官之间的关系应该是良性的，互相尊重的，应该共同重视请求权基础，提高庭审效率……
　　2010年初，《人民法院报》刊出了“九步法”报道，在全国各地法院引起反响，不少法院前来交流“九步法”，于是碧华决定以这个方法为主题写一本讲义。在探索过程中，他的同事们纷纷在自己的办案实践中尝试采用“九步法”并加以总结提炼和推广。2010年8月，碧华的“九步法”终于成书了，这是他结合一线法官的办案实践探索总结的成果，“以请求权和抗辩权作为法律适用的基本出发点，以要件事实作为审判的基本元素，以简明具体的操作步骤作为抽象审判思路的基本载体，在程序法和实体法之间建立连接点，在纠纷事实与法律规范构成要件之间建立连接点，在法官诉讼指挥权与当事人处分权之间建立连接点”。正如碧华所说“这一机制从规范法官司法行为模式出发，遵循了法律规则本身的逻辑要求，强调从诉讼流程的各个具体环节出发实施审判管理，实现了对法官法律适用全过程的行为构成与司法方法的规范化与制度化。”
　　至今想来，成书之时碧华颇有一种责任感、使命感。“技可进乎道，艺可通乎神”，从实践中总结提炼而成理论，再用理论去更好地指导实践，从而让一名法官，能够“像个法律人一样地思考”，进而“能够让带着满脑子的糨糊来到他的法庭的当事人，带着清晰的答案离开”，这就是碧华的理想。
　　今天，我坐在碧华的书房再读了一遍本书，掩卷之际举目四顾，三面墙仍然是密不透风、顶天立地的书架，各种以法学为主的书籍，肆无忌惮地向着窗台、楼梯口乃至所有可资利用的空间蔓延、侵蚀，这是碧华留下的书籍，而碧华的精神则留在了他的言行中，留在了他的著作中。审判管理模式、制度、方法三位一体的体系建设任重而道远，碧华先行了一步，我想，他更希望有更多的人不断探索、敏于创新，甚而能够超越他，不断推动法治建设，让法治精神留存在每一个人的心中。
　　唐海琳2015年1月冬夜
　　后记
　　填上法律出版社编辑的电子邮箱地址，把这本书的相关文件附上，点击“发送”，邮箱显示“邮件发送成功”，时间是2010年8月9日凌晨两点。至此，这本书的写作终告完成。
　　2001年，时任上海市高级人民法院民一庭庭长（现上海市高级人民法院副院长）盛勇强先生告诉我，他想搞一套以要件为基础的审判方法。两年以后，上海市高级人民法院推出了《民事办案要件指南》，全面奠定了在上海法院推行要件式审判方法的基础。这个指南出台后，立即引起了社会各界的强烈反响。那时，国内关于要件的理论研究和实务探索几乎是空白。这套指南强化请求权基础，强调固定规范要件、固定争点，具有较强的科学性。
　　我一直有一个观点，作为法官，理清审判思路，最大限度地实现审判公正，是最好的司法为民。所以，我一直对这个课题有着浓厚的兴趣。两年前，我调任上海市长宁区人民法院院长。这让我有机会近距离观察基层法官审判思路的一些情况。结果发现，我们在推广审判方法方面还存在着一些不足。我觉得，我们还需要把审判方法进一步具体化、步骤化。这让我产生了推出“要件审判九步法”的想法。经过一年多的实践，这套方法取得了一定的成效。
　　2009年，原《人民法院报》社长杨润时先生邀请我参加了他主持的法律适用方法课题组。课题组给了我一个与最高人民法院和全国其他地方法院的法官们切磋交流想法的机会。2010年年初，在《人民法院报》与上海市第一中级人民法院和上海市长宁区人民法院举办的法律适用方法专题研讨会上，我们重点研讨了“要件审判九步法”。没想到，来自全国各地的专家学者们对这个方法都表示了非常热枕的支持。更出乎我意料的是，《人民法院报》刊出的“九步法”报道，在全国各地法院引起了不小的反响，不少法院前来交流或来信来电索取“九步法”资料。于是，我决定以这个方法为主题写一本讲义。
　　担任基层法院院长，行政和审判管理工作非常繁忙，我只能利用夜间的时间来写作。恰逢今年我获得了在外学习的机会，于是我又利用课余时间，紧赶慢赶，终于写完了这本讲义。
　　在“九步法”的探索过程中，我的同事张天轮、季立辉、张工益、金练红、王建平、王俊、刘亚玲、卫晓蓓、张枫、孙海峰、顾鸣香、章晓琴、许艳婷等同志积极支持，纷纷在自己的办案实践中尝试采用“九步法”并加以总结提炼和推广，为“九步法”的推行作出了重要贡献。在此，我表示衷心的感谢！
　　本书从写作意向开始，就得到了法律出版社韦钦平女士的大力支持。在出版过程中，法律出版社的实习编辑楼鹏科先生在文字和内容上提出了非常宝贵的意见，避免了不少差错。在此，我表示衷心的感谢！
　　邹碧华
　　2010年8月19日
　　编后记
　　模范法官生前身后的《要件审判九步法》
