描述
开 本: 16开纸 张: 纯质纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787521707489
1.企业上市全流程指引。
2.拟上市企业与上市中介服务者必读工具书。
3.作者作为独立讲师，常年开设此方向课程，前三版在市场上就很受读者欢迎，第四版更是在读者的千呼万唤下才面世，大家希望有专业的图书资料作为指引。可以说，本书具有颇为广泛的读者基础。
4.《企业上市全程指引》第四版在科创板开市以后即修订增补相关内容，目前在市场上应处于领先地位，既全面又及时。
《企业上市全程指引》第三版发行出版于2014年5月，书中涉及相关政策法规及案例等都截止在2014年3月。该书发行后深受企业喜爱，是企业高管的口袋书，为企业上市融资运作指明了方向。2019年随着注册制科创板推出，国务院、证监会、证券交易所等相关监管部门陆续发布了关于证券发行、交易、监管等诸多新的政策法规。作者对《企业上市全程指引》第三版相关内容全面更新，修订为第四版。第四版修订原则之一，补充更新相关章节所涉及的政策法规；之二，更新每章配套的相关案例；之三，重点补充IPO注册制、企业自律、风险规避、融资工具、科创板IPO操作及境外投资机构参与规则等相关内容。《企业上市全程指引》解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规范和防范企业风险等具体事项进行阐述。
上篇 上市前做什么
第一章 为何上市
第一节 上市论证 6
第二节 推动企业上市 14
第三节 核准制下IPO 上会核准工作流程 18
本章要点 31
思考题 31
第二章 主板、中小板上市操作
第一节 企业上市准备阶段 34
第二节 企业股份制改组阶段 38
第三节 股份制改组后如何规范运作 46
第四节 股份有限公司运行及上市申请 55
本章要点 63
思考题 64
第三章 独立于主板的科创板
第一节 发行条件 70
第二节 注册程序 73
第三节 信息披露 80
第四节 发行上市保荐的特别规定 91
第五节 发行与承销的特别规定 94
第六节 红筹企业和境内外事项的协调 96
第七节 投资者适当性管理制度 98
第八节 退市 107
第九节 监督管理和法律责任 116
本章要点 122
思考题 122
第四章 登陆创业板、新三板、国际板
第一节 面临挑战的创业板 124
第二节 不可替代的新三板 142
第三节 时刻准备着的国际板 152
本章要点 157
思考题 157
第五章 中介机构
第一节 会计师 159
第二节 券商 165
第三节 律师 176
本章要点 179
思考题 179
第六章 改制上市中的制度设计
第一节 股权激励制度设计 181
第二节 收购与反收购制度设计 186
第三节 上市前的建章立制 192
本章要点 198
思考题 199
第七章 首次公开发行上市股票相关事项
第一节 上市文件准备 200
第二节 定价与配售 204
第三节 证券承销 211
第四节 有限售条件的股份上市 213
第五节 监管和处罚 215
本章要点 217
思考题 218
第八章 上市前如何进行资本运作
第一节 转增股本 220
第二节 配股和增发 222
第三节 缩股、分立、换股 224
第四节 通常采用的资本运作模式 228
第五节 军民融合模式 237
第六节 企业债 245
第七节 私募基金 249
本章要点 255
思考题 255
下篇 上市后的征程
第九章 信息披露
第一节 首次公开发行股票的信息披露 259
第二节 对未履行信息披露义务的处罚 269
第三节 应当重点披露的事项及提交的文件 270
本章要点 275
思考题 276
第十章 上市公司治理
第一节 董事会及议事规则 278
第二节 股东大会及议事规则 288
第三节 监事会及议事规则 293
第四节 内部控制 296
第五节 独立董事 304
本章要点 312
思考题 312
第十一章 股权激励与员工持股
第一节 股权激励的规定 313
第二节 股权激励种类 322
第三节 上市公司员工持股计划 324
第四节 股权激励实施程序和信息披露 329
本章要点 341
思考题 341
第十二章 企业并购重组
第一节 企业兼并、收购、资产重组 345
第二节 企业并购重组的操作过程 354
第三节 上市公司重大资产重组 357
第四节 中介机构的作用 362
第五节 申请发行新股或债券 364
第六节 重大资产重组的信息管理 368
本章要点 371
思考题 371
第十三章 上市公司再融资
第一节 融资类型与比较 373
第二节 上市公司发行新股 375
第三节 上市公司发行可转换公司债券 378
第四节 公司债券的发行 390
第五节 金融债券的发行 397
第六节 企业短期融资券的发行 403
第七节 证券公司债券发行 405
第八节 资产支持证券 407
本章要点 410
思考题 410
第十四章 停牌、复牌、终止上市、重新上市、风险警示
第一节 停牌与复牌 411
第二节 终止上市与重新上市 414
