专利分析——检索、可视化与报告撰写

本书知识体系全面、实操性强，理论研究透彻、案例完善。 

从专利信息分析专业人员所需的基础知识和基本技能入手，首次系统整理了专利分析检索、图表可视化和报告撰写的相关内容。本书从专利检索基本知识开始，重点介绍了专利分析检索和数据处理的流程和策略，为专利分析检索的全面和准确提供了保障，为后续的环节提供了分析基础；紧接着介绍了专利分析各类图表的绘制方法，分享了专利分析实践中积累的可视化思维、原理和工具等经验；*后梳理了专利分析报告撰写的基本要求，并按照宏观、中观、微观三个层次，讲解各类报告的撰写思路。

马天旗，国家知识产权运营公共服务平台副总经理，高级知识产权管理师，全国专利信息利用师资人才，中国专利信息分析人员测评委员会成员，国家知识产权局专家库专家，北京市知识产权专家库专家。主编《专利分析：方法、图表解读与情报挖掘》《专利布局》《专利挖掘》《专利转移转化案例解析》，参与撰写《专利分析实务手册》《高价值专利培育与评估》等。

 郭大为，获全国首批专利信息分析专业技术人员职业资格，国家知识产权局专利分析普及推广项目组成员，国家知识产权示范城市指导专家，原专利审查员，作为副主编参与撰写《专利挖掘》《专利布局》等著作。

 丁志新，深圳市世纪恒程知识产权代理事务所副总经理，全国专利信息实务人才。长期从事专利布局与战略研究、专利分析评议、专利尽职调查、知识产权管理等工作。

 雷和平，中国专利技术开发公司副研究员，原华智数创大数据中心总监，国家知识产权局骨干人才。擅长专利大数据分析与产业研究、专利分析与可视化。主持或参与国家“十三五”规划专项、国家重点研发计划专项等咨询项目50余个。

 周俊，中专隆天知识产权运营（深圳）股份有限公司高级项目经理，专利分析师，原专利审查员，曾挂职国家知识产权局知识产权发展研究中心，主持或参与多项国家重点领域及重大技术专利分析和预警工作。

 裴军，博士，副研究员，就职于北京国知专利预警咨询有限公司。承担各类咨询项目40余个，在专利导航、高价值专利培育、专利挖掘布局、专利预警分析等方面有丰富的实务经验。参与撰写《专利布局》《专利挖掘》等书籍。

 赵强，国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心社会服务工作组副组长，副研究员，全国专利信息实务人才，长期从事面向政府、企业的专利导航、专利分析预警、知识产权分析评议等工作，参与撰写《专利挖掘》等书籍。

 李丽，清华大学《专利信息利用》外聘讲师，国家标准《知识产权评议标准》标准专家，国家百千万知识产权人才工程百名高层次人才，上海知锦知识产权代理事务所、北京集慧智佳、北京集佳律师事所上海分所团队创始人。

 汪勇，北京华创智道知识产权咨询服务有限公司CEO,全国专利信息师资人才、新华社特约经济分析师、《知识产权分析评议服务
服务规范》国家标准主要起草人、参与编撰《专利分析实务手册》《专利转移转化案例解析》等多部著作。

 彭文波，律师、专利代理师、专利分析师。湖南省知识产权法学研究会理事。曾参与国家知识产权局、国家科技部专利信息分析与专利预警科研项目。现任职集佳长沙分公司专利咨询部主任，主持完成企业专利咨询项目多项。

