民商事审判方法

　　随着人民法院司法改革的不断深化，员额制、司法责任制的推行，对法官的职业素养与职业技能的要求越来越高。司法裁判的目标是在尽可能接近客观真实的基础上正确适用法律，这就需要法官在事实与规范之间不断往返，找法、释法。法律适用的方法直接关乎司法的公正与效率。如何将法律规范的价值作用于案件事实，没有专业的思维方式、基本的职业技能的训练，司法价值目标的实现只能是空谈。总结吸收司法实践经验，探索审判规律和法律适用方法，提高法官的司法能力和专业技术水平成为当下及今后一个时期的重要任务。

　　本书是由上海市高级人民法院原副院长邹碧华生前与国际关系学院许可副教授，*人民法院民三庭王闯副庭长等共同协作完成的一部关于民商事审判方法的权威著作。本书内容涵盖：程序性事项的审查方法、法律适用的方法、意思表示的解释方法等方面，是系统研究民商事审判方法的集大成之作。

　　邹碧华，（1967-2014）汉族，江西奉新人。法学博士,高级法官。1988年北京大学法学院毕业后至上海市高级人民法院参加工作。历任上海市高级人民法院民二庭庭长、上海市长宁区人民法院院长、上海市高级人民法院副院长等职。2000年赴美国联邦司法中心担任研究员。兼任中国民法学研究会理事、上海市第九届青联委员、上海市劳动和社会保障学会劳动法专业委员会副主任，并兼任华东政法大学硕士生、博士生导师,兼任上海财经大学、上海对外经贸大学硕士生导师。2006年被评为”上海市十大杰出青年”、”上海市十大优秀中青年法学家”；2009年被评为首届”全国审判业务专家”。2015年1月被追授为”全国模范法官”、”上海市优秀共产党员”荣誉称号。

　　许可，清华大学法学博士，现为国际关系学院法律系副教授，中国民事诉讼法学研究会常务副秘书长；主要研究方向为民事诉讼法，代表性研究为要件事实理论，出版专著《民事审判方法：要件事实引论》，出版译著《重点讲义民事诉讼法》（［日］高桥宏志著，与张卫平教授合译）。

　　王闯，法学博士、人民法院民三庭副庭长、国家知识产权专家库专家。1998年自中国社会科学院研究生院博士毕业后，到人民法院经济审判庭工作，负责或者参与起草了人民法院《合同法总则司法解释》、《担保法司法解释》、《买卖合同司法解释》等。2012年到民三庭工作至今，参与起草了《专利侵权司法解释（二）》等司法解释。

　　雷继平，北京大学民商法学博士、英国伦敦大学及中国政法大学法学硕士、美国杜克大学访问学者；于1994年取得中国律师资格，现为金杜律师事务所高级顾问；在加入金杜之前，曾在人民法院民二庭等部门工作将近20年，原系人民法院高级法官、民事审判第二庭审判长，先后审理人民法院重要民商事纠纷案件200余件，具有非常丰富的民商事诉讼纠纷解决经验，曾多次获人民法院嘉奖；曾在《法律适用》、《人民司法》、《人民法院报》等报刊上发表论文20余篇，2008年出版专著《论合同解释的外部资源》。

