农田清洁生产技术评估的理论与方法

农业清洁生产技术是农业产业生态化发展的核心技术，也是工业化中期协调产业发展与资源环境压力，加强农业可持续能力建设的技术选择。本研究针对目前国内技术应用的价值评估相对薄弱，为政府决策提供技术支持力度不足的问题，以技术评估的政治诉求和社会意义为切入点，探明技术评估与技术补偿内在的逻辑关系，初步建立多角度、多方法相结合的技术应用价值评估方法体系。研究科学运用意愿价值评估方法（CVM），以我国贵州省黔东南自治州、云南省大理州及河北省保定市为典型案例，定量分析不同区域典型农田清洁生产技术补偿意愿的影响机理，确定技术应用补偿标准的阈值和估计值。研究创新性提出以技术补偿标准的评价过程替代技术评估的价值判断过程的研究思路，并进行了相关的实证印证；为决策中技术补偿政策效能的提高提供指导参考，为实践中技术应用障碍问题的解决提供方法依据。

周颖，女，1975年1月出生，北京人，中国农业科学院农业生态学专业理学博士，副研究员。主要研究方向为农业生态补偿、农业清洁生产补偿机制及循环农业理论与模式，共参加研究课题20余项，参加规划项目13项，其中主持8项。公开发表论文近30篇，其中作者21篇，出版著作8部，其中：专著2部，编著1部，副主编2部，合著2部，合编1部。近年来，获得的主要奖励4项：①获得2015年度北京市优秀工程咨询二等奖（2016年2月颁发），成果名称：河南省卢氏县特色生态农业发展规划（第1完成人）；②获得2015年中国农业资源与区划学会科学技术奖一等奖（2016年2月颁发），成果名称：山东省临沂市现代农业产业发展规划（第2完成人）；③获得2012年度北京市优秀工程咨询二等奖1项（2013年1月颁发），成果名称：“石家庄市现代都市农业发展规划”（第3完成人）。④获得2010年度全国优秀工程咨询成果二等奖（2010年10月颁发），成果名称：三亚市热带特色现代农业发展规划（第2完成人）。

