黄金市场基础知识与交易实务(年版)

考试介绍

 “全国黄金交易从业水平考试”是由全国黄金交易从业水平考试考务委员会于2016年5月推出的一项水平测试类考试，旨在落实央行等六部委颁发的《关于促进黄金市场发展的若干意见》，切实加强对投资者的教育、对金融机构的专业人员培养工作，培育和规范我国黄金及贵金属交易市场的专业人才，使投资者和交易人员系统掌握黄金投资交易、分析、风险规避等知识，满足银行、券商、保险等金融机构对黄金交易专业人员的需求。

2018年“全国黄金交易从业水平考试”将于2018年12月2日（周日）举办。

 一、考试报名

（一）考试报名条件

1.报名截止日年满18周岁；

2.具有完全民事行为能力；

3.有志于在黄金投资、交易领域学习或从业。

（二）报名方式

采取电脑端网页、手机微信两种报名方式，具体报名方式如下：

1.网、页报名：请考生通过电脑登录上海黄金交易所官方网站（www.sge.com.cn），点击进入“从业考试”栏目，按照要求填报相关信息。

2.微信报名：请考生扫描二维码添加关注“黄金交易从业水平考试”，在报考微信公众号中选择“考试报名”，并按照要求填写相关信息后报名与交费。支持微信支付。

3.为避免信息泄露等情况，考生请勿通过其他任何网站、微信进行报名。

（三）报名时间

  2018年9月17日（周一）10:00至11月11日（周日）24:00。

（四）报名方法

本次考试仅提供个人报名入口，请考生在报名网站或微信中注册后，根据指引完成报名。考试报名步骤完成，并在规定120分钟内完成费用缴纳后，视为报名成功。

（五）报名缴费

1.本次考试费用为75元，通过网络在线支付或微信支付方式缴费。

2.考生选择报考后，须在120分钟内完成缴费，缴费成功即完成报名；如报考后2小时后仍未缴费，该报考失败，需重新报考。

3.由于报名人数未满20人而取消考场的考生，可在报名截止日11月11日（周日）后的48小时内登录并重新选择考点。如未按时重新选择考点，或放弃重新选择考点，考试费用通过系统自动返还至付款账户。不支持考生其他任何情况发起的退费或退考。

（六）考试地点

1.考试地点由全国黄金交易从业水平考试考务委员会统一安排，考场地址均以准考证所示信息为准。

2.如单个城市考试报名人数不足20人，则该城市不设考点,同时考试组织机构将取消考点的通知以短信形式发送给所涉及考生，考生在接到短信后48小时内可重新选择其他开考城市，逾期仍未重新选择者自动取消本次报名，考试费用通过系统自动返还至考试付款账户。请考生注意查收短信通知。

二、考试信息

（一）考试范围、考试教材

考试范围参考《“全国黄金交易从业水平考试”考试大纲》。

考试教材《黄金市场基础知识与交易实务》（2018—2019年版）由中国金融出版社出版发行，请考生关注上金所官方微信、官网和考试网站了解相关信息。

（二）考试科目

  本次考试开考科目为《黄金市场基础知识与交易实务》。

（三）考试形式

考试采取闭卷上机考试形式。

（四）考试时间

 本次考试时间为12月2日（周日）9：30至11：00，考试时长为90分钟。开考前半小时为考试准备期，考生可在此期间熟悉考试网络环境。

（五）考试题型

题型包括选择题和判断题。考试题量为90题，其中单选题50题、每题1分，多选题20题、每题2分，判断题20题、每题0.5分，总分100分。考试时间为90分钟。考试结果60分及以上视为合格成绩。

《黄金市场基础知识与交易实务》

目 录
章 黄金市场基础知识…………………………………………………… 1
节 黄金、 白银、 铂的基本特性 ………………………………………1
第二节 黄金文化与黄金属性 …………………………………………………6
第三节 黄金市场的发展概况 …………………………………………………19
第二章 中国黄金市场的组织架构 ………………………………………… 28
节 黄金市场的构成要素及功能 ……………………………………… 28
第二节 上海黄金交易所概况 …………………………………………………33
第三节 上海黄金交易所会员制组织形式 ……………………………………36
第四节 客户适当性管理 ………………………………………………………44
第三章 黄金交易业务规则 ………………………………………………… 48
节 交易通则 ………………………………………………………………48
第二节 竞价交易规则 …………………………………………………………53
第三节 询价交易规则 …………………………………………………………79
第四节 清算与结算业务 …………………………………………………… 120
第五节 交割业务 …………………………………………………………… 133
第六节 税收政策与发票管理 ……………………………………………… 150
第七节 国际板业务 ………………………………………………………… 166
第八节 “上海金” 集中定价交易业务 ……………………………………183
第九节 创新业务 ……………………………………………………………197

第四章 黄金市场风险控制………………………………………………… 205

节 黄金市场的风险控制管理 …………………………………………205

第二节 风险控制管理制度 …………………………………………………212

第五章 黄金期货与商业银行黄金业务 ………………………………… 224

节 黄金期货业务 ………………………………………………………224

第二节 商业银行黄金业务 …………………………………………………243

第六章 黄金市场的监管制度与职业道德 ……………………………… 262

节 黄金市场的监管制度 ………………………………………………262

第二节 黄金市场反洗钱 ……………………………………………………265

第三节 黄金市场从业人员的职业道德 ……………………………………274

第七章 黄金市场投资者权益保护 ……………………………………… 289

节 黄金市场投资者权益保护的意义 …………………………………289

第二节 黄金市场投资者的权益 ……………………………………………291

第三节 保护黄金市场投资者权益的途径 …………………………………292

附录: 黄金交易相关的法规制度 …………………………………………296

一、 黄金市场国家法律 ………………………………………………………296

二、 黄金市场行政法规 ………………………………………………………303

三、 黄金市场部门规章 ………………………………………………………310

参考文献 …………………………………………………………………………333

后记 ………………………………………………………………………………334