FRAND文献精选

前言

2016年9月，我作为中国司法代表团成员，先后访问德国杜塞尔多夫高等法院、英国高等法院、美国联邦巡回上诉法院，了解发达国家的知识产权制度，学习和借鉴其知识产权审判经验。其中，标准必要专利案件审判给我留下了深刻的印象，在杜塞尔多夫高等法院学习了华为诉中兴等经典案例。对标准必要专利，我有三点感受：第一，重要性。标准必要专利许可的达成关乎技术更迭、产业创新进程，成为企业参与市场竞争的兵家必争之地。第二，复杂性。关于标准必要专利组合价值的确定、计费依据，涉及法律、技术、财会各种因素；关于标准必要专利的许可谈判规则，涉及侵权、合同、反垄断各个方面。第三，不成熟性。案件裁判规则和经验缺失，在全球范围内标准必要专利禁令之诉、许可费之诉等裁判规则均尚未成熟，鲜有可资借鉴的案例，业界、司法界、学术界对此莫衷一是。这一知识产权的新生事物不仅已在国外引起重大关切，在国内知识产权审判中亦蓄势待发。

深圳市中院审理的华为诉美国交互数字公司标准必要专利许可费、反垄断两案受到了全球知识产权界的高度关注，《最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释（二）》率先对此制定成文规则，但整体对于标准必要专利问题仍处于摸索之中。

中国是制造业大国、科技大国，我认为，大量的标准必要专利诉讼将在中国发生，从眼下的华为诉三星案件、高通诉苹果案件、西电捷通诉索尼案件可见一斑。中国法院有望以此为契机，成为全球知识产权审判的高地。我们有必要熟悉标准必要专利的全球审判规则经验，并在此基础上主导规则创制，为这一全球性问题的解决提供中国经验和中国方案。特别值得指出的是，标准必要专利审判是知识产权审判中最前沿和具有代表性的领域，其裁判规则的成熟，对于国内知识产权审判中损害赔偿、许可、反垄断等疑难问题的审理和规则完善将起到很好的示范作用，对于确定知识产权的商业价值、促进知识产权的商业化运作起到实质性推动作用，并以点带面进而盘活当前整个知识产权发展的局面。

两年来，我一直希望能系统、全面地整理当前标准必要专利的全球审判规则、行业惯例、公共政策和各家学说，为完善当前制度、与国际水平接轨做一点实事。为此，我申请到了中央马克思主义理论研究和建设工程重大项目兼国家社科基金重大项目“知识产权保护与创新发展研究”（2016MZD022），支持我完成这一心愿。经各方奔走，邀请到了一批在标准必要专利领域有丰富经验的国内外学者和司法从业者组成了项目团队，在全世界范围内选取整理相关案例、文献、公共政策，围绕禁令救济、许可费率计算、反垄断规则等知识产权审判中的热点和难点问题展开论述，编纂了“标准必要专利研究丛书”。本书为其中一卷，收集整理了相关文献。希望这些案例、学说的分享能够跨越地域的局限，帮助我们厘清公平、合理、无歧视（FRAND）原则下的复杂事实和法律问题，为法律共同体研究标准必要专利问题提供参考。

感谢刘春田教授在项目启动时给予我的强大支持，鼓励我将这一想法付诸实施；感谢Randall Rader法官给予我的全球化视野和专业指导；感谢吴汉东教授一直以来对我的包容和支持；感谢项目组成员不离不弃地坚持和付出，使本书最终得以出版。

书中错误与疏漏之处，欢迎读者指正。

马一德

2019年6月14日