社会市场经济：兼容个人、市场、社会和国家

四位专家，花费八年时间，翻阅众多文献，探索德国发展之谜，了解独特的发展道路

本书细致梳理了德国社会市场经济体制的思想基础、制度形成和发展以及具体的经济与社会政策。这一注重社会的特殊类型市场经济，即根据市场经济规则运行，但辅以与市场规律相适应的社会政策，来有意识地纳入社会目标的经济制度，扎根于德国秩序自由主义传统，立足于市场竞争秩序， 深信“只有一种市场竞争秩序才有可能提高人民福祉和导向社会公正”。因此，国家应优先建立和维护市场完全竞争的经济秩序，辅之以必要的调控和社会政策，但任何调控与社会政策都应遵循绩效原则与辅助性原则，使之朝着适应、而不是破坏竞争秩序的方向推进。在这一模式中，借助竞争秩序实现的经济增长是社会福利的基础，增长政策优先于分配政策。

但是，作为一种得到德国社会普遍认可的、实用的经济政策理念，社会市场经济并不是既定和一成不变的，而是与不断变化的社会环境相适应的，是一个各种社会目标共容、不断演化和开放的经济社会秩序。因此，这一模式的经济政策实践从一开始就处于各种力量博弈的极大张力之下，在不同历史时期会呈现出不同，甚至异化的表现形态。就此而言，考察德国社会经济体制的经验与教训，对于致力于深化改革、建构社会主义市场经济体系的中国，无疑具有重要启发意义。

朱民

目前任清华大学国家金融研究院院长，世界经济论坛董事会常务董事，皮特逊国际经济研究所董事会董事。朱民博士于2011年7月至2016年7月担任国际货币基金组织副总裁。此前，他曾担任中国人民银行副行长和中国银行副行长。他曾在世界银行工作，并在约翰•霍普金斯大学和复旦大学讲授经济学。

他从约翰•霍普金斯大学获得经济学硕士与博士学位，从普林斯顿大学伍德罗•威尔逊公共和国际事务学院获得公共管理硕士学位，并从复旦大学获得经济学学士学位。他在2014年获中国年度经济人物奖，2016年获“影响世界华人大奖”和第一财经金融价值榜•十年全球金融风云人物奖，2018年获“影响中国”年度学者奖。

周弘

中国社会科学院国际学部主任，中国欧洲学会会长，同时是中国社会科学院大学国际关系学院学术委员会主任，第十二、十三届全国人大代表，第十三届全国人大外事委员会委员，中共十五大代表。此前，周弘教授长期担任中国社会科学院欧洲研究所所长。

曾就学于南京大学德语专业、中国社会科学院研究生院当代西方哲学专业、美国布兰代斯大学比较历史专业，并从布兰代斯历史系获得历史学硕士与博士学位。毕业后曾短期在哈佛大学欧洲中心做访问学者，并任职于世界教育社、世界银行、联合国开发计划署及联合国儿童基金会。归国后的主要研究领域及著述为中欧关系、欧洲一体化、福利国家及国际发展援助。近期关注德国统一的历史及其对欧洲一体化的影响。

拉斯•P.菲尔德

瑞士卢塞恩大学荣誉博士，弗莱堡大学经济政策讲席教授，德国宏观经济鉴定专家委员会委员，2010年起任瓦尔特•欧肯研究所所长。从萨尔大学（德国）经济学毕业后，于1999年获圣加仑大学博士学位，并于2002年获得教授资格。2002——2006年，任马尔堡大学经济学教授。2006—2010年，任海德堡大学经济学教授。他还是德国国家科学院院士、智库“市场经济基金会”以及朝圣山学社学术委员会委员。2007—2009年，任欧洲公共选择学会主席。2003年起，进入德国联邦财政部科学顾问委员会。

彼得•荣根

彼得•荣根控股有限公司董事会主席，德意志天使投资网（BAND）的创建主席，欧洲天使投资网（EBAN）的联合创始人兼主席（2001—2004年），纽约天使人，“中国创新投资”基金创始合伙人，德意志银行顾问理事会成员，哥伦比亚大学“资本主义与社会”中心荣誉主席，哥伦比亚大学全球经济治理中心董事会成员，维也纳弗里德里希•冯•哈耶克研究所董事，国际熊彼特学会和朝圣山学社成员，纽约交响乐团和纽约大都会艺术博物馆国际理事会理事，曾任德国工业联合会主席团成员。1999年获德意志联邦共和国大十字功勋勋章。

序 一 “德国之谜”的八年探索之旅——为《社会市场经济》序

序 二 社会市场经济的源起

第一章 秩序自由主义与社会市场经济

第二章 1936年的秩序宣言：我们的任务

第三章 什么样的经济和社会系统？

第四章 市场经济中的法治

第五章 经济改革计划

第六章 德国币制改革与经济复兴

第七章 社会市场经济的意义

第八章 工业社会的竞争政策   

第九章 竞争与经济制度

第十章 动态经济中的利率和投资  

第十一章 增长、结构变化与就业层面：基于熊彼特的视角   

第十二章 运用系统的调控政策保障社会市场经济

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参考文献

鸣 谢

“德国之谜”的八年探索之旅——为《社会市场经济》序

德国的社会市场经济是一个令人困惑而又着迷的概念。说令人困惑，因为这是一个很有争议的理念或理想。它的根源可以追溯到李斯特的《政治经济学的国民体系》，其在魏玛共和国时期提出，有很浓的国家资本主义色彩，“二战”之后在备受争议中浮现。过去的70年，对社会市场经济从理论、政治、政策到历史都争议不断。说令人着迷，因为它居然把古典学术中如此矛盾的对立面德国化地和谐在一起，并成为德国战后快速崛起与平稳增长的理论基础。