　　林海权，法学博士，人民法院民二庭法官，从事商事审判工作，业余爱好法理学、法学方法论的思考和研究。

章总论
节民商事审判方法概念的界定
一、民商事审判方法的概念及其内涵
二、民商事审判方法在方法论谱系中的位置
第二节民商事审判方法之研究现状
一、案例分析方法
二、五步裁判法
三、要件事实理论与要件审判九步法
第三节民商事审判方法的基础理论问题
一、实体法层面的法理基础——证明责任理论
二、程序法层面的法理基础——主张责任理论
第四节民商事审判方法的价值
一、要件审判方法对于实现公正司法的价值
二、民商事审判方法对于实现高效司法的价值
三、实例解说
第二章程序性事项的审查方法
节诉讼管辖的审查
一、管辖的一般规定
二、特殊案件的管辖
三、管辖的审查重点
第二节诉讼主体的审查
一、当事人主体资格的审查
二、当事人诉讼能力的审查
三、诉讼代理资格的审查
四、当事人追加的审查
第三章法律适用的方法
节法条的逻辑结构
一、法条的理论
二、完全法条
三、不完全法条
四、法条的竞合
第二节法律适用的模式
一、法律适用的基本模式
二、我国的法律适用模式
三、当事人与法官互动结构中的法律适用
第三节法律解释
一、法律解释的目标
二、法律解释的标准
三、法律解释的方法
四、不确定概念的适用
第四节法律漏洞的填补
一、法律漏洞的界定与类型
二、法律漏洞的填补
第五节利益衡量与法律论证
一、利益衡量
二、法律论证
第四章法律适用的基本前提确定
节固定权利请求
一、固定权利请求的意义
二、权利请求体系
三、请求权竞合
四、固定权利请求的方法
五、法官释明与“权利用尽”原则
第二节确定权利请求基础规范
一、基础规范的概念
二、基础规范的检索方法
三、请求权竞合情况下的基础规范检索方法
第三节确定抗辩权基础规范
一、抗辩权的概念
二、抗辩权的体系结构
三、确定抗辩权基础的方法
第五章法律适用中的事实确定
节案件事实的形成及其法律判断
一、客观事实与法律事实的关系
二、“案例事实”与法律规范之间的关系
三、事实认定过程中的互动
第二节案件事实认定的方法
一、诉讼证明
二、自认
三、司法认知
四、推定
第六章案件审理的基本步骤
节基础规范的要件分析
一、要件分析的意义
二、要件的层次构造
三、要件分析的方法
四、隐含要件的补充
第二节诉讼主张的检索
一、诉讼主张检索的概念和意义
二、要件事实与主张责任
三、诉讼主张检索方法
四、法官对诉讼主张的释明
第三节争点整理
一、争点整理的意义
二、争点整理的方法
三、法官在争点整理过程中的诉讼指导
第四节要件事实证明
一、要件事实与举证责任分配原则
二、要件事实与举证时限制度
三、法官释明与“证明资源用尽”原则
第五节事实认定
一、证明对象结构的完整性
二、证明标准的确定
三、客观证明责任的运用
第七章意思表示的解释方法
节概述
一、意思表示解释问题的提出
二、意思表示解释理论的发展
三、意思表示解释的必要性
第二节意思表示解释与补充的基本原则
一、整体解释原则
二、目的解释原则
三、效力优先原则
四、意思主义与表示主义相结合原则
五、诚实信用原则
第三节意思表示的解释方法
一、文义解释方法
二、整体解释方法
三、目的解释方法
四、习惯解释规则
五、诚实信用解释
六、其他规则
第四节意思表示的漏洞补充方法
一、原因及其表现
二、比较法的视角
三、我国合同法确定的规则
第八章裁判结果的推导方法
节涵摄法（归入法）
一、涵摄法的运用步骤
二、案例解析
第二节涵摄法的补充
一、价值导向
二、经验法则
三、类型化事件
附录
上海市长宁区人民法院关于规范民事案件否定性裁判法律适用和主文表述的几点意见
民商事裁判文书审核校对的“ITEMS”规则
民商事裁判文书制作审核一览表
民商事裁判文书常见差错一览表

　　在社会主义法律体系形成以后，法律的实施显得尤为重要。随着人民法院司法改革的不断深化，员额制、司法责任制的推行，对法官的职业素养与职业技能的要求越来越高。司法裁判的目标是在尽可能接近客观真实的基础上正确适用法律，这就需要法官在事实与规范之间不断往返，找法、释法。法律适用的方法直接关乎司法的公正与效率。如何将法律规范的价值作用于案件事实，没有专业的思维方式、基本的职业技能的训练，司法价值目标的实现只能是空谈。总结吸收司法实践经验，探索审判规律和法律适用方法，提高法官的司法能力和专业技术水平成为当下及今后一个时期的重要任务。

