中国（上海）自贸试验区制度创新与案例研究

建设中国（上海）自由贸易试验区，是党中央、国务院在新形势下推进改革开放的重大举措，也是上海推进创新驱动发展、经济转型升级的重大机遇。三年来，上海自贸试验区围绕面向世界、服务全国的战略要求，在投资管理、贸易监管、金融创新和政府管理等领域加强制度创新，在建立与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架上，取得了重要的阶段性成果。

为了更好地复制推广自贸试验区制度创新经验、持续放大改革效应，参与自贸试验区建设的有关部门和研究机构联合编写了本书，对上海自贸试验区三年来的改革成果进行深度挖掘和提炼，力求把企业反响好、获得感强的改革事项形成案例。本书的每个案例都包含背景情况、主要做法、政策启示以及专家点评四个块面，以增强案例的完整性和可读性，全景式展示改革的成果。

周奇   中共上海市浦东新区委员会党校常务副校长、上海市浦东新区行政学院副院长、中共上海市浦东新区委员会党校校务委员会常务副主任、上海市浦东新区党建研究会副会长、《浦东论坛》杂志主编。历任中共上海市浦东新区委员会组织部副部长、中共上海市浦东新区委员会社会工作党委副书记。主要研究方向为党建理论、社会学、管理经济学。主编和担任副主编出版著作有《浦东新区蓝皮书》（社会科学文献出版社2016年版）、《执政党建设的新境界》（上海社会科学院出版社2016年版）、《服务型政党与社会管理创新——“三服务”视角下浦东基层党建创新实证研究》、《大爱——来自一个社区的特别报告》（上海人民出版社2007年版）、《多维视野下的浦东新区镇党代会常任制研究》等。先后发表各类论文数十篇。

 

张湧  复旦大学国际金融系经济学博士，美国耶鲁大学福克斯国际学者。2003年起，先后担任浙江省台州市发改委副主任、浙江省政府研究室经济处副处长、上海市浦东新区区委研究室副主任、浦东新区金融服务局副局长、陆家嘴金融贸易区管委会副主任等职。现任上海市浦东新区区委办公室副主任、区委研究室主任，中国（上海）自由贸易试验区管委会政策研究局党组书记、局长。现担任的社会职务包括：美中杰出青年论坛成员（2005年至今）、上海证券交易所博士后合作指导教师、上海期货交易所博士后合作指导教师、复旦大学金融专业硕士兼职指导教师、上海财经大学国际商务专业硕士兼职指导教师、上海金融学院客座教授、南京大学工程管理学院兼职教授。

