WTO/TRIPS知识产权争端成案及对策

　　本书主要研究WTO/TRIPs知识产权争端案例产生背景、诉讼过程，不仅包括中国作为一方当事人参与的争端程序，尤其关注欧美等发达国家参与WTO争端解决机制的思路，明确其启动知识产权争端解决机制的条件及相应的应对策略，特别解析其提出异议的知识产权相关领域之制度、规则或行为，进而对我国的知识产权立法、执法、司法进行深入分析与探讨，明确区分符合WTO要求的领域和不符合WTO要求的领域，对前者进行合法性及合理性论证，对后者提出相应的改进意见及建议。以及，结合欧美国家在WTO争端解决中的做法、经验及教训，提出我国应对欧美针对知识产权执法启动WTO争端解决机制的相应对策。

　　张平，北京大学法学院教授兼知识产权学院常务副院长、北京大学互联网法律中心主任。重点研究领域：知识产权法、互联网法。曾参加国家中长期科技发展规划研究、国家知识产权战略研究、中国互联网基础立法等多项国家重点研究项目。
　　刘朝，中国科学院大学公管学院法律与知识产权系副教授。重点研究领域：知识产权法、科技创新与知识产权。曾参加国家知识产权战略制定、地壳探测工程以及品牌价值评价国际标准（ISO/TC289）制定等重点项目和大科学项目。

