描述
开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787519714147
金融机构等参与PPP明晰权利义务宝典，指导防控PPP合同法律风险实务手册
”中国PPP教父”清华大学PPP研究中心首席专家 王守清，国务院发展研究中心研究员 孟春 倾情作序！
卜祥瑞、焦军、吴中兵、尤勇、张宇、张泽贤、穆振辉、闫拥军、薛起堂、连国栋、任兵、潘敬锋联袂推荐！
本书以PPP项目合同为中心，在对PPP合同主体、合同风险防范及合同争议解决等基础性问题进行阐述的基础上，以PPP项目流程为框架，逐一阐述PPP合同的核心条款及其起草、修改、谈判要点，为PPP项目合同操作提供了可行的全流程指引。此外，本书提供了公共交通、公共设施、公共服务三个代表性PPP领域的合同范本，并分别介绍其合同要领。
前言：PPP项目合同条款的完善是化解PPP项目风险的有效手段
政策法规简称
篇PPP项目合同概论
章PPP项目合同与合同参与主体
节PPP项目合同
一、PPP项目合同及其特征
二、PPP项目合同与特许经营合同的关系
三、BT项目合同的产生和局限性
四、PPP项目合同（广义）与BT项目合同的区别
第二节PPP项目合同体系和合同范本
一、英国PPP项目合同体系和合同范本
二、澳大利亚PPP项目合同体系
三、我国香港特区PPP项目合同体系
四、我国PPP项目合同体系和合同范本
第三节PPP项目合同的参与主体
一、政府与社会资本（投资者）
二、金融机构
三、工程承包企业
四、运营商
五、供应商与服务购买方
六、律师与其他中介组织
第二章PPP项目合同的风险及防范措施
节PPPBOT国际项目合同履行的风险
一、国家风险
二、法律制度风险
三、经济风险
四、BOTPPP项目选择风险
第二节我国PPP项目合同履行的风险
一、PPP政策法规频繁变更的风险
二、现行PPP法律、法规、规范性文件及相互之间的矛盾
三、政府定价与项目公司收益不足之间的矛盾
四、调价方式与价格听证制度之间的矛盾
五、由于PPP项目知识和人才的缺乏，导致项目谈判和履行拖延的风险
六、社会公众反对的风险
七、PPP项目实施中，使用者付费不足的投资风险
八、合同关键条款规定不明确，使合同无法履行的风险
九、项目合同条款的规定与实际需求差距巨大，从而使项目无法实施的风险
十、项目合同缺少“性条款”或该条款界定不明确的风险
十一、政府违约的风险
十二、政府没有提供项目的配套设施，使项目合同无法履行的风险
十三、PPP项目合同签订和履行中的腐败风险
第三节PPP项目合同风险的化解
一、在合同起草和审核时化解合同风险
二、风险的合理预见和分担是化解项目投资风险的有效手段
三、项目合同谈判应注意的问题
四、完善以公开竞争方式选择社会资本的程序，避免因选择程序违法而影响合同的效力
第二篇PPP项目合同起草、审核和谈判
章PPP项目合同总则
节项目合同术语的定义和解释
第二节引言
第三节声明和保证
第四节合同生效条件、合同的构成及优先次序
一、合同的生效条件
二、合同的构成及各部分的优先次序
第二章PPP项目合同主体
节PPP项目合同的政府主体
一、政府主体
二、政府主体的权利和义务
第二节PPP项目合同的社会资本主体
一、社会资本主体
二、项目合同中有关社会资本的条款
三、项目合同中有关项目公司的条款
第三章政府与社会资本的合作关系
节合作内容
第二节合作期限
第三节合作履约担保
第四章投资计划及项目融资
节投资计划
第二节项目融资
第五章项目前期工作
节项目前期工作的范围及分工
第二节项目前期工作经费的约定和政府对前期工作的支持