1航运业扩大开放成绩显著——外商独资船舶管理企业落户上海自贸试验区案例

2中国医疗产业中的“鲶鱼效应”——外商独资医院花落上海自贸试验区案例

3上海自贸试验区企业“走出去”投资——弘毅创领（上海）股权投资基金合伙企业案例

4首家外资认证机构入驻上海自贸试验区——美安康质量检测技术（上海）有限公司案例

5呼叫中心2.0版落户上海自贸试验区——华泛（上海）投资管理有限公司案例

6首家合资邮轮公司入驻上海自贸试验区——芬凯笛倪（上海）有限公司案例

7外资企业从事游戏游艺设备的生产和销售开放措施落地——微软游戏游艺设备（上海）有限公司案例

8再保险经纪企业落户上海自贸试验区——江泰再保险经纪有限公司案例

9首家中外合资旅行社落户上海自贸试验区——地中海邮轮旅行社（上海）有限公司案例

10欧洲独立资产管理机构落户上海自贸试验区——安本投资管理（上海）有限公司案例

11外商独资职业技能培训企业——米其林厨师培训机构案例

12上海自贸试验区成为人民币基金“出海”基地——东证睿联投资“大疆”案例

13上海自贸试验区境外投资服务平台——联盟提供境外投资全生命周期服务案例

14探索利用“单一窗口”实现一站式互联互通——大微国际集团国际贸易“单一窗口”应用案例

15“空检海放”——雅培奶粉快速通关新模式应用案例

16探索保税研发测试服务创新实践——美药典中国保税研发政策应用案例

17从“一分为二”到“合二为一”——山特维克物流（上海）有限公司货物状态分类监管应用案例

18“先进区、后报关报检”通关便利化政策实践——上海元初供应链管理有限公司案例

19上海自贸试验区区内自行运输——上海畅联国际物流股份有限公司案例

20保税展示交易——外高桥国际文化艺术平台案例

21加工贸易工单式核销——英业达科技有限公司案例

22期货保税交割——上海同盛物流园区投资开发有限公司案例

23仓储企业联网监管模式应用实践——康美泰世（上海）贸易有限公司案例

24“批次进出、集中申报”——上海邦达新物流有限公司案例

25企业协调员制度——三菱商事（上海）有限公司案例

26归类行政裁定全国适用制度——上海日东光学有限公司案例

27船用发动机保税维修——曼恩供应链管理（上海）有限公司案例

28企业信用信息公开制度——联想（上海）电子科技有限公司案例

29研发用生物材料适用检验检疫监管新模式——上海药明康德新药开发有限公司案例

30长江经济带检验检疫一体化改革案例

31进口货物预检验制度应用案例

32他检我放——第三方检验结果采信制度应用案例

33“互联网 ”创新升级进出口商品质量安全溯源管理体系——波科国际医疗贸易（上海）有限公司案例

34实施进口CCC产品诚信管理——捷豹路虎汽车贸易公司案例

35特殊物品样本检验检疫便利化——诺华（中国）生物医学研究有限公司案例

36推进出口退（免）税无纸化通关案例

37集中汇总征税——上海外高桥医药分销中心有限公司案例

38探索跨境电子商务零售进口业务新模式——上海跨境通国际贸易有限公司案例

39亚太营运总部供应链管理——索尼物流贸易（中国）有限公司案例

40国际中转集拼业务案例

41大宗商品现货市场建设案例

42平行进口汽车试点——外高桥汽车交易市场有限公司案例

43国际航行船舶进出口岸动态审批和查验制度应用案例

44海事集约登轮检查制度——中国远洋海运集团有限公司案例

 45一次备案、多次使用——山特维克物流（上海）有限公司案例

46“自主报税、自助通关、自动审放、重点稽核”便捷通关举措

47申能财务公司上海自贸试验区分账核算单元应用案例

48“小制度”撬动“大经济”——埃克森美孚化工商务跨境双向人民币资金池政策应用案例

49跨国公司总部集聚再添新“利器”——跨境外汇资金集中运营管理政策应用案例

50交银金融租赁有限责任公司融资租赁应用案例

51金融开放创新中的“上海金”——上海国际黄金交易中心案例

52上海瑞垦投资有限公司与上海银行合作FT账户项下对外投资案例

53拓宽汽车金融企业融资渠道——上汽通用汽车金融有限责任公司借自贸试验区政策实现跨境融资案例

54开辟理财融资新渠道——浦发银行发行首单FT账户跨境理财产品案例

55为中资企业海外融资服务——海通证券利用FT账户实现跨境借款案例

56首批8家试点银行发行上海自贸试验区跨境同业存单案例

57金融服务创新推动人民币跨境使用——中国银行借上海自贸试验区政策积极开展人民币跨境支付业务案例

58批参与双向人民币资金池业务——金士顿科技电子（上海）有限公司案例

59沃尔沃融资租赁（中国）有限公司开展融资租赁业务案例

60航运保险产品注册制——史带财产保险股份有限公司案例

61FTN账户项下支付保函应用案例

62花旗银行为跨国企业提供经常项下本外币跨境集中收付和轧差净额结算案例

63德尔福汽车系统（中国）投资有限公司地区总部资金管理创新案例

64中国建设银行上海市分行外汇资本金意愿结汇应用案例

65中国工商银行上海市分行为上海自贸试验区跨境电商提供综合金融服务案例

66太平石化金融租赁有限责任公司综合运用上海自贸试验区金融创新制度案例

67跨境再保险业务——太平人寿保险有限公司上海自贸试验区分公司案例

68上海银监局银行业务创新监管互动平台案例

69恒生银行银行业市场准入报告清单应用案例

70上海银监局构建全流程银行业消费者权益保护体系案例

71信用监管领域新探索——浦东新区市场监管局牵手芝麻信用案例

72“证照分离”改革试点——公共场所卫生许可告知承诺制案例

73“证照分离”改革试点——户外广告登记取消审批案例

74“证照分离”改革试点——加工贸易合同审批改备案案例

75浦东新区市场监管综合执法改革案例

76浦东新区城市管理综合执法改革案例

77浦东新区知识产权综合执法改革案例

78由建筑师负责的“交钥匙工程”——建筑师负责制案例

79市场主体首负责任——建筑工程质量保险制度案例

80保税区深基坑评审领域引入认可人士制度案例

81率先设立外国人证件业务“单一窗口”——上海自贸试验区海外人才入境就业便利化系列政策应用案例

82“投贷联动”助力小微科创企业发展——上海首家民营银行华瑞银行探索投贷联动模式创新案例

83“远期共赢利息”业务模式支持科创企业发展——上海银行探索创新科技金融利率定价方式案例

84张江药企开启新药上市的市场化多选式制度新通道——勃林格殷格翰生物药业（中国）有限公司药品上市许可持有人制度应用案例

85外国专家证制度创新应用案例

86外国留学生毕业后直接留沪就业政策应用案例

87国际化人才出入境新政应用案例

88高端航运人才“双认证”培养模式案例

89企业年报公示和经营异常名录制度应用案例

90“双告知”、“双随机”制度应用案例

91运用事中事后监管平台构建针对欠薪欠保企业预警预防工作体系案例

92探索创新“互联网 信用监管”——“饿了么”公司案例

93食品安全远程监管模式创新——“明厨亮灶”案例

94浦东新区网上政务大厅建设案例

95运用“互联网 ”思维推进公众参与、社会治理和社会监督——“浦东e家园”案例

96“互联网 电子政务”建设——政府首席信息官（CIO）制度案例

97窗口无否决权机制案例

98用网上督查推动政府上网——浦东新区探索建设“网上督查室”案例

99“知识产权金融卡”缓解中小企业融资难问题——浦东新区知识产权局积极探索知识产权资本化新模式

100知识产权纠纷多元解决机制案例

101诉讼与非诉讼相衔接的商事纠纷解决机制——全国首个以法院为依托的专业商事纠纷多元解决平台案例

102上海自贸试验区司法协同监管机制——司法机关与行政职能部门的法治环境建设共治格局案例

103上海自贸试验区管委会保税区管理局探索电子档案“单套制”管理新模式案例

104在“后一公里”探索服务企业的新形式——世博商学院案例

105监管方式： 环境违法“黑名单”制度

后记