1绪论

11研究背景

111农业现代化发展迫切要求推进农业清洁生产

112农业清洁生产技术的应用亟须加强政策扶持

113农户缺乏环保动力成为技术推广的主要障碍

12研究意义

121技术评估成为提高农业补贴政策影响力的重要支撑

122技术评估是实现补贴政策项目预期目标的根本途径

123技术评估是破解清洁生产技术应用障碍的有效手段

13研究目标

131总体目标

132具体目标

14研究内容

141研究内容

142技术路线

2农业清洁生产理论基础与技术体系

21农业清洁生产理念的产生

211清洁生产思想的起源

212清洁生产的理论内涵

213农业清洁生产理念产生

22农业清洁生产理论基础及内涵特征

221农业清洁生产的理论基础

222农业清洁生产的内涵

223农业清洁生产的特征

23农业清洁生产技术体系构成

231农业清洁生产技术研究进展

232农业清洁生产技术体系框架

233农业清洁生产技术基本类型

3技术评估与技术补偿的内涵和关系

31技术评估的内涵与特征

311技术评估的内涵

312技术评估的特征

313技术评估的方法

314社会研究的步骤

32技术补偿的内涵与特征

321技术补偿的内涵

322技术补偿的特征

33技术评估与技术补偿的关系

331政治意涵和服务对象的统一性

332辩证逻辑中事物本质的一致性

333形式逻辑中事物自身的等同性

4理论基础、研究方法与研究进展

41农业生态补偿理论与实践

411农业生态补偿的理论基础

412农业生态补偿的政策实践

42农业生态补偿标准确定的原理

421生态补偿标准核算理论与方法

422清洁生产技术补偿标准确定原理

43环境物品非市场价值评估方法

431直接市场价值评估法

432间接市场价值评估法

433假想市场价值评估法

44CVM方法理论基础及研究进展

441CVM方法的理论基础

442CVM方法的研究进展

5技术应用价值评估方法体系构建

51研究思路与框架结构

511研究思路

512框架结构

52评估步骤与关键技术

521评估步骤

522关键技术

53技术选择与样本容量

531技术选择的原则

532样本容量的确定

6西南少数民族地区典型案例实证研究

61贵州省黔东南自治州案例研究

611研究区域农业经济现状

612研究方法与问卷设计

613描述性统计分析

614研究小结

62云南省大理州洱源县调查案例研究

621研究区农业发展现状

622研究方法与问卷设计

623样本特征与技术选择

624描述性统计分析

625研究小结

7华北平原农业主产区典型案例实证研究

71研究区域与数据来源

711研究区域概况

712数据来源

72问卷设计与变量选择

721问卷设计

722变量选择

73描述性统计分析

731个体禀赋特征

732生产经营特征

733社会资源特征

734环保认知特征

735支付意愿与受偿意愿

736政策偏好特征

74补偿意愿影响机理分析

741单因素统计分析

742多元回归统计分析

75支付意愿拟合值的计量

751模型构建

752模型检验及修正

753支付意愿拟合值计算

76受偿意愿拟合值的计量

761模型回归分析结果

762模型的检验及修正

763受偿意愿拟合值计算

77补偿标准的确定

78研究小结

8农业清洁生产技术推广的对策措施与建议

81加强农业技术补贴政策立法

811确定主要目标

812遵循基本原则

813明确资金来源

814强化程序性规定

82完善补贴政策运行管理机制

821补贴的主要对象

822补贴主要环节及范围

823补贴方式的选择

824补贴标准的确定

83健全补贴资金管理监督机制

831补贴资金的监督管理

832补贴资金的准确到位

833补贴管理的奖惩机制

834补贴政策的长效机制

84落实相关配套的扶持政策

841实行项目管理模式

842增强物化补贴力度

843完善农机补贴政策

844强化产品质量控制

845加强技术宣传培训

9秸秆粉碎还田技术补贴政策设计

91总体要求

92实施范围

93补贴机制

931补贴对象

932补贴标准

933补贴方式

94项目实施

941项目申报

942制定方案

943落实责权

944组织调查

945作业核实

946审核验收

947资金兑付

948项目督查

949绩效评估

95保障措施

951加强组织领导

952加强资金监管

953创新工作机制

954强化技术培训

955完善档案管理

96相关附件

10结论与讨论

101创新之处

102研究结论

103研究讨论

参考文献

附录

附件1：贵州省黔东南自治州农户调查问卷

附件2：云南省大理州洱源县农户调查问卷

附件3：河北省徐水区农户调查问卷

后记

前言
农业清洁生产技术是农业产业生态化发展的核心技术支撑，也是工业化中期协调产业发展与资源环境压力、加强农业可持续能力建设的技术选择。尽管国家不断强化制度保障，创造农业清洁生产的外部制度条件，但是因法律法规不健全、政策的影响力不强，导致技术的推广瓶颈问题依然存在。如何协助决策部门对政策难题进行有效的回应和处理，消除技术应用给目标群体带来的负影响，提高政策的说服力和影响力是学术界研究的热点问题。
本研究针对目前国内技术应用的价值评估相对薄弱、为政府决策提供技术支持力度不强的问题，以技术评估决策咨询服务为切入点，在探明技术评估与技术补偿内在逻辑关系的基础上，建立以“技术应用补偿意愿评估—清洁生产技术效率评估—生态系统功能价值评估”为框架的技术评估方法体系；运用意愿价值评估方法，选择贵州省黔东南自治州、云南省大理州、河北省保定市3个案例，开展区域典型农田清洁生产技术评估实证研究，科学计量并确定技术应用价值标准。本研究进一步深化实证研究结果，初步设计《河北省2016—2017年关于玉米秸秆机械化粉碎还田的补贴实施指导意见》，为地方秸秆粉碎还田技术补贴制度建立提供创新思路和参考范例。本书主要内容如下。
