HSE管理体系审核与评估

第1章  HSE管理体系概述
  1.1  HSE管理体系的形成
    1.1.1  ISO 14000系列标准的产生
    1.1.2  OHSAS 18001标准的产生
    1.1.3  HSE管理体系标准的产生
  1.2  HSE管理体系运行模式
    1.2.1  PDCA循环（戴明模式）
    1.2.2  管理体系的系统方法
    1.2.3  管理体系的过程方法
  1.3  HSE管理体系在中国石油的发展
    1.3.1  中国石油安全管理发展历程
    1.3.2  HSE标准在中国石油的演变
    1.3.3  HSE管理体系建设与发展
    1.3.4  HSE管理体系推进与提升
第2章  HSE管理体系术语和定义
  2.1  概述
  2.2  安全管理方面的术语和定义
    2.2.1  事故
    2.2.2  事件
    2.2.3  事故预防
    2.2.4  安全
  2.3  风险管理方面的术语和定义
    2.3.1  危害因素
    2.3.2  危害因素辨识
    2.3.3  风险
    2.3.4  判别准则
    2.3.5  风险评价
    2.3.6  可接受风险
  2.4  环境管理方面的术语和定义
    2.4.1  环境
    2.4.2  环境因素
    2.4.3  环境影响
    2.4.4  清洁生产
  2.5  体系管理方面的术语和定义
    2.5.1  健康、安全与环境管理体系
    2.5.2  文件
    2.5.3  记录
    2.5.4  程序
    2.5.5  健康、安全与环境方针
    2.5.6  健康、安全与环境目标
    2.5.7  健康、安全与环境指标
    2.5.8  方案
  2.6  组织方面的术语和定义
    2.6.1  组织
    2.6.2  顾客
    2.6.3  供方
    2.6.4  相关方
  2.7  职业健康方面的术语和定义
    2.7.1  工作场所
    2.7.2  健康
    2.7.3  健康损害
  2.8  安全责任方面的术语和定义
    2.8.1  有感领导
    2.8.2  直线责任
    2.8.3  属地管理
  2.9  闭环管理方面的术语和定义
    2.9.1  绩效
    2.9.2  不符合
    2.9.3  纠正
    2.9.4  纠正措施
    2.9.5  预防措施
    2.9.6  评审
    2.9.7  持续改进
第3章  国内外安全评估系统简介
  3.1  国际安全评级系统简介
    3.1.1  国际安全评级系统的由来
    3.1.2  国际安全评级要素的组成
    3.1.3  国际安全评级工作程序
    3.1.4  评分方式与给分条件
    3.1.5  国际安全评级标准
  3.2  杜邦公司安全评估概况
    3.2.1  杜邦公司安全管理评级
    3.2.2  杜邦公司安全文化模型
    3.2.3  杜邦公司安全管理要素特征评估
  3.3  中国石油评估系统概述
    3.3.1  HSE—MS运行质量评估标准
    3.3.2  评估打分准则
    3.3.3  评估结果分级分档
    3.3.4  各等级的文化特征
    3.3.5  体系评估实施要求
    3.3.6  体系评估应注意的问题
第4章  HSE管理体系审核与改进
  4.1  HSE管理体系审核
    4.1.1  审核的主要特点
    4.1.2  审核的基本原则
    4.1.3  审核的分类
    4.1.4  审核的组织
    4.1.5  审核方案的编制
    4.1.6  审核的基本流程
  4.2  管理评审的实施
    4.2.1  管理评审的准备
    4.2.2  管理评审的实施
    4.2.3  常见问题及分析
  4.3  体系文件的持续改进
    4.3.1  持续改进的原则
    4.3.2  体系文件的顶层设计
    4.3.3  体系文件的层次结构
  4.4  体系文件的编制与修订
    4.4.1  体系文件编制的要求
    4.4.2  管理手册的编制与修订
    4.4.3  规章制度的编制与修订
  4.5  审核员管理要求
    4.5.1  个人素质要求
    4.5.2  专业知识要求