检索篇

第一章专利文献基础

第一节专利文献和专利信息

第二节专利单行本与专利公报

第三节专利文献的编号体系

第四节常见国家地区的专利文献

第二章专利文献分类体系

第一节ＩＰＣ

第二节ＣＰＣ

第三节其他分类体系

第三章行业调研及技术分解

第一节行业调研

第二节技术分解

第四章专利检索基本知识

第一节专利检索概述

第二节专利检索种类

第三节中、美、欧的官方专利信息检索系统

第五章专利分析检索实务

第一节检索流程与特点

第二节检索策略

第三节检索要素

第四节检索结果评估

第五节检索去噪

第六章数据处理

第一节数据采集

第二节数据清理

第三节数据标引

可视化篇

第七章专利分析可视化思维

第一节专利分析可视化思维概述

第二节专利分析可视化的数据思维

第三节专利分析可视化的逻辑思维

第四节专利分析可视化的方法思维

第五节专利分析可视化的交流思维

第八章专利分析可视化基本原理

第一节专利分析可视化的两条路线

第二节专利分析可视化的基本流程及主要环节

第三节可视化图表的主要类型及设计规范

第九章专利分析常用图表制作方法

第一节定量分析图表

第二节定性分析图表

第三节拟定量分析图表

第十章智能工具辅助可视化

第一节自助式商业智能工具介绍

第二节在ＰｏｗｅｒＢＩ中创建可视化

第三节知识图谱分析工具介绍

第四节使用ＣｉｔｅＳｐａｃｅ绘制专利知识图谱

报告撰写篇

第十一章专利分析报告撰写基础

第一节专利分析报告的主要类型

第二节报告撰写的基本规范

第三节报告框架

第十二章产业专利分析报告撰写

第一节产业专利分析概述

第二节产业专利分析模块

第三节产业专利分析报告框架

第四节报告结论与建议

第十三章知识产权区域布局分析报告的撰写

第一节知识产权区域布局概述

第二节知识产权区域布局分析模块

第三节知识产权区域布局分析指标

第四节知识产权区域布局分析报告框架

第十四章知识产权分析评议报告撰写

第一节知识产权分析评议概述

第二节知识产权分析评议报告框架

第三节知识产权分析评议报告典型案例解析

第十五章专利预警分析报告撰写

第一节专利预警概述

第二节专利预警报告的撰写原则

第三节专利预警报告的内容

第四节特定场景的专利预警报告内容

第十六章专利导航分析报告撰写

第一节专利导航概述

第二节产业规划类专利导航项目分析报告的编写

第三节企业运营类专利导航项目分析报告的编写

第十七章企业典型需求专利分析报告撰写

第一节围绕企业典型需求的专利分析报告类别

第二节企业专利风控类分析报告

第三节企业专利布局报告

第四节企业战略类分析报告

第十八章专利尽职调查报告撰写

第一节专利尽职调查概述

第二节调查方向及分析模块

第三节项目报告框架

参考文献/

专利信息服务几乎贯穿了科技创新活动的全过程，对提升创新效益和产业竞争力具有至关重要的作用，更是企业应对专利侵权纠纷、进行海外专利布局、提升专利价值等战略决策过程中不可或缺的内容。我国经济已从高速增长进入中高速增长的新常态，创新驱动发展战略的实施推进、各产业的转型升级越来越离不开集法律性、技术性、经济性于一体的复合型战略性资源“专利信息资源”的支撑。特别是由于专利挖掘、专利规避设计、专利价值评估、竞争对手专利分析等基于用户价值的高端咨询服务需求和专利质押、专利证券化等专利商业化的新兴业态不断涌现，我国创新主体和市场主体越来越需要专利服务机构能够提供更为个性化、专业化、系统化和规模化的专利信息增值服务。

 专利信息高端人才和复合型人才的数量和质量是由专利信息服务人才培养师资队伍的数量和质量以及专利信息服务人才培养体系的完善程度共同决定的。而专利信息服务人才培养师资队伍的质量很大程度上是由专利分析研究的系统和深入程度决定的。此外，专利分析研究的系统性一定程度上也影响了专利信息服务人才培养体系的完善程度。因此，开展专利信息分析理论和实践研究并撰写专利分析相关教材，开展市场化的专利分析系统培训，加快探索形成推进专利信息工作强有力的抓手等是解决上述突出问题的根本思路。

 新版《中华人民共和国职业分类大典》于2015年7月发布，新增了“专利信息分析专业人员”职业（编码为2－06－12－04），明确了其职业定义和职业描述。为贯彻《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》“完善知识产权职业水平评价制度，制定知识产权专业人员能力素质标准”的要求，落实《知识产权人才“十三五”规划》“吸引人才加入专利信息分析人才队伍，培养评测1500名左右能力素质达到中级水平的专利信息分析人才”
的部署，国家知识产权局规划发展司组织编制了《专利信息分析专业人员能力素质指导大纲》，在机构改革之后，该职能归为国家知识产权局公共服务司。中国知识产权培训中心组织修订《专利信息分析专业人员能力素质指导大纲》并编制评测试题，协调全国多个地区人员参与评测。中国专利信息中心提供评测所需的专利检索工具与数据库，通过报名系统管理报名情况，为设备和系统的运行提供技术支持和保障。为此，还专门成立工作指导组、专家组负责监督和落实。本书的作者和指导专家中有多位属于上述指导组成员和专家组成员。

 《专利信息分析专业人员能力素质指导大纲》从“专利文献基础” “专利检索”“专利分析基本流程”“专利分析方法”“专利分析典型应用”５个部分描述了专利信息分析专业人员需要掌握的相关知识和技能要点。本书对于《指导大纲》的各项知识和技能要点都有较强的支持，相信对于我国专利信息人员的培养、创新主体对专利信息利用水平的提高都大有裨益。

专利制度的根本目的是推动科学技术的进步，其是通过在法律保护下公开新的发明创造体现出来的，公开新发明创造的媒介就是专利文献。一方面，只有连续不断地公开、出版新的专利文献，以促进发明创造技术的传播，才能体现专利制度的根本目的。另一方面，专利制度以公开为条件，依法给发明创造以法律保护。专利文献中含有每一件专利的保护范围信息、专利地域效力信息、专利时间效力信息，可以杜绝恶意侵权行为，避免无意侵权过失，以形成良好的市场竞争氛围。 对专利信息进行分析，可以获得专利信息之外的专利情报，进而用于辅助科研开发、技术创新、技术预测，还可以监视竞争对手、制定竞争策略、指导进出口贸易、维护企业的经济权益等。充分利用专利文献，有效配置科技资源，可以提高技术创新活动的起点和水平，避免盲目性和重复性研究。根据ＷＩＰＯ的调查资料介绍，充分利用专利文献可以缩短６０!的科研周期，节约４０!的科研经费。 另外，各专利管理机构对发明创造授予专利权之前所进行的专利性审查是建立在对现有技术的充分检索的基础上的。 多数国家对现有技术进行检索的工具是各国拥有的专利文献检索数据库，因此专利文献在专利信息分析和专利审查过程中具有举足轻重的作用，是专利信息分析和专利审查的基础和保障。