备考2019基金从业资格考试教材2018(科目1)：基金法律法规职业道德与业务规范

 

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章  金融市场、资产管理与投资基金………………………1
    节  居民理财与金融市场……………………………1
    第二节  金融资产与资产管理行业………………………..5
    第三节  我国资产管理行业的状况………………………..6
    第四节  投资基金简介………………………………..13          
第二章  证券投资基金概述………………………………..17
    节  证券投资基金的概念和特点……………………..17
    第二节  证券投资基金的运作与参与主体………………….20
    第三节  证券投资基金的法律形式和运作方式………………22
    第四节  证券投资基金的起源与发展……………………..26
    第五节  我国证券投资基金业的发展历程…………………28
    第六节  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用…………32         
第三章  证券投资基金的类型……………………………..38
    节  证券投资基金分类概述………………………..38
    第二节  股票基金………………………………….42
    第三节  债券基金………………………………….45
    第四节  货币市场基金……………………………….47
    第五节  混合基金………………………………….49
    第六节  避险策略基金……………………………….51    
    第七节  交易型开放式指数基金（ETF）…………………..54
    第八节  QDII基金…………………………………..59
    第九节  分级基金…………………………………..60
    第十节  基金中基金 ………………………………..64
第四章  证券投资基金的监管………………………………70
    节  基金监管概述………………………………..71
    第二节  基金监管机构和自律组织……………………….75
    第三节  对基金机构的监管…………………………….79
    第四节  对公开募集基金的监管………………………….88
    第五节  对非公开募集基金的监管………………………..95         
第五章  基金职业道德……………………………………105
    节  道德与职业道德………………………………105
    第二节  基金职业道德规范…………………………….108
    第三节  基金职业道德教育与修养……………………….115         
第六章  基金的募集、交易与登记…………………………..121
    节  基金的募集与认购…………………………….121
    第二节  基金的交易、申购和赎回……………………….128
    第三节  基金的登记………………………………….140           第七章  基金的信息披露………………………………….146
    节  基金信息披露概述…………………………….146
    第二节  基金主要当事人的信息披露义务………………….150
    第三节  基金募集信息披露…………………………….152
    第四节  基金运作信息披露…………………………….156
    第五节  特殊基金品种的信息披露……………………….161        
第八章  基金客户和销售机构………………………………167
    节  基金客户的分类………………………………167
    第二节  基金销售机构………………………………..171
    第三节  基金销售机构的销售理论、方式与策略……………..175          第九章  基金销售行为规范及信息管理……………………….183
    节  基金销售机构人员行为规范……………………..184
    第二节  基金宣传推介材料规范…………………………187
    第三节  基金销售费用规范…………………………….193
    第四节  基金销售适用性与投资者适当性…………………..196
    第五节  基金销售信息管理…………………………….204
    第六节  非公开募集基金的销售行为规范…………………..208
第十章  基金客户服务……………………………………218
    节  客户服务概述………………………………..218
    第二节  客户服务流程………………………………..221
    第三节  投资者保护工作………………………………226
第十一章  基金管理人公司治理和风险管理…………………….232
    节  治理结构……………………………………232
    第二节  组织架构……………………………………240
    第三节  风险管理……………………………………246
第十二章  基金管理人的内部控制…………………………..255
    节  内部控制的目标和原则…………………………255
    第二节  内部控制机制………………………………..258
    第三节  内部控制制度………………………………..261
    第四节  内部控制的主要内容…………………………..263
第十三章  基金管理人的合规管理…………………………..271
    节  合规管理概述………………………………..271
    第二节  合规管理机构设置…………………………….274
    第三节  合规管理的主要内容…………………………..280
    第四节  合规风险……………………………………283