    4.5.3  工作能力要求
    4.5.4  HSE审核员的培训
第5章  HSE管理体系审核与评估实施
  5.1  审核评估的准备
    5.1.1  成立审核评估组
    5.1.2  制订审核评估计划
    5.1.3  编制审核检查表
  5.2  现场审核评估
    5.2.1  首次会议
    5.2.2  收集审核证据
    5.2.3  审核评估过程控制
    5.2.4  形成审核发现
    5.2.5  形成审核结论
    5.2.6  末次会议
  5.3  不符合和问题清单
    5.3.1  不符合项的判定
    5.3.2  不符合项的性质
    5.3.3  不符合项的确认
    5.3.4  不符合报告的开具
  5.4  审核评估报告
    5.4.1  审核评估结论
    5.4.2  审核报告的内容
    5.4.3  评估报告的内容
    5.4.4  报告的常见问题
    5.4.5  报告的批准与发布
  5.5  审核评估后续活动
    5.5.1  纠正措施和预防措施的制定
    5.5.2  纠正措施和预防措施的有效性
    5.5.3  问题整改的跟踪和验证
    5.5.4  审核评估管理的评价
  5.6  审核评估存在的主要问题
    5.6.1  审核评估管理方面
    5.6.2  审核评估准备方面
    5.6.3  审核评估实施方面
    5.6.4  不符合（问题）改进方面
第6章  审核评估的方法与技巧
  6.1  审核评估的抽样
    6.1.1  抽样基本原则
    6.1.2  抽样的代表性
    6.1.3  现场抽样的条件
    6.1.4  抽样时应注意的要点
    6.1.5  抽样中存在的主要问题
  6.2  审核评估的方式
    6.2.1  按部门审核
    6.2.2  按要素审核
    6.2.3  顺向追踪审核
    6.2.4  逆向追踪审核
    6.2.5  以危害因素为主线审核
  6.3  检查表编制和使用
    6.3.1  检查表编制的要点
    6.3.2  检查表使用注意事项
    6.3.3  作好现场审核记录
  6.4  审核评估的方法
    6.4.1  资料查阅
    6.4.2  人员访谈
    6.4.3  现场观察
  6.5  审核评估的技巧
    6.5.1  要善于提问
    6.5.2  要学会聆听
    6.5.3  善于追踪验证
    6.5.4  时间管理技巧
    6.5.5  成功审核的要点
  6.6  问题原因分析方法
    6.6.1  5W1H分析法
    6.6.2  4M1E分析法
    6.6.3  鱼刺图分析法
  6.7  典型情况的应对技巧
    6.7.1  内部审核的五大误区
    6.7.2  不同情形的应对技巧
    6.7.3  应克服的十大不良习惯
第7章  HSE管理体系审核评估要点
  7.1  总要求
  7.2  领导和承诺
  7.3  健康、安全与环境方针
  7.4  策划
    7.4.1  危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定
    7.4.2  法律法规和其他要求
    7.4.3  目标和指标
    7.4.4  方案
  7.5  组织结构、职责、资源和文件
    7.5.1  组织结构和职责
    7.5.2  资源
    7.5.3  能力、培训和意识
    7.5.4  沟通、参与和协商
    7.5.5  文件
    7.5.6  文件控制
  7.6  实施和运行
    7.6.1  设施完整性
    7.6.2  承包方和（或）供应方
    7.6.3  顾客和产品
    7.6.4  社区和公共关系
    7.6.5  作业许可
    7.6.6  职业健康
    7.6.7  清洁生产
    7.6.8  运行控制
    7.6.9  变更管理
    7.6.10  应急准备和响应
  7.7  检查与纠正措施
    7.7.1  绩效测量和监视
    7.7.2  合规性评价
    7.7.3  不符合、纠正措施和预防措施
    7.7.4  事故、事件管理
    7.7.5  记录控制
    7.7.6  内部审核
  7.8  管理评审
参考文献