设计质性研究：有效研究计划的全程指导 （第5版）

　　本书是关于质性研究设计和方法的经典之作，并被译介为多种文字，此次翻译的是英文版的第5版。
　　本书在内容和体例上的优点体现在三个方面。
　　首先，按照准备一份质性研究计划书的过程来组织章节结构。也就是说，本书不但包括了质性研究计划书的各个部分，而且将这些以一个过程的方式展现出来了，即详细地展示了质性研究设计的步骤。从研究主题和研究问题，到概念框架，再到资料收集方法与资料分析方法，以及*终报告的写作与呈现，本书都详细地论述了相关的规划设计。因此，本书不但对质性研究设计进行了指导，实际上也对整个质性研究的开展过程进行了概述和讨论。
　　本书的第二个优点是：在为质性研究设计提供清晰且明确的指导的同时，本书也一再强调实践的复杂性，进而强调要在质性研究设计中保留灵活性，确保研究者在开展研究的过程中能够对研究计划进行调整。
　　与实践关怀一致，本书还特别关注质性研究的现实社会意义（这也是本书的*重要的优点），明确地强调了研究者需要考虑自己的研究可以为政策制定者提供哪些帮助、可以如何帮助被压迫群体和被边缘化的群体发出自己的声音，甚至实现“解放”。
　　除了内容本身外，本书在形式上的用心也是一大看点：
　　1，本书作者针对计划书写作的关键节点，结合自身的教学和研究经验，提供了30个精彩范例（详见“范例目录”）。这些范例与相应的内容结合起来能够使读者产生“恍然大悟”之感。
　　2，本书虚构了两个博士生在写作质性研究的博士论文中“婆婆妈妈”的通信，但恰恰在这些“唠唠叨叨”中，却生动体现了博士论文写作的种种困惑。

 

　　本书并非一本简单的 “菜谱”书，她是从质性研究全过程的视角出发，来指导读者做研究设计和计划书写作。其写作的体例遵循了研究的基本流程——首先讨论进入研究前需要考虑的“做的可能性”等问题；而后是认识并合理选择研究的类型；接下来，要考虑伦理等问题；然后便进入建立概念框架、收集资料等关键环节；后是资源的合理规划和终报告的呈现。阅读本书，研究者不但可以依序而行，写作研究计划，而且还能够全面地理解质性研究的方法和方法论问题。

　　本书两位作者加在一起已经给研究生上了55年的质性研究方法课程！每年每个人的每个班上都有10-20位学生进行质性研究！他们总共指导完成了75篇博士论文， 25篇硕士论文，还有超过800位课程或工作坊的参与者。

凯瑟琳·马歇尔 北卡罗来纳大学教堂山分校教育领导系的教授。在教学和研究中，她一直以来的目标是使用跨学科的研究路径来分析学校文化、国家政策文化、性别问题和社会正义议题，并出版《积极行动教育者：打破过去的限制》、《美国各州的文化和教育政策》、《副校长：领导者的选择与挑战》、《性别和种族的新政治》（编者）以及《女性主义批判政策分析》（第1、2卷）。

格雷琴·B·罗斯曼 马萨诸塞大学阿默斯特分校国际教育中心的国际教育教授，并在哈佛大学教育学研究院担任过客座教授。在过去的25年里，罗斯曼与他人合著了9本书，其中两本是重要的质性研究教材：与沙伦·拉利斯合著的《在田野中学习》的第3版（准备中）以及现在这本与凯瑟琳·马歇尔合著的《设计质性研究》第5版。

　　何江穗 现任教于中国政法大学社会学院。在美国加州大学圣地亚哥分校社会学系获博士学位。研究领域包括比较-历史社会学、农村社会学及社会学质性研究方法。发表的作品包括《动员与参与——第三部门募捐机制个案研究》（合著）、《弱者的武器》（合译）等。

简明目录
目录
图表目录
范例目录

简明目录
第1章 导论
第2章 质性研究的类型
第3章 真实与伦理
第4章 研究的“什么”：建立概念框架
第5章 研究的“怎么”：建立研究设计
第6章 主要的资料收集方法
第7章 次要的和专门化的方法
第8章 资料的管理、分析与解释
第9章 规划时间与资源
第10章 研究计划作为论证的再讨论与估计终研究汇报

目 录
第1章 导论
1.1 需要考虑的事项
1.1.1 “做的可能性”：考虑可行性
1.1.2 “应当做的可能性”：考虑研究潜力和研究伦理
1.1.3 “愿意做的可能性”：持久且延续的研究兴趣
1.2 需要面对的挑战
1.2.1 概念框架
1.2.2 研究设计和研究方法
1.2.3 研究者的能力
1.3 展开论证
1.4 全书内容概览

