私募合规

私募投资基金既是融资渠道，又是理财产品无论是投资人或是从业者，合规是首要前提本书清晰地解构了私募从业面临的诸多法律问题从合规的角度，带你准确认识私募的前世今生 

当人们更多地关注私募的业绩时，往往忽略了私募运作另一个同样很重要的因素：合规。

马海源  毕业于西南政法大学，具有国家法律职业资格证，证券业、基金业、期货业等从业人员资格。曾供职于某检察院公诉科、境内大型证券公司机构部、境内领先的股权类私募基金。现任职于一家领先的证券类私募基金，合规风控负责人。
李潇潇  毕业于华东政法大学，具有国家法律职业资格证，律师执业资格证，证券业、基金业等从业人员资格。曾供职于某检察院民行科，荣获最高人民检察院颁发的“全国民事行政检察优秀办案人”称号。后从事与私募相关的法律业务。

第一章
私募投资基金概述
第一节“哥伦布也需要金主” ……
1484年的哥伦布 ……
2018年的哥伦布 ……
子孙的福荫 ……
揭开面纱 ……
第二节从舶来品到中国制造 ……
有需求，无通道 ……
借助通道 ……
我是私募，我为自己代言 ……
第三节监管趋严≠束手束脚 ……
何为专家？ ……
如何理财？ ……
专家理财VS菜市场服务 ……
第四节私募基金与非法集资 ……
中晋黄金，究竟是什么？ ……
剥洋葱 ……
罪与非罪 ……
私募基金与非法集资的区别 ……
第五节速度与激情 ……
打扫干净屋子再请客 ……
问题所在 ……
行政监管与行业自律相结合 ……
慢即是快 ……

第二章
私募管理人的设立
第一节设立之前，应当知道的事情 ……
“官方”代办 ……
“准入”之人、财、物 ……
私募资产配置基金管理人 ……
不予登记情形 ……
第二节流程 ……
金融办的备案 ……
机构主体的成立 ……
私募资质的申请 ……
设立实操 ……
第三节税收 ……
私募管理人层面 ……
基金层面 ……
股东/出资人层面 ……

第四节私募壳买卖 ……
中基协态度 ……
变更关键点 ……

第三章
私募投资基金的募集
第一节谁能募集？ ……
直销和代销 ……
代销，当甩手掌柜？ ……
“第三种”募集方式 ……
第二节向谁募集？ ……
合格投资者 ……
两层嵌套，双向识别 ……
投资者人数与穿透核查 ……
核查基金份额受让人 ……
变相突破合格投资者标准 ……
第三节募集程序 ……
募集流程 ……
募集实战场景演示 ……
募集失败 ……
注意事项 ……
第四节基金合同 ……
如何看懂私募基金合同？ ……
如何修改私募基金合同？ ……
第五节基金备案 ……
备案外包？ ……
三种组织形式 ……
有讲究的基金名称 ……
不能备案的“私募基金” ……
第六节资金安全 ……
被更换的托管账户 ……
何为“挪用”？ ……
强制执行 ……

第四章
私募投资基金的运作
第一节信息披露 ……
真实性、准确性和完整性 ……
及时 ……
非公开 ……
信息披露义务人 ……
散落的信息披露义务 ……
第二节服务外包 ……
资质 ……
水平 ……
安全 ……
第三节内幕交易 ……
知情人 ……
非法获取内幕信息的人员 ……
内幕信息 ……
第四节操纵市场 ……
八大行为 ……
连续交易操纵 ……
约定交易操纵 ……
洗售操纵 ……
蛊惑交易操纵 ……
抢帽子交易操纵 ……
虚假申报操纵 ……
特定时间的价格或价值操纵 ……
尾市交易操纵 ……
第五节资金池业务 ……
独立性 ……
真实性 ……

后记 ……