纠纷调解案例评析(2018年)

　　《纠纷调解案例评析(2018年)》对投服中心调解工作中的典型案例进行了剖析，并对如何构建证券期货调解员队伍建设相关机制作了研究，旨在通过案例分析来阐明法律适用、剖析交易规则、交流调解技巧、提示投资风险等。

　　案例类型覆盖基础理论研究、虚假陈述纠纷、私募基金纠纷、融资融券纠纷以及新三板投资纠纷等各领域。证券期货调解员队伍建设相关机制研究主要从以下三个方面展开：一是证券期货调解员选聘机制建构；二是证券期货调解员管理机制创建；三是证券期货调解员保障机制完善。以期对中小投资者维权、经营主体规范经营及以后的案件调解工作产生一定的借鉴作用。

篇  纠纷调解案例
前  言
章  理论探究
期货交易中的全权委托及多元纠纷调解机制
期望在左？失望在右？
    ——基于法社会学与替代性纠纷解决双重理论视域下的案例分析 
第二章  虚假陈述纠纷案例
虚假陈述民事赔偿中系统风险扣除问题研究
重大遗漏型虚假陈述民事责任因果关系的认定
    ——关于Z公司虚假陈述调解案例分析
第三章  私募基金纠纷案例
规则变更造成的损失如何承担
    ——王某与××证券公司资管计划纠纷评析
第四章  融资融券纠纷案例
诉调对接处理融资融券纠纷的有效性分析
强制平仓谁之过？
    ——首例运用“专业调解 司法确认”模式处理的融资融券
合同纠纷成功完结
金融纠纷调解机制实证研究
    ——以融资融券合同纠纷调解为例
第五章  新三板纠纷案例
证券公司违反投资者适当性义务的民事责任案例分析
违规开户后，炒股损失谁来担？
    ——新三板股票投资典型案例解剖
关于新三板投资者欧阳某与某证券公司开户资格不实纠纷之调解经验总结
第二篇  证券期货调解员队伍建设相关机制研究
前  言
一、境内外证券期货调解员队伍建设的经验
（一）境外证券期货调解机制及调解员队伍建设概要介绍
（二）境内有关调解员队伍建设的一般做法
二、证券期货调解员选聘机制的建构
（一）证券期货调解员选聘机制建构的意义
（二）证券期货调解员选聘机制的具体建构
（三）调解专员与一般调解员在选聘机制上的不同
三、证券期货调解员管理机制的创建
（一）名册制
（二）培训制
（三）全程监督制度和主动报告制度
四、证券期货调解员保障机制的完善
（一）职业保障与激励机制
（二）约束机制的类别创设
（三）考核评估体系和责任追究制度
参考文献
附录一  《证券期货调解员管理规程（建议稿）》
附录二  对《证券期货调解员管理规程》的说明

　　总序

　　2018年金秋，中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）主编的”投服中心系列丛书”终于与大家见面了。投服中心是中国证监会直属的证券金融类公益机构，成立3年来，不忘初心，始终坚守保护中小投资者合法权益的使命，积极探索投资者保护新路径，努力引导投资者理性投资、全面知权、积极行权、依法维权。”投服中心系列丛书”的出版是对”知权、行权、维权”工作的一个总结，希望借此契机能凝聚一批法学学者、市场实务人士等专家对资本市场的热点难点问题进行长期的探讨研究。

　　自2014年成立以来，投服中心在中国证监会党委的领导和部署下，在证监会投资者保护局的指导和相关部门、各派出机构的支持下，在证监会系统兄弟单位和社会各界的大力支持下，从中小投资者权益保护和救济诉讼的实际需求出发，创新了一套适合我国资本市场中小投资者保护的机制和实现路径–以投资者教育工作为基础，通过事前持股行权、事中纠纷调解、事后支持诉讼来切实维护广大中小投资者的合法权益。投资者是资本市场发展的重要基石，培育良好的投资者群体，保护好广大中小投资者合法权益，是促进资本市场健康发展的重要一环，直接关系维护社会的公平正义，直接关乎亿万人民群众的切身利益。但中国资本市场的中小投资者既是数量上的多数，又是专业知识、投资理念、维权能力等方面的”弱势少数”，因此，中小投资者合法权益时常受到漠视甚至侵害。长期以来，中小投资者权益保护问题既是资本市场的一个宏观问题，又是要落实到每位投资者身上的微观问题。如何从立法层面更细致地规定中小投资者保护的内容，形成法律、行政法规、部门规章及操作性指引；如何从司法层面推动示范判决制度、探索强制调解机制等制度的建设；如何从监管层面创新机制，加大对侵害中小投资者合法权益的违法违规行为的打击和惩罚力度，更多地保护中小投资者的合法权益；如何帮助中小投资者树立权利意识，建立长期投资、价值投资理念，强化风险意识，提高维权能力。这些问题的解决都不是一蹴而就的，我们需要扎根于中国资本市场的土壤，需要政策、法律的研究，需要投保机制的创新，需要与广大中小投资者面对面的交流。为此，投服中心出版系列丛书，以投服中心工作为蓝本，研究了一些热点问题，探索了一条”投服模式”的投资者保护道路，积累了一些经验分享给读者。

　　”投服中心系列丛书”由《投资者权益知识读本》《重大资产重组行权案例评析》《纠纷调解案例评析》《支持诉讼维权案例评析》《投服研究》等书组成。其中《投资者权益知识读本》登载的”权益360″系列文章，根据我国资本市场和广大投资者的实际情况，接地气、聚人气，本着知识性、实用性、趣味性的宗旨，为投资者普及权益知识。《重大资产重组行权案例评析》《纠纷调解案例评析》《支持诉讼维权案例评析》汇集了投服中心持股行权、纠纷调解及支持诉讼工作中具有代表性的实际案例，旨在进一步发挥投服中心示范引领作用，唤醒广大中小投资者的股东意识，督促上市公司提高依法运营水平；以及进一步探讨在全国范围内的建立调解合作、小额速调、诉调对接、证券支持诉讼示范判决等机制。《投服研究》选取了投服中心课题中较突出的研究报告，包含投资者交易行为研究、上市公司章程反收购条款效力研究、证券市场投资者保护条例等一系列资本市场热点、难点问题的研究。”投服中心系列丛书”综合了普及性、专业性及学术性的特点，面向广大投资者、上市公司及专家学者等群体，期望与其一道共同推动中小投资者权益保护工作。

　　我们希望，”投服中心系列丛书”是一涓细流，能不断汇集中国资本市场土壤上的经验与创新机制，不断丰富学术理论，不断普及权益知识。我们相信，中国中小投资者保护事业能在资本市场各方的努力下，共同谱写新的篇章。

　　2018年8月