专利战术情报方法与应用

 

　　本书是带有原创性成果的关于专利检索、专利查新、专利侵权分析的系统化专著，构筑了专利战术情报的完整框架和方法体系。
　　资源篇 阐释了数据、信息、知识、情报之间关系，介绍专利文献、专利数据库、专利搜索引擎和专利分类系统的*进展。
　　检索篇 说明专利检索的各环节及操作技巧，涉及专利技术信息、专利人员信息、专利引文、失效专利、专利诉讼案例与外观设计等的检索方法。
　　查新篇 全面介绍各种专利查新和检索报告的撰写实务，包括专利新颖性、创造性分析报告、专利侵权查新分析报告、专利法律状态分析报告、同族专利分析报告、专利二次开发分析报告和自主知识产权分析报告。
　　应用篇 梳理了专利战术情报的应用思路，包括产业链、资产运营、专利保护和专利尽职调查中涉及的专利战术情报问题。说明专利战术情报在专利申请、技术研发、产品出口、项目投资、企业并购、竞争情报、市场分析、专利审慎调查、研发人员管理、寻找合作伙伴、贸易预警、技术引进与专利转让、技术预见和专利诉讼等方面的应用价值。
　　本书结合具体案例进行内容解析和报告示范，具有很强的操作性，基本涵盖了专利战术情报的发展现状、趋势、软件工具、应用案例等，充分反映当代国内外专利战术情报研究与运用的*进展。附录以列表方式全面扼要揭示目前国内外主要专利数据库及其特点。

　　肖沪卫 研究员，教授，国家专利信息领军人才，国家知识产权专家，上海市政协委员，上海科技情报学会秘书长，上海市注册咨询专家，国家新产品评审专家，上海科技成果转化促进会特聘专家，从事专利情报与专利查新咨询20余年，领衔完成多项市级或*相关软课题项目，著有《科技查新研究与实践》《专利地图方法与应用》等专著。 瞿丽曼 全国首批专利信息师资人才，上海科学技术情报研究所技术情报部副主任、高级工程师，在专利情报研究、专利查新、科技查新、科技项目后评估、产业情报研究等方面具有较为丰富的实践经验，曾承担多项*和市级软课题项目研究。参编论著多部，发表论文20多篇。 路炜 全国专利信息师资人才，上海科学技术情报研究所副研究员，长期从事专利情报的研究与咨询，完成多个省市级或*相关软课题研究项目，用户覆盖各地知名律师事务所、著名公司、司法鉴定机构等，咨询意见多次被国家知识产权局或公检法机关采纳，具有丰富的实战经验。已发表论文及参编论著20余篇。

