证券法学

本书是一部全面系统叙述中国证券法律制度的著作。全面意味着本书的内容不仅仅包含民商基本法诸如《民法总则》、《证券法》、《公司法》等主体规范，而且还包括证券柜台交易、资产评估管理、独立审计等具体证券行为的法规规章，涉及证券法的多元规范层级，通过梳理完整介绍了中国主要证券法制度。系统意味着本书的内容不仅仅包含证券、票据等证券品种的客体规范，而且从动态的视角系统讲述市场主体有什么？主体如何进行市场行为，市场行为有什么禁止内容？国家对于证券市场是如何有序管理，以及违反禁止性规范应该承担什么法律责任，等等。阅读本书可以更多地从实践层面了解中国资本市场的内容、资本市场的运行方式，为证券实践者提供合法的路线图与投资方向上的合理指引。所以，本书可以推荐作为高校经济学、法学专业的教科书。

《证券法学》在法律学科理论中属于相对新颖和跨学科的专业门类，无论对法学、金融学、经济学、财经学、管理学等都有涉猎，这是因为证券法所规制的资本市场居于所有市场的前沿高端，其不仅包含了对资本及其资本市场丰厚内容和诡谲多变的特点的探讨，也论述了现代法治政府监管和引导市场能力及其规制方略的内涵与结构。

为了保障我国资本市场经济的健康发展，强有力的政府监管必不可少。有市场交易活动就必须有市场规制及其监管，市场交易也只有在科学的监管之下才能有效运行。由于资本市场相对于其他类型的市场而言具有更多的不确定性和投机性，因此，更需要通过不断完善“游戏规则”的方式，即建立体系严密，内容科学的证券法律体系，打造公开、公平、公正的营商环境。

本书阐释了证券法的基本原则和具体规范制度的法理渊源和适用依据，全面回顾了中国资本市场兴起和发展过程，介绍了美国资本市场监管经验，反思了中国政府规制和监管资本市场的各种制度安排，总结和梳理了中国证券法律法规和规章的体系构成与内容，阐明了依法治理资本市场对维护公开公平公正的金融交易秩序的重要意义。证券法初学者、证券投资者、从业者和其他关注资本市场制度建设的人士，都可以在追本溯源、把握体系、拓展视野和案例引用与分析中，于证券法律理论和实务应用两方面有所获益。

禄正平，甘肃天水人，海南三亚学院法学院教授，应用法学研究所所长。1984年毕业于西南政法大学研究生民法专业，师从我国民法泰斗金平教授，获民法硕士学位。

曾担任兰州大学法律系副主任，兰州民百股份有限公司董事、常务副总经理兼董事会秘书，港澳国际信托投资有限公司上海黄浦路营业部总经理、投资银行总部总经理，西南证券上海定西路营业部总经理，上海大学法学院执行副院长，广州华为经济发展有限公司总裁等职务，并长期从事兼职律师工作，在理论和实务两方面谙熟中国资本市场投融资、公司资本运作、民商事法律和证券法律法规事务。

2011年至2015年在美国游学创业，致力于中美文化教育交流与投融资法律咨询服务业，2016年回国受聘于三亚学院。

著有《中国资本市场规制》、《海峡两岸财产法比较研究》，译有《大陆法系》等著作，发表论文30余篇。