主编语1
缩略语词1
章WTO/TRIPs知识产权争端解决机制
节TRIPs协议概述
一、保护框架
1.基本完全肯定、要求全体成员必须遵守并履行的国际公约
2.基本完全肯定、要求全体成员按对等原则履行的国际公约
3.不要求全体成员遵守并履行的国际公约
二、TRIPs协议的主要内容
三、TRIPs协议的基本原则
1.国民待遇原则
2.惠国待遇原则
3.透明度原则
4.保护标准
5.保护公共秩序、社会公德、公众健康原则和禁止权利滥用原则
第二节WTO/TRIPs知识产权争端解决机制
一、概述
二、TRIPs中争端解决发起诉求的范围
三、WTO/TRIPs知识产权争端的类型
第三节WTO/TRIPs知识产权争端解决程序
一、磋商程序
二、斡旋、调解和调停
三、专家组程序
1.请求设立专家组
2.设立专家组
3.专家组成员的权利和义务
4.工作程序
5.其他规则
四、上诉机构程序
1.概述
2.组成
3.职责
4.工作程序
五、DSB建议和裁决的履行、补救与监督
1.报告的审议与通过
2.建议和裁决的履行
3.合理期限的确定影响因素
4.争端解决决定的履行
5.合理期间内未履行决定的补救措施
六、仲裁
第四节WTO/TRIPs知识产权争端解决的特殊程序性问题
一、知识产权国际争端:WIPO与WTO的不同角色
二、DSB：WTO/TRIPs知识产权争端——“违约之诉”
三、TRIPs协议理事会：WTO/TRIPs知识产权争端——“非违约之诉”
四、WTO知识产权国际争端解决机制与WTO成员国的单边措施
第二章美欧对中国WTO/TRIPs知识产权争端研究
节美欧对中国的WTO争端概述
第二节美欧对中国WTO/TRIPs知识产权争端案例
一、中国—影响知识产权保护与履行相关措施案（DS362）
二、中国—影响金融信息服务及国外金融信息服务提供商措施案（DS372、DS373、DS378）
三、中国—影响某些出版物和视听娱乐产品贸易权和分销服务措施案（DS363）
第三章WTO/TRIPs知识产权争端案例研究
节WTO/TRIPs知识产权争端概况
第二节WTO/TRIPs知识产权争端成案分析
一、印度—药品和农业化学药品的专利权保护案（DS50，DS79）
（一）背景及争端解决过程
（二）裁决分析
1.TRIPs协议第70条第8款：“邮箱申请规则”
2.TRIPs协议第70条第9款：“市场专有销售权”
3.TRIPs协议第63条：“透明原则”
4.成案DS50报告的效力
（三）案例评析
1.争端解决方式比较：专家组程序v.磋商解决程序
2.TRIPs协议的履行
3.TRIPs协议的不平衡性
4.TRIPs协议与公共健康
5.药品专利制度对发展中国家的影响：以印度为例
二、加拿大—药品专利保护案（DS114）
（一）背景及争端解决过程
（二）裁决分析
（三）案例评析：中国专利法中的Bolar例外
1.与“科学研究与实验使用例外”的区别
2.“为提供行政审批所需要的信息”
3.“专利药品或者专利医疗器械”的范围
4.销售和许诺销售专利药品或医疗器械的行为的正当性
5.使用专利的时间范围
三、美国—《美国版权法案》第110（5）条（DS160）
（一）背景及争端解决过程
（二）裁决分析
1.有限例外原则
2.TRIPs协议第13条对《伯尔尼公约》相关条款的适用
3.TRIPs协议第13条的“三步检验”
（三）案例评析
1TRIPs协议的独特性
2TRIPs协议的广泛性
3专有权例外的复杂性
4TRIPs协议第13条的三个标准
5良好的相互监督系统
6裁决的执行问题
（四）对中国应对WTO诉讼的借鉴和启示
1争端的非实质性问题
2例外规定的应用
3对于执法水平的启示
4诉讼解决方式的选择
5执行过程中的策略和技巧
6对于中国版权问题的启示
四、加拿大—专利保护期案（DS170）
（一）背景及争端解决过程
（二）裁决分析
1.TRIPs协议第70条第2款是否适用于旧法专利保护的发明
2.TRIPs协议第33条规定的20年保护期义务是否对旧法专利适用
3.加拿大现行《专利法》第45条是否符合TRIPs协议第33条
五、欧盟—农产品和食品的商标与地理标志保护案（DS174、DS290）
（一）背景及争端解决过程
（二）裁决分析
1.欧盟条例是否违反了TRIPs协议第21条和第31条及GATT第34条
2.申请程序上是否违反了TRIPs协议第21条和第31条及GATT第34条
3.异议程序上是否违反了TRIPs协议第21条和第31条
4.管理委员会设置是否违反了TRIPs协议第21条和第31条
5.欧盟条例的审查机构的设置是否违反了TRIPs协议第21条和第31条及GATT第34条
6.欧盟条例的标签要求是否违反TRIPs协议第31条、GATT第34条及《技术性贸易壁垒协定》（以下简称TBT协定）第21条
7.欧盟条例的标签要求是否违反了TRIPs协议第161条
（三）案例评析
六、美国—《1998年综合拨款法》第211条争端案（DS176）
（一）背景及争端解决过程
（二）裁决分析
1.第211条（a）（1）是否违反TRIPs协议第15条第1款
2.第211条（a）（1）是否违反《巴黎条约》第6条第5款
3.第211条（a）（2）和（b）是否违反TRIPs协议第16条第1款
4.第211条（a）（2）和（b）是否违反TRIPs协议第42条
5.第211条（a）（2）是否违反《巴黎公约》第2条（1）与TRIPs协议第3条第1款
（三）案例评析
1.履行裁决
2.商标取得
3.国民待遇
第三节WTO/TRIPs知识产权争端磋商解决成案分析
一、巴基斯坦—药品和农业化学产品专利保护案（DS36）
二、欧盟药品和农业化学品专利保护案（DS153）
三、阿根廷药品专利保护和农业化学品测试数据保护案
（DS171）
四、其他磋商案例
1欧盟、爱尔兰—影响版权与邻接权授予措施案
（DS82，DS115）
2瑞典—影响知识产权执法措施案（DS86）
3欧盟、希腊—关于电影和电视节目的知识产权
执法案（DS124，DS125）
4美国—《1930年关税法》及其修正案第337条款
争端案（DS186）
五、磋商案例评析
1程序性问题
2药品和农业化学品的特殊性