 资源篇
　第1章　信息链：专利情报开发利用的基础
　　1.1信息
　　1.2数据
　　1.3文献
　　1.4知识
　　1.5情报
　　1.6信息链
　第2章　专利文献：专利情报开发利用的细胞
　　2.1专利文献的概念
　　2.2专利文献的类型
　　2.3专利文献的信息
　　2.4专利说明书
　　2.5专利文献信息的特点
　　2.6专利文献的应用
　第3章　专利数据库：专利情报开发利用的信息仓库
　　3.1专利数据库的概念
　　3.2专利数据库系统
　　3.3专利数据库的结构
　　3.4专利数据库的类型
　第4章　专题数据库：专利情报开发利用的专业信息仓库
　　4.1专题专利数据库的概念
　　4.2专题专利数据库的分类
　　4.3国内外专题数据库现状
　　4.4专题数据库的作用
　　4.5专题数据库的建立
　第5章　专利搜索引擎：专利情报开发利用的发动机
　　5.1专利搜索引擎介绍
　　5.2专利搜索引擎的比较
　第6章　专利分类：专利情报开发利用的谱系
　　6.1国际专利分类体系
　　6.2CPC专利分类体系
　　6.3日本专利分类体系
　　6.4德温特专利分类体系
检索篇
　第7章　专利检索流程分析
　　7.1判断检索可行性
　　7.2分析检索需求
　　7.3分析检索主题
　　7.4表达检索主题
　　7.5确定检索范围
　　7.6选择专利数据库
　　7.7制定检索表达式
　　7.8执行具体检索
　　7.9优化检索结果
　　7.10获取检索结果
　第8章　专利技术信息检索
　　8.1专利技术信息检索基本流程
　　8.2专利技术信息检索案例
　第9章　专题专利技术信息检索
　　9.1化合物检索
　　9.2聚合物检索
　　9.3生物序列检索
　第10章　专利人信息检索
　　10.1主要专利人信息
　　10.2不同类型专利人信息检索要点
　　10.3主要专利人信息的数据库检索
　　10.4主要专利人信息的利用
　第11章　专利引文检索
　　11.1专利引文检索概述
　　11.2专利引文的检索方法
　　11.3专利引文检索数据库
　　11.4专利引文检索总结
　第12章　失效专利检索
　　12.1失效专利概述
　　12.2失效专利检索方法
　　12.3失效专利检索总结
　第13章　专利诉讼案例检索
　　13.1专利诉讼案例的定义及应用价值
　　13.2专利诉讼案例的数据库检索
　　13.3四类专利诉讼案例数据库比较分析
　第14章　外观设计检索
　　14.1概述
　　14.2检索外观设计的方法
　　14.3基于因特网的外观设计检索
　第15章　专利语义检索
　　15.1专利语义检索解决的问题
　　15.2专利语义检索的特点
　　15.3专利语义检索类型
　　15.4TotalPatent专利语义检索
　　15.5语义检索的发展方向
　第16章　国内外专利检索技术的进展
　　16.1语义检索
　　16.2跨语言检索
　　16.3概念检索
　　16.4专利分类
　　16.5链接技术
　　16.6跨库检索
　　16.7图像检索
　　16.8自动翻译
　　16.9专利搜索引擎
杏新篇
　第17章　专利查新流程分析及其报告撰写
　　17.1分析查新需求
　　17.2分析技术主题
　　17.3判定实用性
　　17.4检索相关文献
　　17.5判定新颖性
　　17.6判定创造性
　　17.7撰写查新报告
　　17.8主要国家或地区专利查新报告样例
　第18章　防止专利侵权查新流程分析与报告撰写
　　18.1圈定可疑侵权点
　　18.2检索侵权专利
　　18.3判断是否落人专利权保护范围
　　18.4撰写防止专利侵权查新报告
　第19章　被控专利侵权查新流程分析与报告撰写
　　19.1查证侵权专利的法律状态
　　19.2判断被控侵权产品是否落入侵权专利的权利要求范围
　　19.3查找现有技术
　　19.4现有技术抗辩
　　19.5专利无效抗辩
　　19.6撰写被控专利侵权查新报告
　第20章　专利法律状态检索分析流程与报告撰写
　　20.1概述
　　20.2解读检索需求
　　20.3选择检索途径
　　20.4制定检索策略
　　20.5执行具体检索
　　20.6撰写检索报告
　第21章　同族专利检索分析流程与报告撰写
　　21.1概述
　　21.2解读需求
　　21.3选择检索系统
　　21.4制定检索策略
　　21.5执行具体检索
　　21.6检索结果解析
　　21.7检索报告撰写及案例分析
　第22章　专利二次开发查新流程分析与报告撰写
　　22.1确定基础专利
　　22.2开发项目与基础专利的相关性
　　22.3开发项目可专利性分析
　　22.4开发项目侵权风险分析
　　22.5开发项目先进性分析
　　22.6开发项目市场前景分析
　　22.7项目单位开发基础分析
　　22.8撰写专利二次开发查新报告
　　22.9专利二次开发查新报告案例
　第23章　自主知识产权查新流程分析与报告撰写
　　23.1自有技术的审查
　　23.2知识产权（专利权）的认定
　　23.3自主性（自由实施）的判定
　　23.4自主知识产权查新报告的撰写
　　23.5自主知识产权查新案例
　……
应用篇

 

