描述
开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787521603156
汇集、梳理——科创板国家政策与相关规范
解读、提示——科创板重点制度与核心内容
本书收录了截至目前所有的科创板注册制发行上市审核、发行承销、上市、信息披露、交易、登记等方面的法律或全国人大常委会决定，行政法规、部门规章和其他规范性文件，上海证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司等发布的规范细则及其他相关规定，同时收录了上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司发布的相关“问答”和“答记者问”等，共计45部（篇）。
对于中国证监会、上海证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司等颁布的针对科创板的特殊规则，本书进行了重点解读，向读者提示需要重点关注的科创板创新制度和核心内容。对于一些或有争议的问题，作者也提出了自己的见解，以便于读者全方位地深入理解科创板相关规则。
一、法律及全国人大常委会决定
中华人民共和国证券法（2014年8月31日）
中华人民共和国公司法（2018年10月26日）
全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定的决定（2015年12月27日）
全国人民代表大会常务委员会关于延长授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定期限的决定（2018年2月24日）
二、纲领性意见
《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》解读
关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见
《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》解读
国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知
关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见
三、规章
《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》解读
科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》解读
科创板上市公司持续监管办法（试行）
《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》解读
存托凭证发行与交易管理办法（试行）
《存托凭证跨境资金管理办法(试行)》解读
存托凭证跨境资金管理办法（试行）
四、信息披露内容与格式准则、编报规则
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》解读
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》解读
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》解读
公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定
《试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法》解读
试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引》解读
公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件》解读
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件
五、业务规则及问答、答记者问
1.发行上市审核类
《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的通知
上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则
《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》的通知
上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法
《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》的通知
上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则
《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》的通知
上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则
《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》的通知
上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引
《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》的通知
上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引
《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的通知
上海证券交易所科创板企业上市推荐指引
《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》解读
上海证券交易所关于发布《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》的通知
保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南
附件一：上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统数字证书申请流程
附件二：上海证券交易所关于科创板首次公开发行并上市申请文件的命名要求
附件三：上海证券交易所证通云盘操作指南
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的通知
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》的通知
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）
上交所就受理首批科创企业发行上市申请答记者问
关于科创板企业受理情况的答记者问
上交所就首轮问询及回复情况答记者问
上交所就科创板发行上市审核问询回复进展情况答记者问
2.发行与承销类
《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》的通知
上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法
《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》的通知
上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引
《科创板首次公开发行股票承销业务规范》解读
中国证券业协会关于发布《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的通知
科创板首次公开发行股票承销业务规范
《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》解读
中国证券业协会关于发布《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的通知
科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则
关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准
3.上市类
《上海证券交易所科创板股票上市规则》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则》的通知
上海证券交易所关于修改《上海证券交易所科创板股票上市规则》的通知
上海证券交易所科创板股票上市规则
4.信息披露类
《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》解读
上海证券交易所关于发布《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》的通知
科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引
5.交易类
《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》的通知
上海证券交易所科创板股票交易特别规定
《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》的通知
上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引
《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》解读
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》的通知
上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款
《上海证券交易所关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》解读
上海证券交易所关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知
关于证券公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问
《上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》解读
上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》的通知
上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则
六、登记结算业务规则
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》解读
中国证券登记结算有限责任公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
《中国证券登记结算有限责任公司科创板股票登记结算业务细则（试行）》解读
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司科创板股票登记结算业务细则（试行）》的通知
中国证券登记结算有限责任公司科创板股票登记结算业务细则（试行）
《中国证券登记结算有限责任公司存托凭证登记结算业务规则（试行）》解读
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《存托凭证登记结算业务规则（试行）》的通知
中国证券登记结算有限责任公司存托凭证登记结算业务规则（试行）
存托凭证登记结算业务投资者问答
科创板是立足于全国改革开放大局的重大战略部署，是资本市场的重大制度创新，是实施创新驱动发展战略、完善我国多层次资本市场体系的重大举措。
科创板的定位是：面向世界科技前沿，面向经济主战场，面向国家重大需求；优先支持符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业；重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革。
科创板旨在补齐资本市场服务科技创新的短板，是资本市场的增量改革，将在盈利状况、股权结构等方面做出更为妥善的差异化安排，增强对创新企业的包容性和适应性。
证监会和上交所依据国家有关法律法规和政策，制定了科创板的相关制度规则。这次改革不仅是新设一个板块，更重要的是，坚持市场化、法治化的方向，在发行、交易、信息披露、退市等各个环节进行制度创新，建立健全以信息披露为中心的股票发行上市制度，以发挥科创板改革试验田的作用，形成可复制、可推广的经验。
为了便于读者深刻理解和准确把握科创板相关规则的精神，编者根据自己多年来的理论知识和实务经验，编写了《科创板规则解读与规范集成》一书。本书的特色主要体现在两个方面：
第一，科创板规则重点解读。本书对于证监会、上交所、中国结算公司、中国证券业协会颁布的针对科创板的34部特殊规则进行了重点解读，比较了其与主板和创业板核准制的区别，梳理了这些规则的来龙去脉，对读者需要重点关注的制度创新和核心内容进行提示，对于一些有争议的问题提出了编者的理解。当然，这一解读是专门针对科创板的解读，对于证券法、公司法以及科创板与主板、创业板通用性的制度规则没有再进行解读，对于交易所和中国结算公司发布的“问答”以及答记者问等本身就已经非常细化和通俗的“规范”也没有再进一步解读。
第二，科创板法律规范集成。本书收集了截至目前所有的科创板注册制发行上市审核、发行承销、上市、信息披露、交易、登记等方面的法律或全国人大常委会决定、行政法规或国务院文件、部门规章或规范性文件、交易所规则及其他相关规定，以及交易所和中国结算公司发布的相关“问答”和“答记者问”等共45部（篇），以便于读者全方位地深入理解科创板注册制规则。
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