金融罪与罚（贪欲与金钱催生触目惊心的金融犯罪故事）

　　杜晓丽检察官长年坚持在打击金融犯罪的**线，也是我院率全国之先成立金融、知识产权犯罪公诉处后**批主任主诉官。在惩治各类金融犯罪的漫漫长途上，她用文字记载经历和经验，用创作进行回顾和揭示。《金融罪与罚》是一本纪实性的小说集。作者杜晓丽用虚实相生的手法，让晦涩的案例变得通俗，让“庙堂之高”的法律重返“江湖之远”，让真相和教益普及于大众。

 

　　《金融罪与罚》是一部具有纪实性、文学性和专业性的短篇小说集。《金融罪与罚》的七个故事均以作者杜晓丽办理的、发生于浦东而在全国影响颇大的七个真实金融法案例为背景和原型。作者穿插了很多珍贵的金融背景资料，将法庭风云详实再现，不仅丰富了小说的内容，更是对大众的普法，而且因为所选的案件类型新颖专业，希望可资同行借鉴。

1.全国家证券公司衰亡案——北泰证券公司非法吸收公众存款案
2.全国起背信损害上市公司利益案——南京玛斯怀特集团掏空上海万科隆案
3.全国的法人单位内幕交易案——上海恒远大实业内幕交易案
4.胡子成等五人非法经营证券业务案
5.保荐人内幕交易案——谢华胜、艾雪内幕交易案
6.全国老鼠仓案——李东胜利用未公开信息交易案
7.郭敏等六人非法经营外汇案

　　五 
　　2002年开始，北泰证券的高层领导开始了表面不动声色的换血。
　　2002年4月，不到三十岁的缪城接替李文，执掌北泰证券张杨路营业部。这个营业部可说是北泰证券的标志，是其旗下所有营业部中的赢利大户，在接下来的委托理财业务中更是功不可没。而在此经营了近十年的北泰证券代表人李文升任公司做副总。
　　另一个老北泰的代表人物黄高明也不再担任总经理，升任副董事长，总经理由来自华全证券的黄群接任，黄群人高马大，性格刚烈，但与此形成反差的是，他仅仅只扮演了一个过渡性的角色。不到半年，接任者戴捷继位。
　　北泰证券的“老人”们似乎都换到了离话语权较远的位置，真是“一朝天子一朝臣”啊，权利场上总是如此翻云覆雨。
　　但过了几年之后再回视当年，老北泰的几个重臣都有一种劫后余生的感觉，“塞翁失马，焉知非福”，当年所有的失意和不甘似乎都有了等值的交换，都变成了一种莫大的侥幸。人生，真是一个大转盘。
　　戴捷的到来，就像为北泰证券的委托理财业务注射了一剂强力兴奋剂。他是东世纪的股东之一的代表，又曾经在知名券商君全证券里面效过力，有着丰富的证券从业经验，加之与东世纪不一般的关系，使他对改变当时北泰证券开始微显的颓势、把北泰证券迅速做强做大充满了自信。
　　与黄群的外形不同，戴捷略显文弱，一副金丝边的眼境平添了几分儒雅和知性，而在此外表掩盖下的强硬性格使其很快在北泰证券站稳了脚跟。
　　2003年新年刚过，戴捷一上任，就立刻摸清了北泰证券的那点老底。帐面上，2002年北泰证券经营亏损了几千万元，经核帐估计有7亿元左右的呆、坏帐。接下来的公司董事会中，后达成的工作指标是：2003年公司融资资金要达到15亿元，全年的利润必须达到1.5亿元。
　　戴捷初步预算了一下，要完成创利1.5亿元，需要加强公司的经纪业务、投行业务和自营业务，这三块业务需要投资5亿元。另外北泰证券从2002年初开始大量买人“东岳井油”股票，为了维护盘面，需要有将近10亿元的流动资金。但是股东没有一分钱的增资，这15亿元只有向市场要了，也就是要扩大委托理财的规模。就去年的那些规模，哪里完得成指标呢，可完不成指标，没有工作业绩，怎么可能给大股东一个好印象，又怎么可能在这个新环境树立威信呢，难道又要像前几任，屁股还没坐热，就被撇到一边凉快去吗？还有，当然这是必须的，还有那些优渥的工资奖金待遇呢，人生一世、草木一秋，不拼搏拼搏哪来的颜如玉和黄金屋呢，正是三十多岁的黄金时期，年富力强，要好好珍惜啊。
　　他急切地找到江学亮和马道远。
　　“马总，理财规模要扩大，像原来的那些规模太小的不必做了，费时费事又没有效率。我想过了，低于500万元的单子就不必接了，除了委托理财以外，还可以拓宽渠道，比方搞国债回购，还可以利用三方监管的模式将股票抵押借款。”江学亮朝戴捷露出赞许的微笑。转头以征询的眼光又看看马道远，在有第三人在场的情况下，江学亮的话总是少而又少。
　　马道远心中有些不悦，对于这个同样是江学亮推荐来的，自恃甚高，不顾一切，一来便一副“舍我其谁”模样的年轻人有着说不清道不明的反感和抵触。什么叫“原来规模太小”，做什么事情不都有个循序渐进的过程，大家不都是在摸着石头过河吗？但碍于江学亮在场，他强压下了一丝怒火。
　　“我觉得也挺不错的，但这么大的数额，客源问题怎么解决呢？”P11－13