　　前言
　　专利技术是国家、地区或企业、行业竞争优势的核心基础之一。专利情报是专利信息开发与利用的高度体现，在技术研发、引进转让、专利申请、侵权诉讼、出口贸易、专利战略和知识产权评议等方面应用十分广泛，是研发人员、知识产权法务人员和情报人员应该掌握的高级技能。专利情报分为专利战术情报和专利战略情报两大类。
　　专利战术情报以专利信息内容分析为主，主要是解决研究对象“有没有”或者“是不是”的问题，包括专利查新、专利侵权分析、专利法律状态查证。专利查新是国际上广泛采用的查新形式，代表着科技查新的发展方向，也是提升现有科技查新水平的重要抓手。面对专利侵权纠纷日益频繁之势，一方面应提高专利侵权的防范意识，另一方面即使在被控侵权之后也应采取合理措施化解侵权纠纷。在众多知识产权问题解决方案中，专利侵权检索（Infringement Search）已成为非常重要的环节。据不完全统计，各国因未查阅专利文献、使研究课题失去价值，每年造成的损失数以十亿美元计，间接损失就更多了，我国低水平重复研究十分惊人。明悉世界专利的动态，可以避免重复开发与资金浪费。因此，任何个人和单位在申请专利前，都应认真检索，了解自己的想法是否已经被别人实现。专利检索是一种基础能力，决定着研发和专利情报研究的水平高低。所有这些都说明本书的价值所在。本书是带有原创性成果的关于专利战术情报分析的系统化专著，结合具体案例进行内容解析和报告示范，具有很强的操作性，反映了专利战术情报的进展。
　　与专利战术情报相对应的就是专利战略情报。专利战略情报以研究专利信息的关系为主，主要是解决研究对象“方向”、“趋势”、“机遇”或者“挑战”的问题。我主编的《专利地图方法与应用》一书就是关于专利战略情报的专著，构筑了专利地图分析的完整框架和方法体系，结合具体案例进行内容解析和报告示范，具有很强的实践性，基本涵盖了专利地图技术的发展现状、趋势、制作方法、软件工具、应用案例等，反映了当代国内外专利地图研究与应用的进展。
　　我研究专利情报近30年。20世纪80年代，上海科学技术情报研究所投入4000多万元引进了Derwent磁带专利数据库，我们许多研究生有机会通过情报系统管理软件CDS/ISIS检索磁带数据库，这在当时以手工分析为主的年代已经算是很奢侈了。感谢我的导师方保伟研究员，在我的专利情报研究中给予了许多指导和教诲；感谢我的带教老师庄重九高级工程师，在我的专利情报实验分析中给予了许多具体的操作指导和帮助，二十多年前的恩情至今难忘。正是由于他们，我当时的研究生论文《Derwent磁带专利数据库的开发利用》获得了优级评定，也为本书的终推出奠定了技术基础。
　　近10年来，上海科学技术情报研究所和上海市科学技术情报学会在提升和推进专利情报研究方面做了大量富有成效的工作。每年举办“专利查新与侵权分析及专利检索方法高级培训班”、“专利地图与专利预警分析高级培训班”，举办“专利信息推广与应用”讲座，邀请全国各地学员到我所在单位手把手辅导实践，为全国培养了大量高级专利情报人员。除了承担政府研究项目外，充分利用专利信息开展各种类型的科技咨询服务，已成为上海科学技术情报研究所的一大业务特色。平均每年完成各类科技咨询服务约2000项，为大中小企业、科研院所、公检法机关和政府部门解决其在技术创新、生产经营、知识产权保护及科研项目评估管理中的难点问题，服务覆盖全国多省市，具有广泛的社会影响。在这个过程中，我的团队不断完善专利情报的理论与应用研究，也为本书的终推出奠定了理论与实践基础。
　　感谢我所在单位──上海科学技术情报研究所的领导和同事，给了我们团队很多支持和帮助。
　　本书在编撰过程中，参考借鉴了一些已出版的相关文献，在此恕不一一注明，谨一并向相关单位、作者致以诚挚谢意！由于作者水平有限，书中难免有疏漏、错误之处，敬请同行和读者批评指正。

　　肖沪卫
　　上海科学技术情报研究所