第2章 质性研究的类型
2.1 主要的研究类型
2.1.1 关注社会和文化：民族志取向
2.1.2 关注个人生活经历：现象学取向
2.1.3 关注讲述和文本：社会语言学取向
2.2 批判立场的研究类型
2.2.1 叙事分析
2.2.2 行动研究与参与行动研究
2.2.3 文化研究
2.2.4 互联网/虚拟民族志
2.2.5 批判民族志
2.2.6 女性主义理论和方法论
2.2.7 批判种族理论

第3章 真实与伦理
3.1 真实
3.1.1 执行效度还是改变效度？
3.2 将伦理带入真实
3.3 伦理：关注人

第4章 研究的“什么”：建立概念框架
4.1 研究计划书的组成部分
4.2 建立概念框架：主题、目的和意义
4.2.1 简介部分
4.2.2 介绍研究主题的部分
4.2.3 描述研究目的的部分
4.2.4 描述研究的意义和可能贡献的部分
4.2.5 概念框架和研究问题部分
4.2.6 勾勒研究的不足
4.3 文献综述和对相关研究的批评
4.3.1 形塑研究问题的理论传统
4.3.2 所综述和批判的相关研究
4.3.3 专家的短文和观点
4.3.4 用概念框架来概述文献综述

第5章 研究的“怎么”：建立研究设计
5.1 应对挑战
5.2 捍卫质性研究的合法性
5.3质性研究类型和整体的研究取向
5.3.1 整体策略
5.3.2 进行试调查
5.3.3 表明研究传统
5.3.4 研究者的身份认同、声音和偏见
5.3.5 对评阅人关心的问题进行估计
5.4 更加具体：研究场所、地点、人群或现象
5.4.1 介绍信和进入的脚本
5.4.2 哪个研究地点？几个研究地点？
5.5 选择人、行动、事件和过程的样本
5.5.1 在一个人群中抽样，聚焦一个研究地点
5.5.2 合逻辑的系统抽样
5.6 研究者的角色：进入田野、友好关系、互惠、个人经历及研究伦理
5.6.1 技术的考虑
5.6.2 人际关系的考虑
5.6.3 互惠
5.6.4 伦理
5.6.5 审查委员会
5.6.6 知情同意书面临的文化挑战
5.6.7 计划离开

第6章 主要的资料收集方法
6.1 观察
6.1.1 参与观察
6.2 深度访谈
6.2.1 民族志访谈
6.2.2 现象学访谈
6.2.3 焦点小组访谈
6.3 生活史、叙事研究、数字化的故事讲述
6.3.1 生活史
6.3.2 叙事研究
6.3.3 数字化的故事讲述
6.3.4 对精英的访谈
6.3.5 对儿童和青少年的访谈和研究
6.3.6 跨越社会身份差异来进行访谈
6.4 物质文化的人造物：文件和其它物品
6.4.1 与转录和翻译有关的议题

第7章 次要的和专门化的方法
7.1使用电脑应用程序和互联网技术
7.1.1使用互联网来收集资料
7.1.2 用于分析资料和转录录音的软件
7.1.3 互联网民族志
7.2录像与照片
7.3 历史分析
7.4 互动分析
7.4.1 教室互动分析
7.4.2 举止神态学
7.4.3空间关系学
7.5 困境分析
7.6多种资料收集方法的结合

第8章 资料的管理、分析与解释
8.1 记录和管理数据
8.2 一般的资料分析策略
8.3 分析步骤
8.3.1 组织资料
8.3.2 沉浸于资料之中
8.3.3 对资料进行编码
8.3.4 写作分析备忘录
8.3.5 提出范畴、论题、类型、矩阵和聚类
8.3.6 电脑协助的分析
8.3.7 提出解释
8.3.8 寻找替代性的理解
8.3.9 数字是有帮助的
8.3.10 写作报告或汇报研究

第9章 规划时间与资源
9.1 为大规模研究进行资源规划
9.1.1 时间
9.1.2 人员
9.1.3 经济资源
9.2 计划博士论文研究
9.2.1指导老师和同伴
9.2.2 小规模研究的时间
9.2.3 经费

第10章 研究计划作为论证的再讨论与估计终研究汇报
10.1 合理可靠的标准
10.1.1 研究设计和方法应当明确详细
10.1.2 研究问题和资料的相关性应当明确并经过严格论证
10.1.3 研究应当定位于学术脉络中
10.1.4 应当保存记录
10.1.5 清晰应当与学术上的可信度保持平衡
10.2 展示研究问题的本质上的质性取向
10.3 质性研究取向的价值
10.4 表明审慎
10.5 预想终报告、博士论文或书
10.5.1表演民族志汇报
10.5.2 自我民族志
10.6 后的话