望文生义，德国社会市场经济包含三个概念：德国、社会和市场。将这三个概念合为一体，才有德国社会市场经济的立体概念。社会市场经济的基本原理就是把市场自由同社会平衡结合起来。关于市场的概念比较直接，从古典经济学到新古典经济学都是强调自由竞争。关于社会的概念就比较有分歧，什么是社会的定义？社会公平？保护弱者？政府调控？而如何把两个概念融合在一起，就更有分歧了。市场为主还是社会为主？ 市场的作用和社会的作用如何融合、协调？此外，市场的社会含义和社会的市场作用又如何交织与互动？这里没有简单答案，只能不断挖掘。

在编译和写作过程中，我们体会到，1949年后第一届联邦德国政府推行的“社会市场经济”的首要内涵是在战后德国经济实践中引入竞争机制、鼓励企业家精神和促进市场自由化。这是德国社会市场经济的核心基础。“二战”以前，德国经济包括政治和社会要素。“二战”时期，德国实施高度管制的经济体制。“二战”之后，德国社会不乏维护这种管制体制的惯性。但联邦德国政府顶住压力，毅然废除了战时及战后几年的价格管制，通过引入市场竞争机制推动市场自由化。

社会的概念，则有一个发展过程。首先它意味着在市场自由化过程中打破垄断，其次它要求兼顾社会公平和福利，最后就是打破政府片面、孤立地干预市场的德国传统。社会概念中最为重要的理念是包容、保护弱者，帮助那些没有能力自我帮助的人。这就是社会的责任。

对于市场和社会的融合，德国的理解是十分有趣的。这种理解既否定从“计划经济”的角度理解，即从合法的国家干预到乌托邦式的中央指令型经济，也反对把“自由经济”视为放任经济体遵循内在市场机制的调节。德国经验认为，倘若竞争的市场秩序可以避免垄断，那么市场经济本身就是社会的。在这里，德国的概念源自德国的理念、文化和一定意义上的哲学。“社会”概念是德国的完美的市场经济中的应有之义，自由竞争是一种精神，是一切的前提。个人责任和个人努力同样是一种精神，是一切的前提和基础。在个人努力的基础上才有帮助弱者的社会救助原则。市场和竞争是实现社会福祉的根本。不过，市场和竞争不会自发形成，需为其构建一个正常运行并且维护人的尊严的制度框架。这里已经超越了竞争秩序，这个制度框架包括社会及社会-政治体制。这就是德国模式。

我们的专业背景大不相同，一位是欧洲历史、政治和人文的专家，一位是经济金融学者，是德国把我们的研究兴趣连到一起。八年前，我们和荣根先生一起，开始了我们称为“德国之谜”的探索之旅。我们首先开始探讨德国货币政策。战后德国的货币政策从管制走向市场化和开放，并在国际化的过程中逐渐建立起宏观货币政策和经济调控框架。这个完整的过程是在怎么样的经济和政治大背景下发生和完成的？又是如何促进联邦德国的经济金融稳定和发展的？探索的结果是我们第一本合作的书 《德国马克与经济增长》，这本书已经于2012年出版。书出得很不容易，我们三人，一位在北京、一位在华盛顿、一位在科隆，全靠业余时间的电子邮件和电话沟通。我们先从浩瀚的文献中选出我们认为最重要和最具代表性的文章，然后翻译、编整。有趣的是，相对于德国人，我们是外国人，我们更具有国际视野并能更从容地进行比较。我们从世界各国的文献中挑选对德国货币政策和经济增长的研究和评论，德文、英文、法文，不亦乐乎。该书在国内出版后，德国央行认为这本书很有意义，填补了德国国内对德国货币政策的研究，又由我们组织把中文翻译成德文出版了德文版。真是应了中国“出口转内销”的老话。

在编译《德国马克与经济增长》的过程中，我们又着迷于柏林墙倒塌后的德国统一。这是一段动荡的历史，是一个非常的时刻，是一场危机，也是一个历史的机遇。柏林墙的突然倒塌，骤然间把两个德国重新统一的可能性和两个德国是否要重新统一并如何统一等问题提到了联邦德国与民主德国的政府、政治家和人民面前。人民在议论和猜测、市场在动荡、货币汇率在波动、政治家在激辩、外交家在折冲，各种政治方案层出不穷，各种聚会、示威、游行此起彼伏。整个社会在动荡。风起于青萍之末，风是怎么起来的？329天的疾风暴雨，此前此后的前因后缘，整个过程中的谋略、运作和博弈，这一切都让我们着迷。为此，我们于2015年翻译出版了《德国统一史》四大卷和《329天》。

现在，轮到德国之谜的核心了：德国社会市场经济的诠释。本书的编整更不容易，时空穿梭。先是从百年文献中找出古典的理论，再找当代的学者，从今天回顾德国社会市场经济的源起、“二战”后的重生、过去70年的争议。更是不亦乐乎。总算完成了。这样，八年间，我们通力合作出版了七本关于德国的书。

今天，我国的经济改革和开放已经走了40余年，回顾往事，风雨经历，殊为不易。今天在我们建立中国模式和中国道路的探索中，重读德国的经验，不无裨益。我们对参与本书的全体译校人员表示衷心的感谢。对中信出版社不计盈利出版我们这本书，表示真诚的感激。我们对乔卫兵总编辑的真诚襄助，惶惶不知何以为谢。

朱民 周弘

2019年2月12日