　　”在一个法治成熟的社会，司法活动的细密化、专业化，其实都表现在法律方法的精密程度当中”。（张文显主编：《法理学》（第3版），法律出版社2007年版，第247页。）科学地总结、提炼适合中国国情的审判方法和司法技术，培养法官的法律逻辑思维方式，是实现司法的专业化、规范化的必要途径。《民商事审判方法》是法律出版社规划的《司法方法与技能丛书》之一，其策划创意产生于2010年9月邹碧华法官的《要件审判九步法》推出后，在理论界与实务界产生了较大反响，而来自审判实践一线部门的法官更是表达了迫切需要法律方法指导的愿望。因此，我们考虑在《要件审判九步法》的基础上策划出版一本内容更为全面的《民商事审判方法》。法律适用不仅仅是基础规范构成要件的分析、逻辑三段论的形式推理，亦需要法律解释、利益衡量和价值取舍，这一想法得到了邹碧华法官的赞同。所谓民商事审判方法是指为了实现民事诉讼制度的目的，而在审判过程中采用的行为步骤与行为方式，本质上都是法律适用的思维方式。依此，《民商事审判方法》增加了法律解释、法律漏洞的填补、利益衡量与法律论证、意思表示的解释方法以及程序性事项的审查方法等内容。具体章节及作者分工如下：

　　章总论，许可；第二章程序性事项的审查方法、第四章法律适用的基本前提确定、第五章法律适用中的事实确定、第六章案件审理的基本步骤、第八章裁判结果的推导方法，邹碧华；第三章法律适用的方法，王闯、林海权；第七章意思表示的解释方法，雷继平。

　　书稿作者在策划之初由邹碧华法官确定。2011年3月初，邹碧华法官、许可副教授、时任江苏省高级人民法院民二庭刘建功副庭长、法律出版社韦钦平编辑等，在上海就《民商事审判方法》一书进行了座谈，就该书的出版内容达成了初步意见，确定由邹碧华法官拟定提纲，然后分工负责撰写，相互统稿后，由邹碧华法官后统稿。3月下旬，邹碧华法官提交了成书的提纲。

　　书稿内容自2012年初陆续完成，许可副教授、王闯法官等作者相互之间审稿提出意见并进行了修改。2012年7月初，邹碧华法官在人民法院举办的中基层法院院长培训班上作经验介绍，当天下午，在法律出版社屋顶花园会议室，就已交付的稿件进行了讨论，邹碧华法官提出了部分修改意见。稿件再次修改后，于2014年5月19日之前全部发至邹碧华法官邮箱。直到邹碧华法官不幸离世，稿件未能审读完毕。

　　邹碧华法官承担部分初由时任长宁区法院研究室王建平主任、李艳旻法官根据邹碧华法官的提纲和《要件审判九步法》的内容及邹碧华法官的具体指导意见共同完成。在他离世后，由长宁区法院现任少年审判庭王建平庭长后修改审定。许可副教授后审读了全部的书稿，提出了修改完善意见。

　　邹碧华法官生前倡导法律职业共同体的建设。他赞同”律师对法官的尊重程度，体现了一个国家的法治发达程度；法官对律师的尊重程度，体现了一个国家的司法公正程度”。法官与律师之间需要建立良性的互动关系。”完善法律统一适用机制”是”四五”改革纲要中人民法院司法改革的一项重要任务。舒国滢教授认为：”由于视角、进路、方式或价值取向不同，人们往往会对同一个法律问题寻找两个以上完全对立的答案。故此，如果没有一定的客观标准和鉴别过程，法律的解答完全可能是任意的、因人而异的”。（舒国滢：《法哲学沉思录》，北京大学出版社2010年版，第33页。）邹碧华法官试图通过对裁判方法的研究，构建一种裁判的方法与标准，使裁判的过程遵循法律专业的思维方式与逻辑，使裁判的结果可以得到证成与检验。当统一的裁判方法得以确立，当法律职业共同体成员用统一的法律思维和方式处理问题，裁判的结果可以有一种有效的方法得以检验，司法公信力的提高和法律权威的树立定会成为必然。

　　时至今日，邹碧华法官已逝世两年，书稿终于可以付梓出版，这既是对民商事审判工作的一份贡献，也是传承邹碧华法官审判思想与精神、缅怀邹碧华法官的一种好的方式。本书的出版得到了邹碧华法官的妻子唐海琳女士及其儿子邹逸风、父亲邹连德先生、母亲许贻菊女士、弟弟邹俊华先生的大力支持与帮助，在此表示衷心的感谢！

　　鉴于书稿写作时间跨度较大，存在不尽完善之处，敬请读者批评指正！