专题目录

表格目录
表1.1 质性研究和质性研究者的特征
表2.1 质性研究发展史上的各种分类
表2.2 批判类型和新兴类型
表3.1 在支撑当前质性研究的五种首要目的中，效度所起的作用
表4.1 质性研究计划书的组成部分
表4.2 研究问题与研究目的的搭配
表5.1 质性研究类型和整体策略
表5.2 电子邮件形式介绍信的例子
表5.3 资料收集：抽样计划
表5.4 质性研究中抽样策略的类型
表6.1 质性研究假设的维度
表6.2 资料收集方法与观察者的角色
表6.3 主要资料收集方法的优势
表6.4 使用主要资料收集方法要面对的挑战
表7.1 次要的和专门化的资料收集方法的优势
表7.2 使用次要资料收集方法要面对的挑战
表8.1 数据收集活动的日志
表8.2 来自作为积极社会行动—教育者的编码
表9.1 工作时间表
表9.2 预算概述
表9.3 假想世界操作原则的功能
表10.1 几乎没有质性研究经历的评阅人提出的问题
表10.2 熟悉质性研究方法的评阅人提出的问题
图3.1 质性研究连续统

 

图形目录
图4.1 建构主义研究的湿婆神之环
图4.2 概念漏斗
图4.3 为研究过程提供框架
图4.4 规划多研究者、多焦点研究的模型
图4.5 简单概念模型的例子
图5.1 研究设计的复杂性和研究中互动的关系
图5.2 反思式的问题：三角型研究
图5.3 知情同意书：学生
图6.1 田野笔记片段
图6.2 访谈文字稿片段
图8.1 分析策略的连续统
图8.2 “英国穆斯林女孩的选择”这一研究中的主题和范畴
图8.3 在处理高中退学生时教师角色的经验类型

范例目录
范例1 选择田野工作来研究组织文化是正当的
范例2 向政策制定者说明质性方法的功用
范例3 预见伦理问题要面对的挑战
范例4 我的研究、我自己以及现实世界重要性的相互缠绕
范例5 一份研究计划的早期陈述
范例6 通过文献综述来构建研究的意义
范例7 对文献的创造性综述
范例8 估计资料编码的初范畴
范例9 聚焦人和事
范例10 对人和行为进行抽样
范例11 谋求进入
范例12 谋求并维持与短暂停留且易受攻击的人群的接触
范例13 建立信任
范例14 选择另一个研究地点继续研究
范例15 伦理与民族志田野工作
范例16 伦理、权力与政治
范例17 穿越文化挑战
范例18 采用多种方法
范例19 选择资料收集方法
范例20 设计的灵活性
范例21 电脑使用前的资料处理
范例22 为大规模研究进行资源规划
范例23 灵活性与对博士论文研究进行规划
范例24 与评审人同走质性分析之路
范例25 证明在探索研究上花时间是正当的
范例26 捍卫灵活性
范例27 计划对质性式参与评价进行汇报
范例28 潘在（学术）奇境：话语阅读
范例29 配置报告和分析
范例30 谈论禁忌：继续研究关系

