描述
开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787514153958
内容简介
《电力行业内部控制操作指南》主要内容包括：电力行业基本情况与内部控制建设背景、内部控制体系建设与运行、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。属于参考性文件，供电网企业、发电企业、电力建设企业、电力设计企业和其他辅助性电力企业在内部控制体系的建立、实施、评价与改进过程中参考使用。各电力企业可以参考本指南提供的基本思路，结合内部环境、外部环境、发展阶段和业务规模等因素，探索建立并实施适合本企业的内部控制体系及内部控制操作手册。
目 录
章 电力行业基本情况与内部控制建设背景
节 电力行业基本情况
第二节 电力行业内部控制建设背景
第二章 内部控制体系建设与运行
节 内部控制体系建设
第二节 内部控制评价与审计
第三节 内部控制持续改进与优化
第四节 内部控制信息化建设
第三章 内部环境
节 组织架构
第二节 发展战略
第三节 人力资源
第四节 社会责任
第五节 企业文化
第六节 反舞弊管理
第四章 风险评估
节 对风险和风险管理的认识
第二节 风险评估的方法与步骤
第三节 电力行业主要风险
第五章 控制活动
节 电量管理
第二节 燃料管理
第三节 电力交易
第四节 调度控制
第五节 电力营销
第六节 运行管理
第七节 设备管理
第八节 安全管理
第九节 工程项目
第十节 采购业务
第十一节 研究与开发
第十二节 资产管理
第十三节 业务外包
第十四节 担保业务
第十五节 合同管理
第十六节 全面预算
第十七节 资金管理
第十八节 财务报告
第六章 信息与沟通
节 内部信息传递
第二节 信息系统
第七章 内部监督
节 内部监督概述
第二节 内部控制评价
第三节 内部控制缺陷认定
后记
节 电力行业基本情况
第二节 电力行业内部控制建设背景
第二章 内部控制体系建设与运行
节 内部控制体系建设
第二节 内部控制评价与审计
第三节 内部控制持续改进与优化
第四节 内部控制信息化建设
第三章 内部环境
节 组织架构
第二节 发展战略
第三节 人力资源
第四节 社会责任
第五节 企业文化
第六节 反舞弊管理
第四章 风险评估
节 对风险和风险管理的认识
第二节 风险评估的方法与步骤
第三节 电力行业主要风险
第五章 控制活动
节 电量管理
第二节 燃料管理
第三节 电力交易
第四节 调度控制
第五节 电力营销
第六节 运行管理
第七节 设备管理
第八节 安全管理
第九节 工程项目
第十节 采购业务
第十一节 研究与开发
第十二节 资产管理
第十三节 业务外包
第十四节 担保业务
第十五节 合同管理
第十六节 全面预算
第十七节 资金管理
第十八节 财务报告
第六章 信息与沟通
节 内部信息传递
第二节 信息系统
第七章 内部监督
节 内部监督概述
第二节 内部控制评价
第三节 内部控制缺陷认定
后记
在线试读
《电力行业内部控制操作指南》：
2.运行安全管理
（1）严格遵守《安全生产法》和环保监管法规与标准，完善电力运行的安全体系和环保体系的各项要素，保证体系有效运转，接受内外部安全和环保监察，及时改进，实现闭环管理。电力企业应当严格执行国家环保有关法律法规和现行的技术标准，加强建设项目可研、初设和施工各阶段环保和安全管理，充分考虑环保和安全因素，认真开展建设项目环境影响评价，抓好初设、建设以及竣工环节的环保和安全验收，对环境和安全因子超标的设施进行治理改造，做到依法建设、依法运行。
（2）开展电力设备运行分析活动，把运行指标分析和可靠性指标分析以及技术监督指标、行业标准有机结合，实现运行设备的安全、可靠、在控。
（3）严格执行安全运行管理的各项基本制度，如操作票制度、工作票制度、交接班制度、巡回检查制度和设备定期试验与轮换制度，并建立相应的安全运行管理监督考核机制。电力企业首先应通过电力线路巡视、光缆巡视等措施尽可能发现由于环境变化等所产生的安全隐患，并采取适当的措施消除安全隐患，当隐患不能排除时，应当尽力做好安全警示工作，尽可能减少事故发生的可能性。
（4）保证运行人员及其管理人员认真落实和执行安全规程、规定和反事故措施，杜绝违章操作，特别要做好电力设备启停和工况、运行方式、天气等异常变化情况下的事故预想和运行记录。
3.运行经济管理
（1）电力企业应认真开展运行分析，促进各级运行管理人员及一线运行人员掌握设备性能及其变化规律，提高安全经济运行水平。利用先进技术手段预测发电负荷，主动优化经济运行方式。
（2）积极利用先进手段对电力设备及其系统进行经济性分析、诊断和优化调整，实时指导运行操作。
（3）以行业内先进水平为参照，分解过程指标，定期开展经济性评价工作。
（4）建立节能考核奖励制度，将节煤、节水、节电、节油活动切实落实到运行岗位。
（5）严格执行运行信息沟通制度，按照标准要求填报日、月、年度经济运行技术指标报表及分析报告，对存在的风险、共性问题深入分析，及时落实应对措施。
4.运行调度管理
（1）严格执行运行调度管理的各项基本制度，如调度运行方式管理标准、调度指令票管理流程等，并建立相应的运行调度管理监督考核机制。