第六章项目合同的用地条款
节土地取得的方式、责任主体和相关费用
第二节土地使用权及其限制
第三节项目的征地、拆迁、安置条款和用地过程中的风险防范
第七章项目的工程建设
节PPP项目的设计
第二节PPP项目的建设条款
第三节PPP项目的验收
第八章政府移交资产（TOTROT项目）
节政府移交资产、移交范围和标准、移交程序
第二节政府资产移交项目的案例
一、项目概况
二、项目结构
三、交易过程
四、成功经验
第九章项目的运营和维护
节PPP项目的运营
第二节PPP项目的维护
第十章收入与回报条款
节收入与回报的方式和具体规定
第二节收入与回报的具体计算方法和公式
第十一章不可抗力和法律变更
节不可抗力事件及后果
第二节遵守法律义务和法律变更风险的承担
第十二章股权变更限制
节股权变更及其限制
一、股权变更的含义与范围
二、股权变更的限制
三、违反股权变更限制的风险
第二节PPP项目投资人以资产证券化方式的股权退出机制
第十三章项目合同违约、提前终止及终止后的处理
节PPP项目合同违约
一、项目合同违约
二、项目合同常见违约纠纷及其防范
第二节PPP项目合同提前终止
一、合同提前终止
二、违约导致的合同提前终止
三、单方终止项目合同
四、不可抗力事件结束后的合同终止
五、协商提前终止合同
第三节PPP项目合同终止后的处理
一、合同终止后的处理
二、回购义务
三、回购的补偿
四、回购补偿的支付
第十四章PPP项目的移交
节项目移交前的准备、资产权属和范围
一、项目移交前的准备
二、移交资产的权属和范围
第二节项目资产移交办理、移交质量、风险转移和其他事项
第十五章适用法律及争议解决
节适用法律
第二节争议解决
第三节我国关于PPP项目合同争议解决的法律规定、司法
解释和判例
第十六章附则及其他约定
第三篇不同领域PPP项目合同起草、审核和
谈判中应注意的问题
章公共交通项目合同起草、审核和谈判中应注意的问题
一、收费权和收费期限
二、收费定价和调价
三、“性”或“不竞争”是收费公路项目合同的条款
四、政府对项目的优惠政策
五、投资预算与实际投资成本差别巨大的风险
六、投资收益率测算重大失误的风险
七、车流量预测的重大误差的风险
八、公路收费模式单一的风险
第二章公共设施项目合同起草、审核和谈判中应注意的问题
一、污水处理项目合同的原材料供应条款
二、污水处理的成本和投资额的条款
三、污水处理的质量应符合国家的环保法律规定
四、政府对项目履行监督的条款
五、污水处理项目的融资
六、土地取得方式的条款
七、“性”或“不竞争”的条款
八、定价和调价的双方协商原则
九、项目合同签订后，法律、政策变更的风险承担
十、价格调整与听证矛盾的合同条款设计
十一、污水处理项目合同中的保底承诺条款
十二、基础水量的设置
第三章公共服务项目合同条款的起草、审核和谈判中应注意的问题
一、目前我国养老项目面临的困境
二、目前我国养老项目发展的趋势和特点
三、养老项目合同起草、审核和谈判中应注意的问题
四、养老项目的案例
附件PPP项目合同
附件一城镇供热特许经营协议示范文本（GF—2006—2503）
附件二管道燃气特许经营协议示范文本（GF—2004—2502）
附件三城市生活垃圾处理特许经营协议示范文本（GF—2004—2505）
附件四城市供水特许经营协议示范文本（GF—2004—250）
附件五城市污水处理特许经营协议示范文本（GF—2006—2504）
本书是金融机构等参与PPP明晰权利义务的宝典，指导防控PPP合同法律风险的实务手册。
——中国银行业协会首席法律顾问 卜祥瑞
