支持诉讼维权案例评析（2018年）

　　《支持诉讼维权案例评析（2018年）》分为两篇：*篇收录了投服中心支持诉讼维权的五个案例，”匹凸匹案””康达新材案””顺灏股份案””安硕信息案””海利生物案”， 其中”匹凸匹案”被*人民法院认定为2017年年度典型民事行政案件，内容包括裁判文书和支持诉讼人员的心得和思考，可用于维权示范，也可用于理论研讨，亦或司法实务参考。

　　第二篇是证券支持诉讼示范判决机制研究。为妥善审理证券群体性案件，应建立一套规范而详细的纠纷解决机制，既包括诉讼与非诉讼机制的多元构建，也包括诉讼机制本身的多元构建，即在单独诉讼、共同诉讼之外对代表人诉讼、示范诉讼等多种诉讼方式灵活运用。

篇支持诉讼维权案例
前言
“匹凸匹案”
全国首例证券支持诉讼案例
——刘某等诉鲜某、匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司等证券虚假陈述责任纠纷案
案情简介
本案的法律分析与索赔方案的确定
支持诉讼的过程
案件评析
本案律师律所介绍
本案相关行政处罚决定书
本案相关判决书
本案相关新闻报道
“康达新材案”
证券支持诉讼之康达新材虚假陈述案
案情简介
索赔方案的确定
证券支持诉讼过程
案件评析
本案律师律所介绍
本案相关行政处罚决定书
本案相关判决书
本案相关新闻报道
“顺灏股份案”
上海顺灏新材料科技股份有限公司虚假陈述责任纠纷
案情简介
索赔方案确定
支持诉讼过程
案件评析
本案律师律所介绍
本案相关行政处罚决定书
本案相关判决书
本案相关新闻报道
“安硕信息案”
安硕信息证券支持诉讼
案情简介
索赔方案确定
支持诉讼过程
案件评析
本案律师律所介绍
本案相关行政处罚决定书
本案相关判决书
本案相关新闻报道
“海利生物案”
中证中小投资者服务中心有限责任公司诉上海海利生物技术股份有限公司公司决议效力确认纠纷
案情简介
诉讼方案确定
股东诉讼过程
案件评析
本案相关判决书
本案相关新闻报道
第二篇支持诉讼示范判决研究
前言
绪论
节问题的提出
第二节文献综述
第三节报告的构成及研究方法
章证券群体性纠纷解决的实践情况
节证券群体性纠纷的特点
第二节证券群体性纠纷的诉讼方式
一、《民事诉讼法》及其司法解释
二、审理虚假陈述民事赔偿案件的系列司法解释
三、虚假陈述民事赔偿案件的司法实践
第三节存在的问题
一、司法资源重复浪费
二、调解工作进展不大
三、中小投资者维权难
第二章各国和地区群体性纠纷的诉讼解决
节我国证券群体诉讼的立法动向
第二节各国和地区群体性纠纷的诉讼解决
一、集团诉讼制度述评
二、团体诉讼制度述评
三、示范诉讼制度述评
第三节各群体诉讼制度的比较
一、群体诉讼的基本要素
二、各群体诉讼制度的效率比较
第三章我国证券群体性纠纷的多元化解思路
节证券群体性纠纷的诉讼解决
一、示范判决机制在我国的司法实践
二、示范判决机制的必要性
三、构建示范判决机制要解决的问题
第二节证券群体性纠纷的非诉解决
一、制约ADR发展的因素
二、示范判决机制与ADR的对接
第三节证券支持诉讼的应然机能
一、证券支持诉讼存在的不足
二、支持诉讼与其他机制的比较
三、示范判决机制中的证券支持诉讼
第四章证券支持诉讼示范判决机制的构建
节证券纠纷示范判决机制
一、示范判决机制的定位
二、示范判决机制的具体程序
三、示范判决机制的可行性
第二节证券支持诉讼
一、证券支持诉讼的必要性
二、证券支持诉讼的方式
第三节其他辅助机制
一、诉调对接机制
二、费用激励机制
结语
参考文献