　　刚刚过去的2014年，年仅47岁的作者邹碧华因突发心脏病，永远地离开了我们。《人民日报》在2014年12月17日头版以“担当，是改革者必须的修行”和“勇于担当的‘邹碧华精神’”作了报道。“一人世而众人哀”，他的离世罕见地引发了法律界的震撼和哀痛，形成了“邹碧华现象”。追悼会上的挽联“碧血忠魂潜心法治鞠躬尽瘁，华星秋月璀璨人生风范长存”是对他一生的写照。2015年1月 24日邹碧华被追授为 “全国模范法官”、“上海市优秀共产党员”称号。
　　邹碧华称得上是法律出版社杰出的作者，在我与他八年的合作交往中，经我手出版有8本图书。其中既有他的原创独著，也有他担任主编、副主编和合作撰写的作品，但无论是哪种形式，从章节题目到内容构思、语言表述都凝聚了他的思想、智慧和心血。《要件审判九步法》是他的代表作，也是最有影响的一部审判方法类著作。自2010年本书出版以来，前几次的重印，仅是根据新的司法解释将“请求权、抗辩（权）基础备考表”作了修订，但这丝毫没有影响图书的销售。而他在法院的工作，我所了解的，从他任上海市高级人民法院民二庭庭长时，对商事审判实务问题的研究，到任上海市长宁区人民法院院长时所推行的可视化管理、要件审判、裁判文书撰写的八个一致、执行中的分权制衡，心理学知识在接待当事人、调解、开庭中的运用等等，都很好的诠释了他坚定法治理想信念，注重审判业务研究，不断开拓创新，勇于担当的精神。
　　法律适用方法的运用对于统一司法、公正司法，提高法官办案水平都具有重要意义，而法律适用方法的运用并未引起我国司法实践部门的足够重视。为此，本书出版后，我们联合《人民法院报》、中国人民大学法学院共同主办了《民商事审判方法》研讨会，与会专家学者和法官对本书给予了一致好评。杨立新教授谈到本书时讲：九要件裁判方法也是围绕着请求权的方法来进行的，也是请求权的方法与司法实践相结合思路的产物。通过请求权与法律关系相结合的裁判方法，我们能够形成比较完善的具有实践操作性的裁判模式，老法官在对新法官传帮带的时候，就有了一种可以遵循的科学的方法。我想这也是本书之所以畅销的原因吧。
　　邹碧华的优秀，也可以说是卓越，并不是今天才形成的。对于他的优秀品质，我在2011年夏天因出版本书撰写的《编辑手记》中早有阐述。手记的内容刊发在出版社内部的《悦读与实践》总第1辑/2011秋季版上。现将部分文字分享，作为对邹碧华法官的追忆。
　　2010年春节刚过，时任上海市长宁区人民法院的邹碧华院长到中央党校学习。得知这一消息，想到每次去上海他都会热情接待，我也想借机略表谢意，即约请他吃个便饭，就是这次的约请促成了《要件审判九步法》一书在2010年9月的面世。
　　我清晰地记得邹院长在电话里充满自信与期待的向我阐述他要将多年审判实践中总结出来的法律适用方法编成一本讲义，市场一定看好的话语。当时，作为从事出版工作已10年有余，一直对审判实务领域的图书选题有着浓厚兴趣的我，也对这个选题做出了迅速的判断，当即回答“我给您支付版税”。不久，我拿到了书稿的目录，更坚定了出版的信心。
　　书稿就在他一次次许诺交稿时间，又一次次推迟，又在我的一次次催促中完成了。邹院长在最初的后记里是这样描述交稿的“填上法律出版社韦钦平女士的电子邮件地址，把这本书的相关文件附上，点击‘发送’，邮箱显示‘邮件发送成功’，时间是2010年8月9日凌晨两点。至此，这本书的写作终告完成”。在这里我可以体会他交稿时的心情。在公开正式出版的后记中我还是删掉了我的名字。
　　书稿交付后，我满怀兴奋地阅读了部分书稿。虽然书稿本身的内容是谈法律适用方法的，但字里行间无不透射出他对法院审判工作全局的一些深度思考和创新做法。也从一个侧面折射出，作者在不断实践、不断探索中而迸发出的思想，就如喷涌的泉水一样源源不断。书稿的创新性、可操作性、实践价值与当代著名法学专家的裁判方法类图书相媲美。
　　作者的谦虚、敬业、对知识的孜孜以求，以及对法院审判工作乃至整个司法业高瞻远瞩的思想和使命感，给我以及接触到他的编辑留下了深刻的印象。可以说，他的信念、执着和行动感染着我，我也因此而更好地做好编辑工作。
　　2010年9月16日《要件审判九步法》一书，已摆在了在沈阳召开的《民商事审判方法》的研讨会上，会上受到了来自基层法院、中级法院、省高院领导和法官的一致好评。市场反馈也超出我们的预期，首印数很快售罄，其销售业绩在专业图书排行中遥遥领先。
　　这些过程，让我进一步了解并深切地感受到审判实践一线的法官迫切需要一套有效的审判方法，这也是目前法院审判工作的亟需。
　　记得当时这篇手记是一气呵成，几乎没有润色。今天法律人对邹碧华的缅怀和追念，印证了我四年前发自内心的真实感受。
　　我很荣幸在我的编辑生涯中能与这样一位杰出的作者近距离接触，他的思想和品行已在我的内心留下了深深的烙印！