（2）发电企业生产运行应服从电网的统一调度管理，设备的启、停及重大操作、试验等必须实行全厂统一调度，以确保全厂安全经济运行。
（3）当值值长／调度人员是全厂／电网运行操作的直接指挥者，组织全厂／电网生产系统完成各项操作调整任务，优化运行方式，推行经济调度，充分发挥设备潜力，使全厂／电网生产运行处于经济状态。供电企业应当重视电网运行方式的合理安排，当电网运行方式发送改变，尤其是在自然灾害、电网故障等特殊情况下，应当充分考虑设备供电能力，使电网按照有关规定连续、稳定、正常运行，保证供电可靠性，确保电网供电质量（频率、电压、谐波分量等）指标符合国家标准，保护供用电双方的合法权益。
（4）通常情况下，主管领导不应干预值长／调度人员的正常生产指挥，火电机组启、停，重大操作和事故处理，生产领导和运行技术人员应对运行人员进行现场指导和监督。
（5）凡设备发生重大异常或故障跳闸，除按调度渠道报告外，应尽快将故障情况报告集团公司相关部门。企业应建立完善的规章制度和工作机制，各部门、各机构之间能够相互配合，彼此协调，流畅运作，不断提高工作效率，形成协调流畅的收发机制。
（6）发电企业值长和机组人员都应保证机组按照调度部门下达的负荷及电压曲线运行，不应偏离其规定的允许范围。投入AGC运行的电厂，按照电网调度的要求投、退AGC。
（7）电力企业应保证继电保护、安全自动装置、计量装置、远动装置、通信系统处于完好状态。
……
2.运行安全管理
（1）严格遵守《安全生产法》和环保监管法规与标准，完善电力运行的安全体系和环保体系的各项要素，保证体系有效运转，接受内外部安全和环保监察，及时改进，实现闭环管理。电力企业应当严格执行国家环保有关法律法规和现行的技术标准，加强建设项目可研、初设和施工各阶段环保和安全管理，充分考虑环保和安全因素，认真开展建设项目环境影响评价，抓好初设、建设以及竣工环节的环保和安全验收，对环境和安全因子超标的设施进行治理改造，做到依法建设、依法运行。
（2）开展电力设备运行分析活动，把运行指标分析和可靠性指标分析以及技术监督指标、行业标准有机结合，实现运行设备的安全、可靠、在控。
（3）严格执行安全运行管理的各项基本制度，如操作票制度、工作票制度、交接班制度、巡回检查制度和设备定期试验与轮换制度，并建立相应的安全运行管理监督考核机制。电力企业首先应通过电力线路巡视、光缆巡视等措施尽可能发现由于环境变化等所产生的安全隐患，并采取适当的措施消除安全隐患，当隐患不能排除时，应当尽力做好安全警示工作，尽可能减少事故发生的可能性。
（4）保证运行人员及其管理人员认真落实和执行安全规程、规定和反事故措施，杜绝违章操作，特别要做好电力设备启停和工况、运行方式、天气等异常变化情况下的事故预想和运行记录。
3.运行经济管理
（1）电力企业应认真开展运行分析，促进各级运行管理人员及一线运行人员掌握设备性能及其变化规律，提高安全经济运行水平。利用先进技术手段预测发电负荷，主动优化经济运行方式。
（2）积极利用先进手段对电力设备及其系统进行经济性分析、诊断和优化调整，实时指导运行操作。
（3）以行业内先进水平为参照，分解过程指标，定期开展经济性评价工作。
（4）建立节能考核奖励制度，将节煤、节水、节电、节油活动切实落实到运行岗位。
（5）严格执行运行信息沟通制度，按照标准要求填报日、月、年度经济运行技术指标报表及分析报告，对存在的风险、共性问题深入分析，及时落实应对措施。
4.运行调度管理
（1）严格执行运行调度管理的各项基本制度，如调度运行方式管理标准、调度指令票管理流程等，并建立相应的运行调度管理监督考核机制。
（2）发电企业生产运行应服从电网的统一调度管理，设备的启、停及重大操作、试验等必须实行全厂统一调度，以确保全厂安全经济运行。
（3）当值值长／调度人员是全厂／电网运行操作的直接指挥者，组织全厂／电网生产系统完成各项操作调整任务，优化运行方式，推行经济调度，充分发挥设备潜力，使全厂／电网生产运行处于经济状态。供电企业应当重视电网运行方式的合理安排，当电网运行方式发送改变，尤其是在自然灾害、电网故障等特殊情况下，应当充分考虑设备供电能力，使电网按照有关规定连续、稳定、正常运行，保证供电可靠性，确保电网供电质量（频率、电压、谐波分量等）指标符合国家标准，保护供用电双方的合法权益。
（4）通常情况下，主管领导不应干预值长／调度人员的正常生产指挥，火电机组启、停，重大操作和事故处理，生产领导和运行技术人员应对运行人员进行现场指导和监督。
（5）凡设备发生重大异常或故障跳闸，除按调度渠道报告外，应尽快将故障情况报告集团公司相关部门。企业应建立完善的规章制度和工作机制，各部门、各机构之间能够相互配合，彼此协调，流畅运作，不断提高工作效率，形成协调流畅的收发机制。
（6）发电企业值长和机组人员都应保证机组按照调度部门下达的负荷及电压曲线运行，不应偏离其规定的允许范围。投入AGC运行的电厂，按照电网调度的要求投、退AGC。
（7）电力企业应保证继电保护、安全自动装置、计量装置、远动装置、通信系统处于完好状态。
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