　　总序

　　2018年金秋，中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）主编的”投服中心系列丛书”终于与大家见面了。投服中心是中国证监会直属的证券金融类公益机构，成立3年来，不忘初心，始终坚守保护中小投资者合法权益的使命，积极探索投资者保护新路径，努力引导投资者理性投资、全面知权、积极行权、依法维权。”投服中心系列丛书”的出版是对”知权、行权、维权”工作的一个总结，希望借此契机能凝聚一批法学学者、市场实务人士等专家对资本市场的热点难点问题进行长期的探讨研究。

　　自2014年成立以来，投服中心在中国证监会党委的领导和部署下，在证监会投资者保护局的指导和相关部门、各派出机构的支持下，在证监会系统兄弟单位和社会各界的大力支持下，从中小投资者权益保护和救济诉讼的实际需求出发，创新了一套适合我国资本市场中小投资者保护的机制和实现路径–以投资者教育工作为基础，通过事前持股行权、事中纠纷调解、事后支持诉讼来切实维护广大中小投资者的合法权益。投资者是资本市场发展的重要基石，培育良好的投资者群体，保护好广大中小投资者合法权益，是促进资本市场健康发展的重要一环，直接关系维护社会的公平正义，直接关乎亿万人民群众的切身利益。但中国资本市场的中小投资者既是数量上的多数，又是专业知识、投资理念、维权能力等方面的”弱势少数”，因此，中小投资者合法权益时常受到漠视甚至侵害。长期以来，中小投资者权益保护问题既是资本市场的一个宏观问题，又是要落实到每位投资者身上的微观问题。如何从立法层面更细致地规定中小投资者保护的内容，形成法律、行政法规、部门规章及操作性指引；如何从司法层面推动示范判决制度、探索强制调解机制等制度的建设；如何从监管层面创新机制，加大对侵害中小投资者合法权益的违法违规行为的打击和惩罚力度，更多地保护中小投资者的合法权益；如何帮助中小投资者树立权利意识，建立长期投资、价值投资理念，强化风险意识，提高维权能力。这些问题的解决都不是一蹴而就的，我们需要扎根于中国资本市场的土壤，需要政策、法律的研究，需要投保机制的创新，需要与广大中小投资者面对面的交流。为此，投服中心出版系列丛书，以投服中心工作为蓝本，研究了一些热点问题，探索了一条”投服模式”的投资者保护道路，积累了一些经验分享给读者。

　　”投服中心系列丛书”由《投资者权益知识读本》《重大资产重组行权案例评析》《纠纷调解案例评析》《支持诉讼维权案例评析》《投服研究》等书组成。其中《投资者权益知识读本》登载的”权益360″系列文章，根据我国资本市场和广大投资者的实际情况，接地气、聚人气，本着知识性、实用性、趣味性的宗旨，为投资者普及权益知识。《重大资产重组行权案例评析》《纠纷调解案例评析》《支持诉讼维权案例评析》汇集了投服中心持股行权、纠纷调解及支持诉讼工作中具有代表性的实际案例，旨在进一步发挥投服中心示范引领作用，唤醒广大中小投资者的股东意识，督促上市公司提高依法运营水平；以及进一步探讨在全国范围内的建立调解合作、小额速调、诉调对接、证券支持诉讼示范判决等机制。《投服研究》选取了投服中心课题中较突出的研究报告，包含投资者交易行为研究、上市公司章程反收购条款效力研究、证券市场投资者保护条例等一系列资本市场热点、难点问题的研究。”投服中心系列丛书”综合了普及性、专业性及学术性的特点，面向广大投资者、上市公司及专家学者等群体，期望与其一道共同推动中小投资者权益保护工作。

　　我们希望，”投服中心系列丛书”是一涓细流，能不断汇集中国资本市场土壤上的经验与创新机制，不断丰富学术理论，不断普及权益知识。我们相信，中国中小投资者保护事业能在资本市场各方的努力下，共同谱写新的篇章。

　　2018年8月