第四章WTO/TRIPs知识产权争端的应对策略
节磋商过程中的应对策略
第二节专家组程序中的应对策略
一、专家组的职权范围
二、专家组成员的任命
三、专家组报告的指导性作用
四、及时审查中期报告
五、关注专家组和上诉机构的司法解释
第三节上诉机构审查的应对策略
第四节DSB决定的履行策略
第五节关注TRIPs协议目的与宗旨的应用
第六节积极以第三方身份参与其他案件
第七节定向培养和输送TRIPs人才：更长远的发展目标和应对策略
参考文献

　　《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPs协议）自诞生以来，其实施对知识产权国际保护体系产生了深远的影响。典型的表现之一就是，TRIPs协议通过引入争端解决机制（DSU）大大增加了WTO框架下国际知识产权义务的稳定性和可预见性。
　　WTO争端解决机制集政治、外交及准司法争端解决于一体。争端解决机构（Dispute Settlement Body， DSB）的决定直接影响争端当事人的国际义务，并已成为WTO规则运行的直接表现。在美欧日等发达国家高度关注中国知识产权保护状况的今天，作为WTO成员的中国要维护好自身利益，必须深入研究WTO争端解决机制的试题和程序规则，特别是已发生的知识产权争端案例的借鉴作用。
　　本书主要研究WTO/TRIPs知识产权争端案例产生背景、诉讼过程，不仅包括中国作为一方当事人参与的争端程序，尤其关注欧美等发达国家参与WTO争端解决机制的思路，明确其启动知识产权争端解决机制的条件及相应的应对策略，特别解析其提出异议的知识产权相关领域之制度、规则或行为，进而对我国的知识产权立法、执法、司法进行深入分析与探讨，明确区分符合WTO要求的领域和不符合WTO要求的领域，对前者进行合法性及合理性论证，对后者提出相应的改进意见及建议。以及，结合欧美国家在WTO争端解决中的做法、经验及教训，提出我国应对欧美针对知识产权执法启动WTO争端解决机制的相应对策。
　　本书是在2009年司法部课题报告的基础上完成的，这段时间，也是中国入世后频繁面对来自欧美国家在WTO机制下提出知识产权争端纠纷的期间。当时，中国产业界还没有完全做好入世后的法律应对准备，在遇到因知识产权侵权而采取的海关扣押、反倾销、反假冒、337调查时，往往有手足无措之感，加上外国政府在WTO提起的诉讼，无论是我国政府部门还是相关企业往往疲于被动应对。这份研究报告以及课题组成员在诸多会议上的宣讲对我国有针对性的应对WTO争端解决以及产业政策的制定都有借鉴之处。时隔5年，尽管今天国际知识产权保护格局已经有新的态势，诸如《反假冒贸易协定》（AntiCounterfeiting Trade Agreement，ACTA）、《跨太平洋战略经济伙伴关系协定》（TransPacific Partnership Agreemen，TPP）、《双边自由贸易协定》(FreeTradeAgreement，FTA) 都在重新定位TRIPs协定确立的国际规则，但是TRIPs协议及其知识产权争端解决机制仍然在国际贸易中发挥着重要作用。而经过5年的产业发展，我国在国际贸易中的地位也在悄然发生变化，我国政府也可能作为争端发起方将自己的利益诉诸WTO争端解决平台上。课题组整理了原来的报告，并加以更新后形成本书稿，期望通过WTO成案的分析，厘清WTO争端解决机制的脉络，为我国今后参与知识产权争端解决的法律对策提供启示。
　　本书在2015年数据和资料更新中，法学院2014届毕业生王曼熳同学做了仔细的校对工作，昆明学院的杨晶老师做了认真的阅读和部分内容的补充，法学院2016届毕业生许可同学做了终版文字校对，在此感谢他们对后续工作的贡献。