PPP 是实现公共产品和服务社会化供给，提高公共产品和服务效率和质量的重大创新。但是目前 PPP 项目在大规模开展中也存在潜在风险，而守住不发生系统性风险底线的关键在于制度建设和保障。PPP 项目风险*有效的控制手段之一是完善合同条款，明确风险分担和利益共享的方式，从源头控制风险的发生。本书既有对PPP 著名纠纷案例的分析和总结，又提供了PPP合同的实用范本，理论与实践结合，有很高的推荐价值。
——华夏幸福基业股份有限公司执行总裁
国家发展改革委PPP专家 吴中兵
PPP模式正在大江南北如火如荼地推进，中央企业、地方政府、金融机构作为社会资本都以不同形式参与进来。 PPP项目规模巨大，机遇良多，风险更是不少。 鉴于以往大型项目的经验教训，为了更早更好地把风险揭示出来以做好风险应对，作者总结了多年学习、工作和研究成果，从项目文本准备之初做好风险应对开始，对项目全流程进行了梳理并提出了风险应对方案和指引。此书的出版正当其时，对于PPP的研究，尤其是对于正投身到此模式中的各级各类参与者、运营者都有着极强的现实指导意义。因此特别推荐给大家，以期共同完善、推进该模式的优化运行，切实实现其利国利民的目标。
——中国五矿集团公司法律部总经理 尤勇
PPP项目合同条款这是一个多么庞大的体系。参考国际经验，如世界银行有分门别类的、各式各样的SBD标准招标文件范本、GCC通用合同条款与SCC专用合同条款，有些细节牵一发而动全身。如同从金字塔顶层向下分解至每一块砖，又如同乐队指挥和演奏家演绎巴赫的作品，或螺旋上升或灵动循环让每个音符流动起来，演绎出和谐的乐章，很辛苦又举重若轻。在推动市场化科学决策和规范运作的时代，作者扎实系统的工作奉献（还兼顾了及时），无疑将给PPP业内各方带来极大的帮助。
——北京大岳咨询有限责任公司主任
国家发展改革委、财政部PPP双库专家 焦军
在目前PPP项目政策、法律环境不完善，评价基础数据不完备，政府及社会资本各方诚信需要进一步提高的情况下，签订一份规范、系统、完整、具有可操作性的PPP项目合同，对项目顺利落地、规范运营具有十分重要的意义。本书在总结国内外著名PPP项目经验教训的基础上，提出了系统的PPP项目合同规范、起草修改路径、谈判注意事项等，对政府、企业、金融机构、咨询公司、中介机构等识别、控制PPP项目主要风险、规范PPP项目长期稳定运营、签订具有可操作性的适用的PPP项目合同具有很好的指导作用。本书采用“示范条款”和“条款解析”的写作方法，易学好懂，可以作为PPP从业者的手边书使用。
——山东省工程咨询院副总经济师
国家发展改革委PPP专家 马凤章
目前在PPP项目招标中，政府与社会资本对合同条款的谈判缺少针对性，对项目合同履行中风险的防范意识也不强。本书指出了项目履行中的重大风险，并提出了以完善合同条款的方式，从而避免和解决项目的风险和纠纷争议，可以有效地保障长期复杂的PPP项目得以成功履行。
——东方荣盛（北京）管理咨询有限公司总经理 吴卓姿
《PPP项目合同操作指引：起草、修改与谈判》一书，从PPP项目合同如何起草入手明确合同各方的地位作用，合同的风险及防范措施，再到违约、提前终止及终止后的处理措施、争议解决等PPP项目合同的全部环节，为读者经营呵护PPP这场“婚礼”的宝贵成果提供了精心的策划与布置。更难能可贵的是，本书还亲自教读者如何编写公共交通、公共设施以及公共服务等不同领域的合同条款，辨识需要注意的问题等，是一本PPP合同领域难得一见的好书，良心之作。相信本书的出版问世将为读者运作PPP项目提供较强的借鉴，会把PPP这场精彩的“婚礼”进行到底！
——沈阳市于洪区投融资管理中心副主任
国家发展改革委PPP专家 张宇
