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开 本: 16开纸 张: 轻型纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787550426863丛书名: 基金从业资格考试新版辅导教材
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内容简介
本书为基金从业资格考试辅导教材。依据2017全新大纲编写，书中共有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表完美结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有电脑软件、思维导图课件、视频课程、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。
目 录
章 金融市场、资产管理与投资基金………………………1
节 居民理财与金融市场……………………………1
第二节 金融资产与资产管理行业………………………..5
第三节 我国资产管理行业的状况………………………..6
第四节 投资基金简介………………………………..13
第二章 证券投资基金概述………………………………..17
节 证券投资基金的概念和特点……………………..17
第二节 证券投资基金的运作与参与主体………………….20
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式………………22
第四节 证券投资基金的起源与发展……………………..26
第五节 我国证券投资基金业的发展历程…………………28
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用…………32
第三章 证券投资基金的类型……………………………..38
节 证券投资基金分类概述………………………..38
第二节 股票基金………………………………….42
第三节 债券基金………………………………….45
第四节 货币市场基金……………………………….47
第五节 混合基金………………………………….49
第六节 避险策略基金……………………………….51
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）…………………..54
第八节 QDII基金…………………………………..59
第九节 分级基金…………………………………..60
第十节 基金中基金 ………………………………..64
第四章 证券投资基金的监管………………………………70
节 基金监管概述………………………………..71
第二节 基金监管机构和自律组织……………………….75
第三节 对基金机构的监管…………………………….79
第四节 对公开募集基金的监管………………………….88
第五节 对非公开募集基金的监管………………………..95
第五章 基金职业道德……………………………………105
节 道德与职业道德………………………………105
第二节 基金职业道德规范…………………………….108
第三节 基金职业道德教育与修养……………………….115
第六章 基金的募集、交易与登记…………………………..121
节 基金的募集与认购…………………………….121
第二节 基金的交易、申购和赎回……………………….128
第三节 基金的登记………………………………….140 第七章 基金的信息披露………………………………….146
节 基金信息披露概述…………………………….146
第二节 基金主要当事人的信息披露义务………………….150
第三节 基金募集信息披露…………………………….152
第四节 基金运作信息披露…………………………….156
第五节 特殊基金品种的信息披露……………………….161
第八章 基金客户和销售机构………………………………167
节 基金客户的分类………………………………167
第二节 基金销售机构………………………………..171
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略……………..175 第九章 基金销售行为规范及信息管理……………………….183
节 基金销售机构人员行为规范……………………..184
第二节 基金宣传推介材料规范…………………………187
第三节 基金销售费用规范…………………………….193
第四节 基金销售适用性与投资者适当性…………………..196
第五节 基金销售信息管理…………………………….204
第六节 非公开募集基金的销售行为规范…………………..208
第十章 基金客户服务……………………………………218
节 客户服务概述………………………………..218
第二节 客户服务流程………………………………..221
第三节 投资者保护工作………………………………226
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理…………………….232
节 治理结构……………………………………232
第二节 组织架构……………………………………240
第三节 风险管理……………………………………246
第十二章 基金管理人的内部控制…………………………..255
节 内部控制的目标和原则…………………………255
第二节 内部控制机制………………………………..258
第三节 内部控制制度………………………………..261
第四节 内部控制的主要内容…………………………..263
第十三章 基金管理人的合规管理…………………………..271
节 合规管理概述………………………………..271
第二节 合规管理机构设置…………………………….274
第三节 合规管理的主要内容…………………………..280
第四节 合规风险……………………………………283
节 居民理财与金融市场……………………………1
第二节 金融资产与资产管理行业………………………..5
第三节 我国资产管理行业的状况………………………..6
第四节 投资基金简介………………………………..13
第二章 证券投资基金概述………………………………..17
节 证券投资基金的概念和特点……………………..17
第二节 证券投资基金的运作与参与主体………………….20
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式………………22
第四节 证券投资基金的起源与发展……………………..26
第五节 我国证券投资基金业的发展历程…………………28
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用…………32
第三章 证券投资基金的类型……………………………..38
节 证券投资基金分类概述………………………..38
第二节 股票基金………………………………….42
第三节 债券基金………………………………….45
第四节 货币市场基金……………………………….47
第五节 混合基金………………………………….49
第六节 避险策略基金……………………………….51
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）…………………..54
第八节 QDII基金…………………………………..59
第九节 分级基金…………………………………..60
第十节 基金中基金 ………………………………..64
第四章 证券投资基金的监管………………………………70
节 基金监管概述………………………………..71
第二节 基金监管机构和自律组织……………………….75
第三节 对基金机构的监管…………………………….79
第四节 对公开募集基金的监管………………………….88
第五节 对非公开募集基金的监管………………………..95
第五章 基金职业道德……………………………………105
节 道德与职业道德………………………………105
第二节 基金职业道德规范…………………………….108
第三节 基金职业道德教育与修养……………………….115
第六章 基金的募集、交易与登记…………………………..121
节 基金的募集与认购…………………………….121
第二节 基金的交易、申购和赎回……………………….128
第三节 基金的登记………………………………….140 第七章 基金的信息披露………………………………….146
节 基金信息披露概述…………………………….146
第二节 基金主要当事人的信息披露义务………………….150
第三节 基金募集信息披露…………………………….152
第四节 基金运作信息披露…………………………….156
第五节 特殊基金品种的信息披露……………………….161
第八章 基金客户和销售机构………………………………167
节 基金客户的分类………………………………167
第二节 基金销售机构………………………………..171
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略……………..175 第九章 基金销售行为规范及信息管理……………………….183
节 基金销售机构人员行为规范……………………..184
第二节 基金宣传推介材料规范…………………………187
第三节 基金销售费用规范…………………………….193
第四节 基金销售适用性与投资者适当性…………………..196
第五节 基金销售信息管理…………………………….204
第六节 非公开募集基金的销售行为规范…………………..208
第十章 基金客户服务……………………………………218
节 客户服务概述………………………………..218
第二节 客户服务流程………………………………..221
第三节 投资者保护工作………………………………226
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理…………………….232
节 治理结构……………………………………232
第二节 组织架构……………………………………240
第三节 风险管理……………………………………246
第十二章 基金管理人的内部控制…………………………..255
节 内部控制的目标和原则…………………………255
第二节 内部控制机制………………………………..258
第三节 内部控制制度………………………………..261
第四节 内部控制的主要内容…………………………..263
第十三章 基金管理人的合规管理…………………………..271
节 合规管理概述………………………………..271
第二节 合规管理机构设置…………………………….274
第三节 合规管理的主要内容…………………………..280
第四节 合规风险……………………………………283
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