自贸区实践指南——图解工作手册

1 国家战略篇/1

1.1 自由贸易试验区的国家战略意义/1
1.1.1 新形势下推进改革开放的重大举措/1
1.1.2 制度创新的“试验田”/1
1.2 自由贸易试验区的主体战略功能/2
1.2.1 主要任务/2
1.2.2 发展目标/4
1.3 自由贸易试验区的布局结构/5
1.3.1 “1 3 7”自贸试验区布局/5
1.3.2 功能定位互补/9
2 职能转变篇/19
2.1 自由贸易试验区的管理体制与工作机制/19
2.1.1 上海自由贸易试验区的管理体制与工作机制/19
2.1.2 广东自由贸易试验区的管理体制与工作机制/21
2.1.3 天津自由贸易试验区的管理体制与工作机制/21
2.1.4 福建自由贸易试验区的管理体制与工作机制/23
2.2 放宽市场准入的现代商事登记制度/25
2.2.1 企业登记制度改革/25
2.2.2 “证照分离”改革/25
2.2.3 企业准入“单一窗口”/26
图解工作手册
自贸区实践指南
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2.3 优化管理服务的事中与事后监管制度/27
2.3.1 社会信用体系/28
2.3.2 信息公开制度及信息共享和服务平台/29
2.3.3 企业年度报告公示制度/29
2.3.4 企业经营异常名录制度/29
2.3.5 国家安全审查和反垄断审查工作机制/30
2.3.6 以市场主体首负责任为机制的综合监管制度/31
2.3.7 市场监督综合执法体系/31
3 投资开放篇/33
3.1 外商投资负面清单管理模式/33
3.1.1 “准入前国民待遇 负面清单”管理模式/33
3.1.2 负面清单管理模式/36
3.1.3 2015年版外商投资负面清单/36
3.2 对外投资服务促进体系/37
3.2.1 境外投资备案管理/37
3.2.2 境外投资服务平台/37
3.3 服务业扩大开放/38
3.3.1 服务业扩大开放的类别/38
3.3.2 服务业扩大开放的措施/38
3.4 制造业扩大开放/40
3.4.1 制造业扩大开放的类别/40
3.4.2 制造业扩大开放的措施/40
3.5 国际产业园区的制度创新/42
3.5.1 理念创新/42
3.5.2 路径创新/42
3.5.3 商业模式创新/44
目录
3
4 贸易监管篇/47
4.1 “一线放开、二线安全高效管住、区内自由流转”监管制度/47
4.1.1 一线放开/47
4.1.2 二线安全高效管理/47
4.1.3 区内自由流转/48
4.2 国际贸易“单一窗口”制度/48
4.2.1 国际贸易“单一窗口”模式选择/48
4.2.2 国际贸易“单一窗口”的运行/49
4.2.3 国际贸易“单一窗口”的完善/50
4.3 货物状态分类监管制度/50
4.3.1 货物状态分类监管功能/50
4.3.2 货物状态分类监管模式/51
4.4 全球维修业务监管制度/52
4.4.1 全球维修业务的范围/52
4.4.2 全球维修业务的监管/52
4.5 保税展示交易监管制度/53
4.5.1 保税展示交易业态/53
4.5.2 保税展示交易监管/53
4.6 融资租赁业务监管制度/54
4.6.1 融资租赁制度的特点/54
4.6.2 融资租赁监管/54
5 金融创新篇/57
5.1 金融开放创新政策框架/57
5.1.1 中国人民银行关于金融支持自贸试验区建设政策意见/57
5.1.2 国家银监会、证监会与保监会关于支持自贸试验区
建设的政策意见/57
图解工作手册
自贸区实践指南
4
5.1.3 复制推广上海自贸试验区金融开放创新项目/59
5.2 自由贸易账户分账核算体系/59
5.2.1 自由贸易账户、分账核算业务与分账核算单元/59
5.2.2 分账核算管理/60
5.2.3 自由贸易账户管理/60
5.3 跨境资金流动监管体系/61
5.3.1 宏观审慎管理制度/61
5.3.2 资本流动管理制度/63
5.4 外汇管理体制改革/64
5.4.1 促进贸易投资便利化的政策措施/64
5.4.2 有效防范外汇收支风险/64
5.5 扩大金融服务业开放/65
5.5.1 服务实体经济的金融体系/65
5.5.2 面向国际的金融市场平台/66
6 法制保障篇/67
6.1 国家法律与法规调整/67
6.1.1 国家法律调整/67
6.1.2 国务院法规调整/68
6.2 地方性法规调整及立法/68
6.2.1 地方性法规调整/68
6.2.2 地方立法/70
6.3 司法保障制度/71
6.3.1 法律服务保障/71
6.3.2 非诉讼机制建设/72
6.4 权益保护制度/73
6.4.1 知识产权保护/73
目录
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6.4.2 公平交易与商业合同保护/74
6.5 国际商事仲裁制度/75
6.5.1 仲裁机构与仲裁规则/75
6.5.2 紧急仲裁庭制度/76
6.5.3 仲裁员名册制度/77
7 转型发展篇/79
7.1 保税区转型为自由贸易试验区/79
7.1.1 制度创新与引领转型/79
7.1.2 功能培育与促进转型/81
7.1.3 政策优化与助力转型/83
7.2 经济技术开发区转型为自由贸易试验区/85
7.2.1 经济技术开发区功能转型/85
7.2.2 复制推广自贸试验区经验/85
7.2.3 产业升级，形态优化，提质增效/88
7.3 制度创新与园区开发良性互动/90
7.3.1 创新与开发相融合的发展理念/90
7.3.2 招商服务体制机制改革创新/91
7.3.3 商业模式与产业业态改革创新/91
7.4 自由贸易园区的基本特征、功能类型及形态/92
7.4.1 国际自由贸易园区的基本特征/92
7.4.2 国际自由贸易园区的功能类型/94
7.4.3 海港、空港自贸区的形态及功能差异/95
8 绩效评估篇/97
8.1 绩效评估标准/97
8.1.1 自贸试验区的绩效定位/97
图解工作手册
自贸区实践指南
6
8.1.2 自贸试验区的评估标准/98
8.2 绩效评估方法/100
8.2.1 技术标准/100
8.2.2 指标体系/102
8.3 绩效评估科学计量模型（以上海自贸试验区为例） /105
8.3.1 绩效评估指标体系的构建/105
8.3.2 数据处理/105
8.3.3 软件概述/106
9 引领发展篇/117
9.1 制度创新系统集成推进治理体系的治理能力现代化/117
9.1.1 与扩大开放、培育功能相适应的国际投资、国际
贸易、国际金融开放型经济管理制度体系/117
9.1.2 与建设更高水平的市场经济体制相适应的市场准入及
事中与事后监管制度体系/119
9.1.3 与法治化、国际化的营商环境相适应的法制保障制度
体系/121
9.2 坚持五大新发展理念，促进培育发展新动能/122
9.2.1 坚持五大新发展理念/122
9.2.2 突出创新发展与开放发展/123
9.3 对照高标准全球化治理规则，培育国际竞争新优势/124
9.3.1 优化负面清单管理模式，促进投资领域开放/124
9.3.2 对照国际高标准的贸易规则，提升贸易便利化水平/126
9.3.3 对照全球资本流动的自由化发展趋势，试验金融开放
创新监管制度/128
主要参考文献/131