李成林律师在北京大学法律系取得法学硕士学位后，先后工作于跨国特大型工程企业担任资深法律顾问，是国际BOT项目融资和风险控制实战专家，国家发展改革委和财政部PPP双库法律专家。《PPP项目合同操作指引：起草、修改与谈判》，是国内*本关于PPP协议修改起草的专著，推荐学习。
——第十届北京律协房地产法专业委员会主任
安理律师事务所PPP专委会主任 张泽贤
李律师及其团队倾力写作的这本《PPP项目合同操作指引：起草、修改与谈判》终于面世了，这是一本目前少有的专门研究PPP项目合同及其条款的著述，为PPP参与各方提供了一本难得的参考书！本书从合同概述、合同条款和合同范本三个方面对PPP项目合同进行全面详细的研究，注重从实践操作和具体条款分析PPP项目合同的要点，并提出风险防范措施，具有很强的实操指导意义。
李律师及其团队常年从事与PPP项目相关的法律业务，具有深厚的理论知识背景和众多的实践业绩。他们把对PPP合同的研究和总结奉献给大家，让大家在实践中少走弯路，我们对他们的付出表示感谢！
李律师多次参与我所在团队PPP项目的评审和指导，也参与国内众多大型项目的专家论证，为PPP项目正确实施做出了卓越贡献，体现出法律人和PPP专家的气度和社会责任。
祝贺本书的出版，也祝贺李律师继续取得新的成果！
——北京市中闻律师事务所执委、合伙人
国家发展改革委PPP专家 穆振辉
PPP项目在我国得到了飞速发展，充满着机遇和挑战。本书的研究极具前沿性和专业性，汇集了作者多年PPP项目学术研究成果和实务探索经验，为读者奉献了指导性极强、实战性极高的力作。
——盈科律师事务所高级合伙人
国家发展改革委、财政部PPP双库专家 闫拥军
PPP模式表面上是一个建设和融资问题，实质上是一个运营和法律问题。李成林律师撰写的这本新书，抓住了PPP问题的法律本质，满足了PPP模式行稳致远的迫切需要，是当前专注于PPP合同主要风险及防控问题的*实用的专业书籍。
——人和人律师事务所PPP研究中心主任、法学博士
国家发展改革委PPP专家 高科
本书是非常实用的工具类书籍，填补了PPP领域的空白！PPP项目*重要的就是如何签订一份合法又合理的PPP项目合同。拥有此书，签订PPP项目合同不用愁！
——北京惠城律师事务所执行主任
国家发展改革委、财政部PPP双库专家 薛起堂
PPP模式发展至今，已成为基础设施领域和公共服务领域的重要模式，PPP项目合同对于政府和社会资本的重要性不言而喻。目前市面上涉及PPP项目合同的书籍不少，但能从PPP项目合同的起草、谈判入手，具备理论和实操两方面内容的书籍不多。李成林律师将自己多年从业经验和深厚的法律功底结合，成就了大作。本书从合同概论入手，仔细分析了合同起草、修改、谈判的难点及需要关注的风险点，并提供了不同行业的示范文本，具有非常大的借鉴作用，相信本书的出版，将对PPP项目规范运作具有深远意义。
——山西万方建设工程项目管理咨询有限公司副经理
国家发展改革委、财政部PPP双库专家 连国栋
本书全面地介绍了PPP项目合同的一般条款和重大条款，系统地列举了我国现行法律、法规、文件之间冲突，并通过实际案例介绍了PPP项目中的各种风险预防方法。本书还收录了部分PPP项目合同的实用范本，具有很强的实用性。
——国家发展改革委PPP专家 任兵
本书既高屋建瓴又务实创新，将PPP项目合同条款的重点、难点、疑点、关键点等分析总结得淋漓尽致，是PPP从业参与PPP项目合同的起草、编制、审核、谈判、执行、履约等全流程的良册。
——中天建设集团有限公司总承包事业部总经理
国家发展改革委PPP专家 潘敬锋
前言：PPP项目合同条款的完善是化解PPP项目风险的有效手段