第三节 风险警示 434
本章要点 441
思考题 441
第十五章 年报解读与编制
第一节 年报的基本内容与披露规则 443
第二节 财务报表 464
第三节 合并会计报表 493
第四节 审计报告 496
本章要点 510
思考题 510
第十六章 境外融资
第一节 境外融资政策支持 512
第二节 境外非金融企业债务融资 519
第三节 引进战略投资者 523
第四节 外商投资证券公司 527
第五节 金融衍生品 530
本章要点 542
思考题 543
第十七章 境外上市
第一节 境外上市的基本规定 545
第二节 上市方式 550
第三节 香港证券市场 552
第四节 英国伦敦证券市场 564
第五节 美国证券市场 574
第六节 新加坡证券市场 580
第七节 韩国证券市场 586
第八节 东京证券市场 588
本章要点 588
思考题 589
第十八章 融资工具回顾
第一节 上市前融资 591
第二节 上市后的融资工具 596
第三节 境外融资 605
本章要点 608
思考题 609
参考资料 610
后记 613
出版说明
《企业上市全程指引》第四版已修订完毕与读者见面了。从2007 年本书第一版由中信出版社发行以来, 随着证券市场的发展, 相应的上市规则及配套政策都在不断调整、改变和完善中, 《企业上市全程指引》一书也随之不断更新升级。从2014 年本书更新至第三版到现在的近5 年来,我国证券市场发生了巨大变化, 尤其是2019 年推出了科创板,企业上市的发行机制也发生了根本性的改变, 由核准制走向了注册制。所以, 第四版的修订是非常必要和及时的。
相比于第三版, 第四版从格局上做了大幅度的调整, 以企业上市、融资为主线出发, 由原来的十六章, 修订为现在的十八章。每章之间都相对独立又彼此衍接, 读者可以根据自身需要有针对性地选择阅读。
《企业上市全程指引》似一本工具书, 最具可读性的就是让读者快速了解各板块上市“规则”, 这是它的核心价值。同时, 不论是企业上市、融资, 还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需, 本书都给予了规范性的操作指导, 引用的都是证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、新三板股份转让系统新近颁布的相应规则, 可以说包括了从企业开始创业到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规、必备条件, 以及避险的注意事项, 构建出一个系统的知识、规则体系, 以呈现给读者。
所以修订时务求每一章、每一节, 甚至每一页, 都能给读者以启发, 换句话说, 当读者拿到这本书时, 只要看一眼书中的内容, 都会觉得有用。本书共十八章, 每一章都有对应性。中国的多层次资本市场包含主板、科创板、中小板、创业板、新三板及已经建设好备用的国际板等IPO (首次公开募股) 平台, 每个板块对上市企业都有其相应的规则和要求。所以, 我们的读者, 不论你想去哪个板上市, 只需去重点读相应的章节, 就会对这个板的上市条件及操作流程了然于胸。
比如, 阅读完第一章, 你会找到自己的公司上市或不上市的理由;阅读完第二章, 你会知道自己的企业距到主板或中小板上市还有多远的征程; 如果是科创企业, 重点读第三章, 就能帮助你登陆科创板; 如果想去创业板或新三板, 那重点读第四章就足够了; 如果你不知道上市公司和非上市公司到底有什么区别, 对如何进行公司治理有困惑, 那就读第九章和第十章即可了解; 如果你想通过资本运作手段把企业做大做强, 但不知道有哪些规范及技术要领, 那第十二章可以为你打开这扇知识的大门; 如果你的公司已经是上市公司, 想再融资, 那就读第十三章; 如果你的企业不想上市, 只想融资, 那建议你直接读第十八章, 你就会清楚上市前、上市后以及境内外融资的工具了……如此的对应选择性阅读, 既能满足特定需要, 又可节省时间。
……
作为本书编著者, 一直对资本市场怀揣敬畏之心, 唯恐因自己才疏学浅或文字驾驭能力有限而无法满足读者的雅兴, 进而浪费读者的时间。所以, 我在编著过程中不敢有半点马虎, 每一项规则都要对照证监会或者是证交所的原文, 才能踏实引用。希望我的努力, 能为我的读者或者企业家们提供有效的帮助, 尽量减少大家去查阅原文件的时间。让读者在企业融资或上市之路上, 如获得有效的贴身助手, 正是出版此书的初衷。
经过几个月的修订, 当看完经出版社审核排版后的清样时, 我的内心有一种如释重负之感。我每一章、每一节、每一页地校对和排查, 唯恐有误差, 或者有原则性错误。当我读完最后一页时, 忐忑的心释然了。我相信, 当读者打开这本书时不会失望, 我们的心血没有白费。
如果此次修订后, 书中还有什么遗漏, 或者存有瑕疵, 一经发现我将协同出版社尽快修订勘误, 并虚心接受读者的批评和建议。吾用吾心竭尽全力服务于读者!
周红
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