章为绪论，概括阐述研究的背景、意义和目的、宏观设计研究内容及技术路线、整体描述研究的概貌。第二章归纳农业清洁生产技术的理论基础、体系框架和技术类型，全面了解农业清洁生产技术演进过程、基本特征、内涵与外延。第三章定性分析技术评估与技术补偿的内涵和特征，探明两者在政治意涵、辩证关系及逻辑关系等方面的一致性和关联性，明确由技术补偿机制研究替代技术价值评估研究的合理性。第四章评述农业生态补偿的理论基础和补偿标准确定的机理，总结环境物品非市场价值评估方法的原理和特征，梳理意愿价值评估法应用于农业领域的研究进展。第五章厘清技术应用价值评估方法体系的思路框架，初步构建以技术应用补偿意愿评估为核心，以技术成本效益评价为基础，以生态系统服务功能价值评估为参考的体系架构。第六章以贵州省黔东南自治州的麻江、镇远、从江县及云南省大理州洱源县为研究区域，以施用作物专用肥、秸秆堆肥还田和修建化粪池等3项技术为研究对象，分别基于74份（贵州省）和149份（云南省）有效调查问卷数据，运用描述性统计方法估计上述3项农田清洁生产技术应用的补偿标准。第七章以河北省徐水区为研究区域，以秸秆机械化粉碎还田技术为研究对象，基于大容量样本数据和意愿价值评估方法，探明农户技术应用补偿支付意愿影响因素，估价补偿标准的阈值及拟合值。第八章从进一步加强及完善技术补偿政策的运行机制、监督机制、投资机制和激励机制等4个方面，提出我国现阶段推进农业清洁生产技术应用的对策建议。第九章以玉米秸秆机械化粉碎还田技术补贴政策设计为例，编制《河北省2016—2017年关于玉米秸秆机械化粉碎还田补贴实施指导意见》。第十章归纳本研究的主要创新点，总结研究成果，并开展研究讨论。
本书的创新点如下：一是提出用技术补偿的补偿标准评价过程替代技术评估的价值判断过程的研究思路，并进行实证印证；二是初步建立了以“农户补偿意愿评估—农田功能价值评估—技术应用效率评估”为框架的技术应用价值评估方法体系；三是定量分析不同区域典型农田清洁生产技术补偿意愿的影响机理，确定技术应用补偿标准的阈值和估计值。本书取得的主要研究结论如下。
1厘清了技术评估与技术补偿的辩证逻辑关系，奠定技术评估方法论基础。两者在辩证逻辑和形式逻辑认识层面上，具有高度的一致性；在学术层面上，其实质都是应用社会科学研究方法，对技术应用价值进行定性及定量分析、评价和判断。
2构建了农田清洁生产技术价值评估方法体系，明确核算方法和计算步骤。技术应用价值评估体系包括3个部分，即技术应用补偿意愿评估体系、技术应用效率评估体系、农田生态系统价值评估体系。技术评估主要包括5个步骤：明确外部性类型、核算生产成本、建立模拟模型、估计参数结果及形成建议报告。
3初步测算了西南少数民族区基于农户意愿的3种清洁生产技术补偿标准。（1）贵州省黔东南自治州水稻专用肥的补贴标准为742元/亩，玉米专用肥为77元/亩，油菜专用肥为752元/亩；水稻秸秆还田的补贴标准为579元/亩，玉米秸秆还田为588元/亩；修建化粪池的补贴标准为4582元/个。（2）云南省大理州水稻专用肥补贴标准为471元/亩，玉米专用肥的补贴标准为545元/亩，两者平均值为508元/亩；玉米秸秆堆肥还田补贴标准为575元/亩，大蒜秸秆还田的补贴标准为687元/亩；修建化粪池方面，农户希望每个家用小型化粪池的补贴标准为3848元/个。
4定量提出华北地区秸秆粉碎还田技术补偿意愿决定因素，并对影响强度进行排序。按其系数估计值由大到小排序为：信息来源（08255）、秸秆还田政策（07912）、劳动时间（02061）、灌溉成本（00273）、农药成本（00224）、机械成本（00148）、农业纯收入（00000741）。生产信息来源、废弃物处理政策、作物灌溉成本及种植业纯收入四个因子是影响保护性耕作技术应用意愿的关键动力因子。
5确定了秸秆粉碎还田补偿标准阈值和估计值，为补贴政策提供科学依据。根据农户技术应用意愿水平的计量经济模型分析得出：北方旱作区机械化秸秆粉碎还田技术应用的补偿标准阈值为92843～1 70295元/公顷（6190～11353元/亩），估计值为1 31569元/公顷（8771元/亩），此标准可作为制定秸秆粉碎还田技术补贴政策的理论依据。
本研究初步构建了农田清洁生产技术价值评估的方法体系，并开展了基于意愿价值评估方法的实证研究。未来将在科学的哲学方法论指导下，运用数学方法和计量经济模型工具，建立多方法、多视角相结合的农田清洁生产技术应用价值评价方法体系，形成科学的农业技术评估方法论。在不同区域选择研究试点，继续探索意愿价值评估法应用于农业技术补偿的有效性、可靠性改善途径，开展不同技术模式下农户行为意愿响应机制与补偿政策机制实证研究，为使用政策手段有效约束（引导）农户生产行为，提供可借鉴的方法思路和决策建议。

　　1．1研究背景1．1．1农业现代化发展迫切要求推进农业清洁生产

　　当前，我国经济发展进入新常态，如何在新时期强化农业的基础地位．加快推进中国特色农业现代化进程；如何在资源环境硬约束下保障农产品有效供给和质量安全、提升农业可持续发展能力，是必须应对的重大挑战。农业依赖于自然资源禀赋特征决定了，只有保护产地环境的安全才能守住农业发展的生命线。然而，我国现阶段耕地土壤污染严重、水资源短缺及水体富营养化问题十分突出，不洁净的生态环境已成为农业可持续发展的重要障碍。据报道，海河流域地表水的开发利用率已达90％以上，远远超过国际公认30％的合理开发程度。河北省因过量大面积抽取地下水，造成地下水漏斗与地面沉降。京津冀地区因农药和化肥不合理施用、畜禽粪便排放、农田废弃物处置等，造成农业生态系统中水体一土壤一生物一大气的立体交叉污染。我国的河流、河段已有近四分之一因污染不能满足灌溉用水的应用要求；全国湖泊约有75％的水域受到显著富营养化污染；我国10％的城市地下水水质日趋恶化。特别是现代农业生产中辅助能源的投入对于农业源污染贡献率持续升高。因此，如何在“双重挤压”下加快农业发展方式的转变。提升农业科技支撑服务能力，创新农业支持保护政策，提高农业国际竞争力，成为学术界亟待破解的课题。

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