自2014年年底，党中央和国务院在全国掀起了基础设施和公共服务投融资领域新的一轮改革以来，全国已有超过10万亿元的PPP项目需要落实，但在PPP模式推广的初期却遇到了一些困难，主要表现为政府与社会资本的消极”观望”和项目合同签约率低等现象。以上情况发生的原因是多方面的，其中有以下两个原因不容忽视：
一是项目风险的识别和规避经验不足，导致社会资本和地方政府踌躇不前。在PPP项目实践中，无论是政府，还是社会资本，在项目合同起草、修改和谈判时，风险识别能力不强，无法将可预见和不可预见风险通过合同条款的形式实现风险的合理分担和转移。因而政府与投资者，对项目的履约安全都普遍缺乏信心。
二是20世纪八九十年代BOT/BT项目纠纷的负面影响，使社会资本心有余悸。20世纪90年代民间投资公共领域的著名失败案例–福州刺桐大桥项目，投资者仅凭政府的红头文件就盲目投资建设。由于未签订合同及缺少”性”条款等法律保障措施，当地政府又在收费公路的周围开通了多条免费公路，给投资者造成了重大经济损失，但投资者却无法通过法律途径保障其合法权益。而著名的”西宁鹏鹞污水处理有限公司与西宁市排水公司委托运营协议纠纷案”则反映了政府在项目履行中的违约、国家政策的变更、项目公司污水质量等问题。另一著名的纠纷即长春汇津公司污水项目争议，项目双方对”固定回报”条款、”政府违约”以及法律文件的溯及力等分歧，直接导致项目被迫提前终止。
上述著名纠纷暴露了项目合同的签订流于形式，合同条款不完善、项目履约中政府的诚信缺失等问题，为成功履行PPP项目合同提供了有益的经验。
随着PPP模式推广的深入，因预算法的执行，地方政府用于建设的资金途径变窄，PPP模式成了”盲目投资，违法、违规融资”的工具，许多地方政府将政府购买与PPP混淆，盲目签约现象比较普遍。此外，国有企业盲目投资的现象也比较严重。国有企业在银行授信范围内对项目的风险缺乏管控，由此造成了巨大的国家债务。
经过努力，地方政府盲目投资的问题初步得到了抑制，但国有企业的盲目投资问题并没有引起重视。以上两种盲目性必将为PPP模式的发展带来巨大的纠纷隐患。
为了帮助政府与投资者识别PPP项目签约和履行的风险，解决双方的争议，笔者参考了联合国国际贸易法委员会私人融资法律指南，借鉴了国内外PPP项目的成功经验，总结了我国BOT/BT等项目的失败教训，归纳了我国公共交通、公共设施和公共服务三大领域PPP项目的特点，分析了项目合同起草、审核和谈判中遇到的问题，提供了合同条款的选择性建议。
本书采用”示范条款”加”条款解析”的写作方法，以期为政府、企业、金融机构、咨询公司、律师和其他中介机构在项目合同起草、修改、谈判时提供便利。
本书共分三篇：篇为PPP项目合同概论；第二篇为PPP项目合同起草、审核和谈判；第三篇为不同领域PPP项目合同起草、审核和谈判应注意的问题。
李成林律师起草和设计了本书的篇章结构，并撰写了篇和第三篇。第二篇的前九章由常彦涛律师起草，后七章由常彦奎律师起草。全书由李成林律师负责修改和统稿。
本书的编写过程中，得到了法律出版社领导和编辑的大力帮助，使本书得以顺利出版。北京仲裁委员会将本项目列入科研计划，在此也一并鸣谢。
感谢导师魏振流教授的教诲，其治学严谨的学风至今仍使学生受益匪浅，借本书出版之机，特向导师致以深深敬意。
由于写作的时间仓促，笔者对于PPP项目合同条款的起草、审核和谈判等问题的研究还不够深入，因此本书难免存在一些纰漏，恳请广大同仁和业内专家提出宝贵意见，以使本书得以进一步完善。
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