　　
　　本书第1章已经介绍了在写作一份扎实合理且有说服力的质性研究计划书时，需要注意的关键议题和所面临的挑战。第2章将简要讨论几种质性研究的类型，并将论及从批判理论视角出发的一些新发展。这将有助于质性研究者把自己的研究计划定位于某一个研究类型或者是定位为某种出色的混合类型。
　　鉴于研究伦理对研究机构、社会生活和人类福祉的重要性日益提高，研究伦理是本书的中心议题。我们会在第3章对研究伦理进行更全面的讨论，对各种伦理考量的再讨论会贯穿本书的其它章节。在第3章中，我们还会讨论在研究计划阶段确保质性研究真实可信的各种考量以及需要注意的事项。
　　在第4章中，我们会对建立起研究的理论框架这一复杂的工作进行讨论。这一过程要求研究者通过将研究置于合适的研究传统——“思潮（currents of thoughts）”（Schram，2006，p.63）——将特定的个案与更大范围的理论领域联系起来，超越初的困惑或者发展出可能正确的看法。这种框架建立的论证也应当展示计划中的研究将探讨的“现实问题”[1]，这就可以把一项研究跟它希望有所贡献的更大范围社会政策议题、对实践的关注、人们的日常生活、或者这些因素的各种组合联系起来。这样，一项研究所关注的议题和研究问题、研究文献、研究的意义就联系在一起了。我们把这称为一项研究的实质关注——也就是一项研究的什么（what）问题。
　　第5章展示了对一项研究的如何（how）问题的详细讨论。当聚焦于有一组研究问题或一个探讨领域的研究主题时，研究计划书应当描述系统性的研究将如何获得那些可以回答研究问题的资料。研究计划书的写作者应当讨论整个研究计划和研究方法的逻辑和假设，并将这些与研究的焦点直接联系起来、将质性研究方法的选择正当化。
　　第6章描述了质性研究收集资料时通常采用的主要方法：深度访谈、观察、参与观察和分析包括档案文献在内的人造物和物质文化。第7章介绍了在一定程度上更专门化的一些方法，这些方法是主要方法的补充，或者可以用于一个特定的研究，而这些方法本身就是这一特定研究的主要方法。这两章并不希望取代那些详细介绍一些特定方法的示范教材。相反，我们简单讨论了多种替代性的方法，还讨论了使这些方法有创造力的方式以及运用这些方法所带来的挑战。第8章描述了对如何开展一项研究进行尝试性讨论的各种方式，这里需要讨论的问题包括：在实施一项研究时，进行研究安排、访谈录音、分析质性数据，这些复杂的工作将如何完成。这样的讨论必须简明扼要，因为研究计划书的写作者在研究计划阶段并不能明确分析资料时要采用的、确切的范畴和论题[2]。但是研究计划书的写作者仍然可以描述他将采用的策略，并将这种策略与研究的概念框架联系起来。
　　第9章描述了对研究所需资源进行规划这一复杂的辩证过程。时间、研究人员和研究资金都是需要考虑的。后，第10章再次讨论了本章所介绍的要将研究计划作为一个论证过程这一说法，特别关注了将研究报告的读者放在中心来写作和汇报研究的策略。我们也将重回第2章所讨论的[3]、关于真实的关键考量，并将提出评价一项质性研究计划的合理可靠和能力的具体策略，这些评价策略特别关注在计划书中提供一个合乎逻辑的解释说明并且对批评者提出的各种挑战进行回应。
　　纵览全书，我们用了一些范例来说明我们的观点。多数范例来自我们自己或者其他社会科学家的研究；有一些范例是我们的研究生写的，他们同意在本书中使用这些范例；还有少数范例是虚构的，并不涉及已经完成的研究报告。这些范例中所描绘的原则可以运用于多个学科和应用领域的研究；这些原则要求你——本书的读者——将它们用于你自己的研究设计。
　　有两个讨论主题贯穿全书。个设计的灵活性（design flexibility）是质性研究至关重要的特征，虽然在研究设计和研究方法中对明确性的要求仿佛排除了这种灵活性。我们敦促研究者将研究计划书视为一种初始计划：这一计划是全面的、合理可靠的、经过深思熟虑的，而且是以现有的知识为基础的。研究计划书需要展示研究者对于研究场景的敏感、研究者将要探讨的议题，还有研究中一定会遇到的伦理困境。但是，研究计划书也应当提醒它的读者：存在一些不可预见但需要注意的事项（Milner，2007），这些将带来初始计划的改变。因此，在讨论研究计划和研究方法时所使用的语言都是有把握的、确定的、积极的，而同时研究者也保留了对当前研究计划进行修改的权利。
　　贯穿本书的第二个讨论主题，我们在本章中已经介绍过了：研究计划是一个论证过程（proposal is an argument）。研究计划书的首要目标是说服读者：这项研究看起来很有希望成为现实并将对相关领域有所贡献；研究计划经过了深思熟虑；研究者有能力将这项研究进行下去。因此，研究计划书应当依靠推理和足够的证据来说服读者：应当细致地讨论支撑这项研究的逻辑。所有这些都将表明：研究者对将要探讨的研究主题和将要采用的研究方法有全面的理解。有时候，我们也会给出一些指示并使用术语对质性研究设计的假设进行翻译，以保证那些比较定量取向的读者能够理解。在将研究计划描述成一个论证过程时，我们经常提到计划书的读者，以提醒你——本书的读者——对读者的认知在写出一份合理可靠的研究计划书时是至关重要的。
　　后，在一些章节的结尾部分，你会看到两个研究生之间的通信。我们希望能够以此提供一种对话的模式：当你在学习写作质性研究计划书时可以与他人进行对话。通信的双方梅兰妮和阿伦是我们在准备本书第4版时所指导的研究生。梅兰妮现在是普渡大学（英语教育专业的助理教授，阿伦是阿拉巴马大学塔斯卡卢萨分校质性研究专业的助理教授。我们还在每一章的结尾提供了扩展阅读的书目，还包括了每一章的关键词表。
　　[1] 中文中的“问题”一词，既有有待回答的疑问之意（即英文中的question），也有困难的情形之意（即英文中的problem）。为了对此进行区分，本译文将problem译为“社会问题”或“现实问题”，强调这是现实世界里的一些困难。——译者注。
　　[2] 为了与“topic”区分开，本译文将“theme”译作“论题”或“讨论主题”，指的是在分析或讨论中的若干要点。而“topic”则译为“主题”或“研究主题”，指的是一项研究将要对那些方面进行论述。——译者注。
　　[3] 原文如此，应该是第3章。可能是不同版本修订过程中产生的错误。——译者注。